(2024年7月修订) 第一章 总 则 红相股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 为维护红相股份有限公司（以下简称"公司"）、股东及债权人的合法 权益，规范公司股东大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，保证股东大会程序 及决议内容的合法有效性，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板规范运作指引》"）、《上市公司股东大会规则》及其他有关法律法规及规 范性文件以及《红相股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 股东大会的一般规定 第二条 股东大会是公司的权力机构，在法律、法规、规范性文件和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第三条 股东大会依据法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本议事规则的 规定对公司重大事项进行决策。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，并应于上一个会计年度完结之后的6个月之内举行。 有下列情形之一的，公司应在自事 ...

红相股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 7 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为了进一步规范红相股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 规范运作指引》"）及其他有关法律法规及规范性文件以及《红相股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司法》 等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东大会 负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人。 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会根据公司的实际需要，设战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会共四个 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"红相转债"（债券代码：123044）转股期为 2020 年 9 月 18 日至 2026 年 3 月 11 日；最新转股价格为人民币 3.70 元/股。 2、2024 年第二季度，共有 740,316 张"红相转债"完成转股（票面金额共 计 74,031,600 元），合计转成 20,008,423 股"*ST 红相"股票（股票代码：300427）。 3、截至 2024 年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为 3,876,349 张，剩 余票面总金额为 387,634,900 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，红相股份有限公司（以 下简称"公司"或 ...

红相股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 1 www.lhratings.com 联合〔2024〕4350 号 联合资信评估股份有限公司通过对红相股份有限公司主体及其 相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持红相股份有限 公司主体长期信用等级为 A-，维持"红相转债"信用等级为 A-，评 级展望为负面。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月二十六日 跟踪评级报告 | 2 三、本报告引用的资料主要由该公司或第三方相关主体提供，联合资信 履行了必要的尽职调查义务，但对引用资料的真实性、准确性和完整性不作 任何保证。联合资信合理采信其他专业机构出具的专业意见，但联合资信不 对专业机构出具的专业意见承担任何责任。 四、本次跟踪评级结果自本报告出具之日起至相应债券到期兑付日有 效；根据跟踪评级的结论，在有效期内评级结果有可能发生变化。联合资信 保留对评级结果予以调整、更新、终止与撤销的权利。 五、本报告所含评级结论和相关分析不构成任何投资或财务建议，并且 不应当被视为购买、出售或持有任何金融产品的推荐意见或保证。 六、本报告不能取代任何机构或个人的专业判断，联合 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 根据公司与卧龙电驱等主体签署的《厦门红相电力设备股份有限公司与卧龙 电气集团股份有限公司、席立功、何东武、吴国敏发行股份及支付现金购买资产 协议》《厦门红相电力设备股份有限公司与卧龙电气集团股份有限公司、席立功、 何东武、吴国敏发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议（一）》（以下合称 "重组协议"）及《行政处罚决定书》([2024]1 号)的相关内容，并经容诚会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的《关于红相股份有限公司前期会计差错更正专项说 明的鉴证报告》（容诚专字[2024]361Z0373 号）确认，银川卧龙 2017-2019 年度 存在未完成重组协议承诺业绩情形，具体如下： 单位：万元 | 目 项 | 2017-2019 | | 年度 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2017 年度 | 2018 年度 | 2019 年度 | 累计 ...

公司收到年报问询函后高度重视，立即组织相关部门及人员、中介机构就年 报问询函所涉及的问题进行逐项核实与回复。由于年报问询函涉及的内容较多， 部分事项还需要进一步落实完善，为保证回复内容的真实、准确和完整，提高信 息披露的质量，公司拟于 2024 年 6 月 28 日前完成年报问询函回复工作，并及时 履行信息披露义务。 公司对延期回复给投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。 有关公司的信息请以公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公 告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 | 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所年报问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 红相股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日收到深圳证券 交易所创业板公司管理部下发的《关于对红相 ...

| 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：300427 | 证券简称：*ST红相 | 公告编号：2024-066 | 红相股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 持股比例被动稀释超过1%的公告 公司控股股东、实际控制人杨保田先生、杨成先生及其一致行动人杨力先生保证向本 公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、本次权益变动属于股东持有公司股份的比例因公司可转换公司债券转 股，导致公司总股本增加，从而导致控股股东、实际控制人及其一致行动人所持 有的公司股份被动稀释。 1 | | 变动类型 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （可多 增加□ 减少☑ | | 一致行动人 | | 有☑ 无□ | | | | 选） | | | | | | | | 是否为第一大股东或实际控制人 | | | 是☑ 否□ | | | | | 2.本次权益变动情 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | | 红相股份有限公司 关于"红相转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2024 年 5 月 21 日至 2024 年 6 月 11 日，红相股份有限公司（以下简称 "公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格不低于"红相转债"当期转股价格 （3.7 元/股）的 130%（含 130%，即 4.81 元/股）。若未来触发"红相转债"的 有条件赎回条款"在本次可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至 少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），公司有 权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的本次可 转债"，届时根据《红相股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称"《募集说明书》"）中有条件赎回条款的相关规定，公司将召 开董事会审议确定是否 ...

| 证券代码：300427 | 证券简称：*ST 红相 公告编号：2024-064 | | --- | --- | | 债券代码：123044 | 债券简称：红相转债 | 红相股份有限公司 关于持股5%以上股东被动稀释致权益变动至5%以下暨披 露简式权益变动报告书的提示性公告 信息披露义务人广州康祺资产管理中心（有限合伙）代康祺资产无违二号私募证券投资基金 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动属于公司可转换公司债券转股，导致公司总股本增加，从 而导致信息披露义务人所持有的公司股份被动稀释，不涉及信息披露义务人股份 增持或减持。 2、本次权益变动后，信息披露义务人持股比例降至 4.9749%，不再是上市 公司持股 5%以上股东。 3、本次权益变动不涉及公司控股股东、实际控制人，不会导致公司控股股 东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。 红相股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 近日收到持股 5% 以上股东广州康祺 ...