第一章 总 则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除、缺额 应按本工作细则规定进行及时补选。 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细 则。 第二条 提 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳 康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本 工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定 公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高 级管理人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，主任委员（召集人） ...

| 证券简称：康泰生物 | 证券代码：300601 | | --- | --- | | 债券简称：康泰转 2 | 债券代码：123119 | 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年十二月 1 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 1 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本计划" 或"本激励计划"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 ...

独立董事制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定， ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | 是 | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-082 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司对外出租部分物业的公告 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第七届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于全资子公司对外出租 部分物业的议案》，同意公司全资子公司深圳鑫泰康生物科技有限公司（以下简 称"鑫泰康"或"全资子公司"）对外出租部分物业事项。现将相关内容公告如 下： 一、对外出租部分物业的情况 为提高公司资产使用效率，盘活公司存量资产，公司全资子公司鑫泰康拟将 位于深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦（以下简称 "康泰集团大厦"）商铺、部分办公场地及公寓对外出租。本次对外出租物业事 宜将遵循公开、公平、公正的原则。截至本公告披露日，鑫泰康已签订的对外出 租合同总金额为 5,283.63 万元，具体内容详见公司 2023 年 10 月 27 日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司对外出租部分物业 的公告》（公告编号：2 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2023 年 12 月 第五条 公司独立董事根据实际需要不定期召开独立董事专门会议，并于会 议召开前三天通知全体独立董事。因情况紧急，需要尽快召开会议的，可豁免前 述的通知时限，可随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当 在会议上作出说明。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。独立董事专门 会议可采用现场、视频、电话或者其他通讯方式召开。 第七条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召 集并推举一名代表主持。 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 2023年12月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保障股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于第七届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康 泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正 的判断立场，对公司第七届董事会第十五次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的独立意见 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、2023年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象具备《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件 规定 ...

第一章 总 则 第一条 为加强深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳康泰生物制品 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，其所持公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 2023年12月 深圳康泰生 ...