募集资金情况 - 公司向特定对象发行249,846,509股，募集资金总额100,438.30万元，净额97,180.95万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金已使用59,743.13万元，未使用余额37,437.82万元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金专用账户合计余额3.85万元[4] 资金使用安排 - 2021年6月7日，同意使用不超4亿元闲置募集资金及不超2亿元自有资金现金管理[10] - 2021 - 2023年多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金并归还，2023年6月6日同意使用不超40,000万元未到期[10][12] 项目资金调整 - 2021年12月将30926.82万元用于新项目，2023年5月将39994.61万元用于新项目[14][15] - 报告期内变更用途的募集资金总额为39994.61万元，累计70921.43万元，比例72.98%[20] 项目投资进度及效益 - 湖南雅城新能源项目调整后投资30926.82万元，进度100.45%，本报告期效益 - 494.00万元[20] - 华能光伏项目调整后投资39994.61万元，进度5.24%，本报告期效益633.18万元[20] - 变更项目合计拟投入70921.43万元，累计投入33162.18万元，本报告期效益139.18万元[23]

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-046 合纵科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政部（以 下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 17 号》的要求变更会计政策。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》的相关规定，公司本次会计政策变更是公司依据法律法规和国家统一的会计 制度要求进行的变更，不属于公司自主变更会计政策的情形，不会导致公司已披 露的年度财务报告出现盈亏性质改变，且未对公司当期的财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。本次会计政策变更无需提交公司董事会和股东大会审议。 一、会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号），《企业会计准则解释第 17 号》要求"关于流动负债与非流动 负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处 理"内 ...

会议信息 - 合纵科技第六届监事会第二十一次会议于2024年4月26日召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多项议案同意票数3票，反对0票，弃权0票，部分需提交股东大会审议[3][4][5][7] - 《2023年度计提资产减值准备》等议案同意票数3票，反对0票，弃权0票[8][9][10] - 《2024年第一季度报告》等议案同意票数3票，反对0票，弃权0票[12][13]

关于合纵科技股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表 专项审核报告 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二四年四月二十六日 目 录 | 项 | 目 | 起始页码 | | --- | --- | --- | | 专项审核报告 | | 1 | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙） 电话：010-52085266 地址：北京市大兴区新源大街 29 号院 1 号楼 14 层 1401 邮编：102600 关于合纵科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 专项审核报告 [本页无正文，为合纵科技专项审核报告签字盖章页] 亚泰国际专审字(2024)第 0036 号 合纵科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了合纵科技股份有限公司（以下简称"合纵科技公司"） 2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并 及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上， 对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的 ...

合纵科技股份有限公司 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 刘光超先生，1973 年生,中国国籍，无境外永久居留权。中共党员,北京大 学法律专业毕业，硕士学历,律师,1997 年 7 月至 1999 年 4 月,任北京机械设备 进出口公司总经理助理；1999 年 4 月至 2001 年 3 月，在北京正见永申律师事 务所担任律师；2001 年 3 月至 2003 年 3 月,担任碧水源良业环境艺术有限公司 常务副总裁；2003 年 3 月至今,担任北京市道可特律师事务所高级合伙人及主 任；现任联泓新材料科技股份有限公司独立董事、北京汉邦高科数字技术股份 有限公司独立董事以及本公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 本人刘光超，作为合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董 事会的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规章及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求， ...

合纵科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张宁，作为合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规章及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，认真履行独 立董事职责，勤勉行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用， 切实维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 张宁先生，1985 年生，中国国籍，无境外永久居留权。清华大学博士学 历，IEEE 高级会员。现任清华大学电机系副教授，博士生导师，清华四川能源 互联网研究院智慧能源实验室主任、低碳城市能源系统研究所所长、本公司独 立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的第六届董事会， 认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨 ...

合纵科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人刘松源，作为合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董 事会的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规、规章及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，认真履 行独立董事职责，勤勉行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作 用，切实维护了公司整体利益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 刘松源先生，1975 年出生，中国国籍，高级会计师，上海交通大学金融学 硕士。历任北京电力建设公司会计、北京三吉利能源股份公司资金财务部副总 经理、北京国利能源投资公司经营财务部副总经理、新密市超化煤矿有限公司 副总经理、总会计师、城云科技（中国）有限公司 CFO、北京九汇华纳财务顾 问有限公司执行董事。现任北京荣茂盛企业管理有限公司董事长，中国企业改 革与发展研究会高级研究 ...

独立董事评估 - 公司董事会评估在任独立董事独立性[1] - 全体独立董事具备胜任岗位资格[1] - 独立董事符合任职及独立性要求[2]

内部控制 - 2023年度公司存在1项非财务报告内部控制重大缺陷，无财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额均为100%[4] - 公司建立《货币资金与票据管理规定》完善内控体系[9] - 公司制定《募集资金管理办法》并存放于专项账户，签三方监管协议[10] - 审计部门每季度对募集资金审计并出具报告[11] 业务管理 - 采购业务多种方式降成本、提效率和控风险[11] - 建立完善资产管理体系保障资产安全和效率[11] - 销售部门按计划实施，注重客户开发和服务[12][13] - 工程项目制定规定全过程控制，重视质量安全和档案管理[13] - 制定合同管理规定保障合同履行[13][14] - 规范关联交易，明确审批权限和程序[14] - 明确对外担保审批权限，制定办法控制风险[15] 架构与披露 - 构建总部、子公司二层级架构，总部授权并监督[15] - 建立信息披露制度确保信息真实准确[15] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为缺陷≥营业收入1%[19] - 财务报告内控重要缺陷定量标准为营业收入1%>缺陷≥营业收入0.25%[19] - 非财务报告内控重大缺陷直接财产损失定量标准为≥400万元[20] - 非财务报告内控重要缺陷直接财产损失定量标准为100 - 400万元[20] 重大缺陷事项 - 2023年11月30日子公司91010.43万元预付款划转构成非财务报告内控重大缺陷[22][28][33] - 2022年回购方案未实施构成非财务报告内控一般缺陷[23] 回购情况 - 公司将原回购方案期限延长8个月至2024年7月10日，预留2000 - 4000万元回购[25][31] - 截至核查披露日，累计回购1403000股，占总股本0.13%，成交4999352元[25][32] 违规事项 - 2023年12月3日公司因涉嫌信息披露违规被证监会立案[26][32] 债权债务 - 截至2023年12月31日，应收朱国庆及其关联方债权62592.29万元，计提坏账36125.84万元，应付中烁新能源债务4943.74万元[32] 其他事项 - 天津市茂联与北京鑫乐诚刑事立案及仲裁结果不确定[34] - 保荐机构认为公司内控基本符合要求，将跟踪整改[34]

关于合纵科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 华龙证券股份有限公司 关于 合纵科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的 专项核查意见 保荐机构（主承销商） （甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号） 二〇二四年四月 关于合纵科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 华龙证券股份有限公司（以下简称"华龙证券"或"保荐机构"）作为合纵 科技股份有限公司（以下简称"合纵科技"、"上市公司"或"公司"）2020 年度 向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的要求，对合纵科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具 ...