股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员上市1年内所持股份不得转让[6] - 离职后半年内不得减持和转让股份[6][7] - 年度、半年度报告公告前15日内不得买卖股票[9] - 季度报告等公告前5日内不得买卖股票[9] - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%[9] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[10] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[12] 股份交易收益 - 持有5%以上股份股东等6个月内买卖股票收益归公司[12] 减持披露 - 计划转让股份应提前十五个交易日报告披露减持计划[17] - 减持完毕或未实施等应2个交易日内报告公告[18] 信息申报 - 股份变动等自事实发生2个交易日内报告公告[16] - 新任董事、高管通过任职事项2个交易日内申报信息[21] - 现任信息变化或离任2个交易日内申报信息[21] 其他限制 - 实际离任6个月内不得转让股份[22] - 离婚分割股份后减持任期内和届满后6个月内各自年转让不超25%[24] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，修改亦同[28]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审议 - 股东会审议超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（获赠现金资产和提供担保除外）[15] - 董事会审议与关联自然人30 - 3000万元或占比0.5% - 5%的关联交易[17] - 董事会审议与关联法人300 - 3000万元或占比0.5% - 5%的关联交易[17] - 董事长审议与关联自然人低于30万元且低于0.5%的关联交易[18] - 董事长审议低于300万元且低于0.5%的关联交易[16] - 300万元以上或高于5%的关联交易需独立董事专门会议审议通过[16] 特殊关联交易审议 - 为关联参股公司提供财务资助需非关联董事过半数、2/3以上出席董事审议并提交股东会[17] - 为关联人提供担保需董事会审议披露并提交股东会，为控股股东等提供担保需反担保[17] 关联交易披露 - 达到披露标准的关联交易需独立董事过半数同意后提交董事会审议披露[20] - 可预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行程序和披露[21] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[21] - 超三年日常关联交易协议每三年重新履行程序和披露[21] 关联交易豁免 - 部分关联交易可免于提交股东会审议，如公开招标等[21] - 部分关联交易可免于按关联交易方式履行义务，如现金认购发行证券等[23]

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[5] - 聘任不少于董事总人数三分之一，至少一名会计专业人士[6] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[10] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[10] - 连任时间不得超过6年[14] - 连续任职6年，36个月内不得被提名为候选人[15] 独立董事选举与解除 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[13] - 选举两名以上采用累积投票制[14] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[15] - 解除致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[6][15] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意[19] - 聘请中介等费用由公司承担[30] - 两名以上认为会议材料问题可书面要求延期[25] 独立董事工作要求 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[23] - 董事会专门委员会会议原则上提前三日提供资料[25] - 公司保证与其他董事同等知情权[25] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议并年报披露[28] - 每年现场工作时间不少于十五日[28] - 向年度股东会提交含履职情况述职报告[29] 制度相关 - 公司董事会负责解释[32] - 与相关规定不一致以规定为准[32] - “以上”含本数，“不满”不含本数[32] - 董事会可修改规则并报股东会批准[32] - 自股东会审议通过之日起生效[33]

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一条 为提高富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治 理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《富满微 电子集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司可以通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）等多种渠道与 投资者交流，指派或者授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应 当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。 第三条 公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应 尽的信息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息 的投资者提问进行回答。 第四条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，充 分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。 富满微电子集团股份有限公司 互动易平台 ...

审计委员会构成 - 由三名董事组成，两名独立董事，一名非独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[5] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次，可开临时会议，提前三日通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[18] 人员补选 - 独立董事辞职致不合规，六十日内完成补选[6] 资料保存 - 会议记录由董事会秘书保存，资料保存至少十年[24] 审计工作安排 - 与事务所协商确定审计时间安排[20] - 督促事务所按时提交报告并记录[20] - 对年报表决，决议提交董事会审核[21]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 管理与责任 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董事长为主要责任人[2] - 证券事务部是信息披露日常办事机构[3] - 内幕信息知情人有保密等责任[3] 登记备案 - 公司重大事项需填写登记备案表和制作备忘录[13] - 登记备案工作由董事会负责，材料保存至少十年以上[17] 知情人要求 - 内幕信息未公开前知情人应控制知情范围[19] - 内幕信息公开前知情人不得买卖股票等[20] 违规处理 - 持有公司5%以上股份股东违规泄露信息公司有权追责[22] - 发现知情人违规公司应核实追责并2个工作日内报送情况[23] 制度执行 - 制度与规定冲突时按规定执行并及时修订[25]

富满微电子集团股份有限公司 内部控制制度 富满微电子集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代 企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》(以 下简称"会计法")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关的法 律法规及规范性文件，制订本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共同实施的， 为了保证各项经济活动的效率和效果，确保财务报告的可靠性，保护资产的 安全、完整，防范、规避经营风险，防止欺诈和舞弊，确保有关法律法规和 规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列具有控制职能的业务操作程序、 管理方法与控制措施的总称。 内部控制中公司各个层级应承担的职责如下： （一）董事会：对内部控制的建立健全和有效实施负责，全面负责公司内 部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查 ...

会计师事务所选聘 - 选聘需经董事会审计委员会审查，董事会、股东会审议[2] - 应具证券期货相关业务资格，近三年无相关行政处罚[4] - 过半数独立董事或1/3以上董事可提选聘议案[6] 选聘流程 - 公开选聘通过官网等发文件，确定响应时间并及时公示结果[7] - 审计委员会调查后形成书面审核意见提交董事会[7] - 股东会通过后签业务约定书，聘期一年可续聘[9] 其他规定 - 改聘需提前十个工作日向深圳证监局书面报备[11] - 审计委员会监督检查选聘情况，结果涵盖在年度审计评价意见中[14] - 违规严重的事务所公司不再选聘[14]

信息披露制度 - 制度规范公司信息披露暂缓、豁免行为[2] - 信息披露义务人包括公司及其相关人员等[3] 暂缓豁免情形 - 涉及商业秘密等特定情形可暂缓或豁免披露[5] - 定期和临时报告涉秘密可特定方式豁免披露[6] 后续处理要求 - 原因消除应及时披露并说明情况[6] - 审慎确定事项并防止信息泄露[8] - 登记相关事项并十日内报送材料[8][9] 违规处理措施 - 不符合规定或违法按相关法规处理[11]

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度保护投资者权益[2] - 舆情分重大与一般两类[4][5] - 董事长任舆情工作组组长[6] 舆情处理流程 - 重大舆情向组长报告，必要时报监管部门[11] - 一般舆情由董事会秘书和办公室灵活处置[13] 责任追究 - 违反保密义务造成损失追究法律责任[17]