证券简称：新易盛 证券代码：300502 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 成都新易盛通信技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予第一期归属条件成就 相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 8 月 | 六、备查文件及咨询方式 13 | | --- | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 新易盛、公司、上 | 指 | 成都新易盛通信技术股份有限公司（含合并报表分、子公 | | --- | --- | --- | | 市公司 | 司） | | | 本激励计划、限制 | | 成都新易盛通信技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 | | 性股票激励计划、 | 指 划 | | | 股权激励计划 | | | | 限制性股票、第二 类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 后按约定比例分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人 员、中层管理人员及核心骨干 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | | 授予价格 ...

市场表现 - 创业板人工智能指数单日暴涨超5.5%创历史新高 光模块相关个股中际旭创涨超14% 新易盛涨超8% 天孚通信涨超5% AI应用股中文在线20CM涨停 东土科技涨超10% [1] - 创业板人工智能ETF（159363）价格单日收涨5.69% 成交额达8亿元 单日净申购1.16亿份 近十日增持超6亿元 [1] - 创业板人工智能指数自2025年4月8日至8月25日区间涨幅达101.16% 显著超越CS人工智指数（64.90%）和科创AI指数（59.14%） [4][5] 行业催化因素 - 英伟达推出Spectrum-XGS以太网技术 将多个数据中心连接为十亿瓦级AI超级工厂 提升互联需求和技术要求 [3] - 中国算力平台加速建设 10个省区市算力分平台已接入 预计2025年智能算力规模增长超40% [3] - AI大模型用户渗透率仍处低位 产业化应用周期刚启动 算力投资方兴未艾 资本开支随大模型收入增长而提升 [3] 机构观点 - 算力行业投资进入白热化阶段 海外CSP巨头资本开支明显向AI算力倾斜 光通信和液冷等基础设施迎来成长机遇 [3] - 算力基础设施产业链中北美链和国产链均值得关注 重点推荐光模块行业龙头及光器件等配套基础设施 [3] 产品特征 - 创业板人工智能ETF（159363）为全市场首只跟踪创业板人工智能指数的ETF 规模超30亿元 近1个月日均成交超3亿元 [6] - 标的指数约70%仓位布局算力链 30%布局AI应用 光模块权重超41% 重点覆盖"易中天"等龙头个股 [1][6]

成都新易盛通信技术股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 二〇二五年八月 成都新易盛通信技术股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 成都新易盛通信技术股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 第一条 为加强成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理的规范 性，确保公平信息披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》等有关法律、法规及《公司章程》等规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其各控股子公司、分公司。 第三条 本制度所称信息，是指尚未以合法的方式公开的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格产生较大影响 的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、统计数据、需审批的重大事项等。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露内控 制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告 ...

成都新易盛通信技术股份有限公司 第二条 董事会提名委员会（下称"提名委员会"或"委员会"）是董事会按照 股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、经理及其他高级管理人员的人 选、选择标准和程序进行审查、选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事。 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范成都新易盛通信技术股份有限公司（以下称"公司"）董事会提 名委员会的职责权限，规范提名委员会内部运作程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《成都新易盛通信技术股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本细则。 第四条 提名委员会委员（下称"委员"）由董事长、三分之一以上董事或者过 半数独立董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委 员由董事长在委员内指定一名独立董事担任。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至 第五 ...

成都新易盛通信技术股份有限公司 投资者关系管理制度 | | | 成都新易盛通信技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间及 时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下 称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（下称"证券法"）、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工作指引》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号---创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的相关规定，制定本制度。 二〇二五年八月 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，合理运用金融和 市场营销的原理，通过多种方式加强与投资者之间的双向沟通与交流，增进投资 者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的重要管理行为。 本制度所称投资者，包括公司在册与潜在的股票、债权及公司发行的其他有 价证券的投资者。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则： （一）合规性原则：严格遵守《公司法 ...

成都新易盛通信技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 二〇二五年八月 成都新易盛通信技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 成都新易盛通信技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第一条 为规范成都新易盛技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待 行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平， 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要 求和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》 《成都新易盛技术股份有限公司章程》《成都新易盛技术股份有限公司投资者关 系管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明 会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治 ...

第一章 总 则 第一条 为促进成都新易盛通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号---创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作》"及其他有关法律法规、规范性文件及《成都 新易盛通信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 成都新易盛通信技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年八月 | 第一章 总 | 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会秘书的任职资格 | 2 | | 第三章 | | 董事会秘书的职责 | 3 | | 第四章 | | 董事会秘书的任免及工作细则 | 4 | | ...

成都新易盛通信技术股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年八月 | | | 成都新易盛通信技术股份有限公司 募集资金管理制度 成都新易盛通信技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都新易盛通信技术股份有限公司（以下称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、行政法规、规范性文件 及《成都新易盛通信技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），并结合 本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资 金投资项目（以下称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 ...

成都新易盛通信技术股份有限公司 章 程 （2025 年 8 月修订本） | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | | 股份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | | 股东会的召集 15 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 16 | | 第五节 | | 股东会的召开 18 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董 事 26 | | 第二节 | | 董事会 31 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 43 | | 第一节 | | 总经理 43 | | 第二节 | | 董事会秘书 45 | | 第七章 | | 监事会 47 | | 第一节 | | 监事 ...

| | | 成都新易盛通信技术股份有限公司 分子公司管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为规范成都新易盛通信技术股份有限公司（以下称"公司"）对分 公司、子公司的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进规范 运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号---创业板上市公司规范运作》（以下称"《规范运作》"）等相 关规定及《成都新易盛通信技术股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司指：公司持有其 50%以上股份或股权，或者持 有的股份或股权虽然低于 50%，但依公司持有的股权或者股份已足以对股东会的 决议产生重大影响的股东。 本制度所称的分公司是指由本公司或子公司投资设立但不具有独立法人资 格的分支机构。 本制度适用于本公司所属分、子公司。 第三条 加强对分、子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、 ...