神思电子技术股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善神思电子技术股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充 分行使权利，根据《神思电子技术股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），参照《上市公司治理准则》及有关的规定， 特制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名 以上董事时，出席股东会的股东所拥有的投票表决权等于其所持 有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会议股东可以将其拥 有的投票表决权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投 票表决权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人 选。 第三条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用 于本细则的相关规定。 $=\;\;1\;\;-\;\;\hdots\;\;\hdots\;\;\hdots\;\;\hdots\;\;\hdots$ . 符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举分开进行。具体操 作如下： 选举独立董事时，出席会议的股东所拥有的投票表决权数等 于其所持有的股份总数乘以该次股东会应选独立董 ...

独立董事会议审议 - 独立董事专门会议审议7类事项[3][4] - 行使特别职权事项需全体独董过半数同意[4] - 特定议案经独董会议审议且过半数同意后提交董事会[4] 会议召集与决议 - 定期会议提前十日、不定期提前三日通知独董[5][6] - 会议决议需全体独董过半数同意通过[6] 会议形式与记录 - 会议以现场召开为原则，表决为记名投票，必要时可远程[7] - 会议记录应真实准确完整，保存至少十年[10] 制度生效与解释 - 制度经公司董事会批准后生效，修改亦同[12] - 制度解释权归属公司董事会[12] 制度未尽事宜 - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程规定执行[12]

神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 — 1 — 所作出的承诺。 第二章 信息申报与披露 第一章 总则 第一条 为加强神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号 ——股份变动管理》（以下简称《自律监管指引第10号》）、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及公司章 程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违 法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事 ...

神思电子技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")对外投资行为，防范投资风险，提 高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《创业板股票上市规则》")、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》、《中华人民共和国企业国有资产法》(以下简称"《企 业国有资产法》")等法律、法规、规范性文件以及《神思 电子技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司根据国家法 律法规规定以货币资金以及经评估后的股权、债权、实物、 无形资产等非货币资产作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条 公司的对外投资行为包括： （一）金融市场投资，包括在股票市场、债券市场、外 汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场等进行的投资（严 格控制金融类投资，严禁从事投机性、高风险的金融类产品 投资）； （二） ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，包括：公 司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书；但不在 公司领取薪酬的董事除外。 神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善神思电子技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学合理的 激励和约束机制，调动公司董事、高级管理人员的积极性，在总 结公司对董事、高级管理人员绩效考核经验基础上，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规的规 定，以及《公司章程》《薪酬与考核委员会议事规则》，特制定本 薪酬管理制度。 第四条 公司股东会负责决定董事的报酬事项，公司董事会 负责决定公司高级管理人员的报酬事项。 第五条 董事会薪酬与考核委员会，负责根据公司规模、业 绩情况以及行业薪酬水平等情况，按年度拟订公司董事、高级管 — 1 — 理人员的薪酬标准和方案；并负责组织对董事、高级管理人员的 履职情况进行年度绩效考核。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循如下原 则： （一）薪酬水平与公司规模、业绩相符合原则； （二）责、权、利相统一原则； （三）绩效优先 ...

资金管理规定 - 制度适用于公司及子公司与关联方资金管理[2] - 关联方不得在经营性往来中占用公司资金[5] - 公司不得为关联方提供资金[5] 监督检查 - 财务和审计部门定期检查非经营性资金往来[6] - 注册会计师就关联方占用资金情况出具专项说明[8] 其他规定 - 关联交易应按规定实施[6] - 对关联方担保须经股东会审议通过[6] - 董事和高管对资金安全负责[9] - 关联方资金占用原则上现金清偿[10]

神思电子技术股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司(以下简称 "公司")董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结 构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管 理人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情 形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下 原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、 监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、 高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不 影响公司正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合 ...

神思电子技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文 件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履 行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能 力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投资，不得直接或 者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金存放、管理、 使用、改变用途、监督和责任追 ...

第一章 总 则 神思电子技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定以及《公 司章程》和《信息披露管理制度》的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关 规定，严格遵守公司各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允 地反映公司的财务状况。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及 相关审计人员独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中因 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致 年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他 人员。 第五条 实行责任追究 ...

神思电子技术股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总 则 第一条 为了进一步促进神思电子技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作，加强内部控制建设，进一步提高公 司信息披露质量，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据中国证券监督管理委员会的有关规定以及《神思电子 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《神思电子技 术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《神思电子技术股 份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司年度报告 编制和披露工作的实际情况，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司年报信息披露的真 实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履 行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； 第六条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由公司审计 委员会、财务负责人与负责公司年度审计工作的会计师事务所三 方协商确定。公司财务 ...