本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-091 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十六次会议决议公告 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》、监事会意见、 财务顾问报告和律师事务所出具的法律意见的具体内容详见公司同日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 董事苗向先生、董事刘建凯先生为本次股票期权与限制性股票激励计划的激 励对象，系关联董事，已回避表决。其他非关联董事参与了本议案的表决。 二、备查文件 1、《公司第七届董事会第十六次会议决议》。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十六 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2023 年 12 月 27 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会 议召集人及主持人为公司董事长杜 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 | 释 | 义 | 3 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 5 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 6 | | 二、本次授予情况 | | 7 | | 三、本次授予情况与股东大会通过的激励计划的差异之处 | | 9 | | 四、本次授予条件成就的说明 | | 10 | | 五、独立财务顾问意见 | | 12 | | 六、备查文件及备查地点 | | 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 康泰生物、本公司、公司 | 指 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权 | | | | 与限制性股票激励计划 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定 | | | | 的价格和条件购买本 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）获得批签发证 明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司北京民海 生物科技有限公司（以下简称"民海生物"）生产的冻干人用狂犬病疫苗（人二 倍体细胞）今日获得国家药品监督管理局签发的《生物制品批签发证明》。公司 正积极开展该疫苗的推广、招标准入等工作，截至目前该疫苗已获得山东省、河 南省、黑龙江省、贵州省、吉林省等省份的准入资格。具体情况如下： 一、药品基本情况 冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）用于预防狂犬病。狂犬病是由狂犬病 毒引起的一种人兽共患的急性传染病，临床表现为特有的恐水、怕风、咽肌痉 挛、进行性瘫痪等，一旦有症状出现，病死率接近 100%。接种狂犬病疫苗是控 制和预防狂犬病的有效方式。 民海生物研发的冻干人用狂犬病疫苗（人 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-092 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十四次会议决议公告 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十四 次会议通知于2023年12月22日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2023 年12月27日以通讯表决的方式召开。会议由监事会主席吕志云先生召集并主持， 本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集、召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》， 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

国浩律师（深圳）事务所 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予事项 的 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆· Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing· 苏州·长沙 ·太原·武汉·香港·巴黎·马德里·硅谷 关于 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24 层 邮编：518034 24/F, Special Zone Press Tower, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 电话/Tel： (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax： (+86)(755) 8351 5333 网址/Website： http：//www.grandall.com.cn 202 ...

法律意见书 GLG/SZ/A4303/FY/2023-1066 北京│上海│深圳│杭州│广州│昆明│天津│成都│宁波│福州│西安│南京│南宁│济南│重庆│苏州│长沙│太原│武汉│贵阳│乌鲁木齐│郑州│石家庄│合肥│海南│青岛│香港│ 巴黎│马德里│硅谷│斯德哥尔摩│纽约 BEIJING │ SHANGHAI │ SHENZHEN │ HANGZHOU │ GUANGZHOU │ KUNMING │ TIANJIN│ CHENGDU│ NINGBO │ FUZHOU │ XI'AN │ NANJING │NANNING│ JINAN│ CHONGQING│ SUZHOU│ CHANGSHA│TAIYUAN│WUHAN│GUIYANG│URUMQI│ZHENGZHOU│SHIJIAZHUANG│HEFEI│HAINAN│QINGDAO│HONG KONG│PARIS│MADRID│SILICON VALLEY│STOCKHOLM│NEW YORK 国浩律师（深圳）事务所 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 致：深圳康泰生物制品股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"） ...

关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等 相 关 议 案 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 12 月 12 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 | 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规的规定，通过向中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对 20 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-090 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司为公司提供担保进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月21日召 开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于 公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》，同意公司及全资子 公司北京民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物"或"全资子公司"）向 中国银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国 工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司等相关银行申请授信，加上 截至目前授信余额，拟申请敞口总额累计不超过人民币250,000.00万元的授信额 度，期限为自本次董事会审议通过之日起至下一年度召开董事会重新审议该事项 之日止，在授信期限内授信额度可循环使用。同时，公司及全资子公司将互为对 方融资提供连带责任保证担保；其中，民海生物为公司的银行融资提 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-088 深圳康泰生物制品股份有限公司 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第二次临时股 东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2023年12月27日 （星期三）下午14:30在公司会议室召开。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年12月27日（星期三）9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00； 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情况； 3、本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2023年12月27日 （星期三）9:15-15:00。 本次会议由公司董事会召集，董事长杜伟民先生主持。会议的召集和召开程 序符合《公司法》 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 监事会关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司于 2023 年 12 月 11 日召开第七届董事会第十 五次会议和第七届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于公司<2023 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称 "《自律监管指南》"）等相关规定，公司对 2023 年股票期权与限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）首次授予拟激励对象的姓名及职务在公司内部 进行 ...