神思电子技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关 联方占用神思电子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等有关法律法规以及《神思电子技术股份有 限公司章程》(以下简称《公司章程》)，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范 围的子公司与公司控股股东、实际控制人及其关联方间的资 金管理。 第三条 公司董事、高级管理人员及各子公司负责人或 法定代表人应按照《公司章程》《董事会议事规则》等规定 勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资金和财产安全。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其 他关联 ...

神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 — 1 — 所作出的承诺。 第二章 信息申报与披露 第一章 总则 第一条 为加强神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号 ——股份变动管理》（以下简称《自律监管指引第10号》）、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及公司章 程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违 法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事 ...

神思电子技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")对外投资行为，防范投资风险，提 高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《创业板股票上市规则》")、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》、《中华人民共和国企业国有资产法》(以下简称"《企 业国有资产法》")等法律、法规、规范性文件以及《神思 电子技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司根据国家法 律法规规定以货币资金以及经评估后的股权、债权、实物、 无形资产等非货币资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 公司的对外投资行为包括： （一）金融市场投资，包括在股票市场、债券市场、外 汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场等进行的投资（严 格控制金融类投资，严禁从事投机性、高风险的金融类产品 投资）； （二） ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，包括：公 司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书；但不在 公司领取薪酬的董事除外。 神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善神思电子技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学合理的 激励和约束机制，调动公司董事、高级管理人员的积极性，在总 结公司对董事、高级管理人员绩效考核经验基础上，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的规 定，以及《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》，特制定本 薪酬管理制度。 第四条 公司股东会负责决定董事的报酬事项，公司董事会 负责决定公司高级管理人员的报酬事项。 第五条 董事会薪酬与考核委员会，负责根据公司规模、业 绩情况以及行业薪酬水平等情况，按年度拟订公司董事、高级管 — 1 — 理人员的薪酬标准和方案；并负责组织对董事、高级管理人员的 履职情况进行年度绩效考核。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循如下原 则： （一）薪酬水平与公司规模、业绩相符合原则； （二）责、权、利相统一原则； （三）绩效优先 ...

神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司(以下简称 "公司")董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结 构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管 理人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情 形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下 原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、 监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、 高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不 影响公司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合 ...

第一章 总 则 神思电子技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定以及《公 司章程》和《信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关 规定，严格遵守公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允 地反映公司的财务状况。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及 相关审计人员独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中因 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致 年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他 人员。 第五条 实行责任追究 ...

神思电子技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履 行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能 力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或 者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金存放、管理、 使用、改变用途、监督和责任追 ...

神思电子技术股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为了进一步促进神思电子技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，加强内部控制建设，进一步提高公 司信息披露质量，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据中国证券监督管理委员会的有关规定以及《神思电子 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《神思电子技 术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《神思电子技术股 份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司年度报告 编制和披露工作的实际情况，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报信息披露的真 实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履 行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； 第六条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由公司审计 委员会、财务负责人与负责公司年度审计工作的会计师事务所三 方协商确定。公司财务 ...

神思电子技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全神思电子技术股份有限公司董事 （不包含独立董事及职工代表董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《神思电 子技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司董事会下设薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，向 董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责薪酬与考核委员会日常的工 作联络及会议组织。公司人力资源部门为薪酬与考核委员会的日 常办事机构，负责薪酬与考核委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，委员由董事担 任，其中两名委员为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会 ...

神思电子技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确神思电子技术股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）总经理职责权限，规范总经理的组 织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）和《神思电子技术股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，主持公司日常生产经营和 管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行忠实和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的高级管理人员团队负责公司的 日常经营管理，对公司董事会负责并报告工作。 第四条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人 员有约束力。 第五条 公司控股子公司可参照本工作细则执行。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第六条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解 聘；公司设副总经理若干名，财务总监一名，董事会秘书一 名。除董事会秘书外，副总经理、财务总监由总经理提名， 由董事会决定聘任或者解聘。 第七条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 — 1 — 第八条 公司应尽可能采取公开、透明的方式 ...