2023年浙江正元智慧科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券2024年跟 踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-060 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉杭州正元所持有本 公司部分股份解质押，具体事项如下： 一、股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股股 东或第一大股 | 本次解除质 | 占其所持股 | 占截至本公 告披露前一 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 东及其一致行 动人 | 押股数 （股） | 份比例 （%） | 日公司总股 本比例 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | | | | | （%） | | | | | 杭州 正元 | 是 | 6,000,000 | 16.3574 | 4.2229 | 2023 年 7 月 7 日 | 2024 年 6 月 27 日 | 华安证券股份 有限公司 | | 合计 | -- | 6,000,000 | ...

浙商证券股份有限公司 关于 正元智慧集团股份有限公司 可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） | 债券代码 | 债券简称 | | --- | --- | | 正元转 02 | 123196.SZ | 债券受托管理人 （注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号） 二〇二四年六月 1 重要声明 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券""受托管理人"）根据《中 华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理 人执业行为准则》等法律法规、自律规则等规范性文件要求，以及受托管理的正 元智慧集团股份有限公司（以下简称"正元智慧""发行人"或"公司"）存续 期公司债券募集说明书、受托管理协议等债券发行信息披露文件约定要求进行 编制。 浙商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《正元智慧 集团股份有限公司 2023 年年度报告》及相关公开信息披露文件、第三方中介机 构出具的专业意见以及发行人向浙商证券提供的其他材料。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的 承诺或声明。 2 | 重 ...

| 证券代码：300645 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 | | | | | | | 占截至本 | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股比 | 本次解质押 | 本次质押 | 占其所持 | 公告披露 | | 情况 | | 情况 | | | 股东 名称 | 持股数量 （股） | 例 | 前质押股 份数量 | 后质押股 份数量 | 股份比例 | 前一日公 司总股本 | 已质押 | | 未质押 | | | | | | （%） | （股） | （股） | （%） | 比例 | 股份限 | 占已质 押股份 | 股份限 | 占未质 押股份 | | | | | | | | | （%） | 售和冻 结数量 | 比例 | 售和冻 结数量 | 比例 | | | | | | | | | | （股） | （%） | （股） | ...

正元智慧集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 4月 23日召开了第 四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金 项目建设和募集资金使用的情况下，使用金额不超过人民币 24,000.00 万元（含） 募集资金进行现金管理，购买流动性好、安全性高、由银行发行的保本型、期限 不超过 12 个月的投资产品，在以上额度范围内，资金可循环滚动使用，期间最高 余额不超过人民币 24,000.00 万元（含本数）。闲置募集资金现金管理到期后应及 时归还至募集资金专户。决议有效期自公司第四届董事会第三十二次会议审议通 过之日起 12 个月内有效。在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策 并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，财务部门负责具体操作。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（http:/ ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 正元智慧集团股份有限公司董事会 2024 年 5 月 31 日 1、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 2、转股起止时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 3、暂停转股期间：2024 年 5 月 24 日至 2024 年 5 月 31 日 4、恢复转股时间：2024 年 6 月 3 日 关于"正元转 02"恢复转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名"浙江正元智慧科技股份有限公司"，以下 简称"公司"）因实施 2023 年年度权益分派，根据《浙江正元智慧科技股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及相关规定，公司可转换公司债 券（债券简称：正元转 02，债券代码：123196）自 2024 年 5 月 24 日起至本次权 益分派股权登记 ...

可转债情况 - 公司发行可转债350.73万张，募集资金35073.00万元[4] - 转股时间为2023年10月24日至2029年4月17日[4] - 调整后“正元转02”转股价格为21.95元/股，生效于2024年6月3日[4] 利润分配 - 2023年度预计派发现金5551202.12元，每10股派0.4元（含税）[5] - 股权登记日为2024年5月31日，除权除息日为2024年6月3日[6]

利润分配 - 2023年度以138,780,053股为基数派现5,551,202.12元[4][6] - 每10股派现0.4元（含税），不送股不转增[4][6][7] 时间安排 - 股权登记日2024年5月31日，除权除息日6月3日[8] 分派对象与方式 - 截止5月31日收市在册股东，部分由公司自派[10][11] 税收与价格调整 - 持股不同期限补缴税款不同，权益分派后相关价格调整[7][12] 方案进度 - 2023年年度权益分派方案于2024年5月16日获股东大会通过[5]

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 关于实施权益分派期间"正元转 02"暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名"浙江正元智慧科技股份有限公司"，以下 简称"公司"）将于近日披露 2023 年年度权益分派实施公告，根据《浙江正元智慧 科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中"转股价格的 调整及计算方式"条款的规定（详见附件），自 2024 年 5 月 24 日至本次权益分派 股权登记日止，公司可转换公司债券（债券代码：123196；债券简称：正元转 02） 将暂停转股，本次权益分派股权登记日后的第一个交易日起恢复转股。在上述期间， 公司可转换公司债券正常交易，敬请公司可转换公司债券持有人留意。 特此公告。 正元智慧集团股份有限公司董事会 2024 年 5 月 23 日 1、债券代码：123196，债券简称：正 ...

股东大会信息 - 2024年5月16日召开2023年年度股东大会，4月25日发布通知[6][7] - 现场会议14:30召开，网络投票9:15 - 15:00[7] 股东投票情况 - 参加表决股东及代理人7人，所持股份46,593,427股，占总股本33.5736%[9] - 多项议案同意股份46,566,727股，占出席股东有表决权股份总数99.9427%[13][15][16][17][18][20] - 多项议案反对股份26,700股，占出席股东有表决权股份总数0.0573%[14][15][16][17][18][20] 议案情况 - 列入大会议程议案共10项[13] - 议案9、10为特别决议议案，其他为普通决议议案[25]