证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-086 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 近日，公司与北京银行股份有限公司中关村分行（以下简称"北京银行"） 签署了《最高额保证合同》（以下简称"本合同"），为民海生物向北京银行申请 授信额度提供最高债权额为人民币40,000万元的连带责任保证。上述担保事项在 公司第七届董事会第十次会议通过的担保额度及有效期内。 三、担保书的主要内容 1、债务人：北京民海生物科技有限公司 2、债权人：北京银行股份有限公司中关村分行 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月21日召 开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子 公司北京民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物"或"全资子公司"）向 中国银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、招商银行 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 | | | | 释 义 3 | | --- | | 声 明 5 | | 一、本激励计划的主要内容 6 | | （一）本激励计划拟授予的权益数量、股票来源 6 | | （二）本激励计划的激励对象范围、权益分配情况 6 | | （三）本激励计划激励对象的核实 8 | | （四）本激励计划的激励价格及确定方法 8 | | （五）本激励计划的时间安排 10 | | （六）本激励计划的授予与行权/归属条件 14 | | （七）本激励计划的其他内容 22 | | 二、独立财务顾问意见 23 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 23 | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 25 | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 25 | | （四）关于实施股权激励计划股票期权定价方式的核查意见 26 | | （五）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 27 | | （六）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东 ...

| 证券简称：康泰生物 | 证券代码：300601 | | --- | --- | | 债券简称：康泰转 2 | 债券代码：123119 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年十二月 1 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 1 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 计划"或"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 ...

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住公司管理人员和核心 骨干，充分调动其积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人 利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，增强激励对象的责任感、使 命感与工作积极性，以推动公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和激励对象的 业绩进行评价，以实现 2023 年股票期权与限制性股票激励计划与激励对象工作 业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、适用范围 本办法适用于《深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性 股票激励计划（草案）》中的激励对象。 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考核 工作，公司人力资源部负责具体实施考核工作；公司人力资源部、公司财务部等 相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责，公 司董事会负责本办法的审批。 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 为了保证深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股 票 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 39 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 40 ...

| 信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股 | | 股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权 | | --- | --- | --- | | 股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 | | 利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、 | | 用、借款担保等方式损害公司和股东的合法权益，不得 | | 资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的 | | 利用其控制地位损害公司和股东的利益。 | | 合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股 | | | | 东的利益。 | | 第四十二条 | 公司的重大交易行为，须经股东大会审议 | 第四十二条 公司的重大交易行为，须经股东大会审议通 | | 通过： | | 过： | | （一）公司担保行为达到下列标准之一的，须经董事会 | | （一）公司担保行为达到下列标准之一的，须经董事会审 | | 审议通过后，提交股东大会审议通过： | | 议通过后，提交股东大会审议通过： | | 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 | 10%的担 | 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； | | 保； | ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-080 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十五 次会议通知于 2023 年 12 月 6 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2023 年 12 月 11 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会 议召集人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 7 人，实 际参加表决董事 7 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》，表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，有效 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 12 月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策，对股东大会和全体股东负责。 第二章 董事会组织规则 第一节 董事 第四条 董事由股东大会选举或者更换，并 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开 第七届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会 的议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十五次会议审议通过后，决定召 开 2023 年第二次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》《股东大会议事规则》的规定。 4、会议召开 ...

一、审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 经审核，监事会认为：公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号—业务办理》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实 施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的具体 内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 二、审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-081 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十三次会 ...