公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 富满微电子集团股份有限公司 股东会议事规则 富满微电子集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权及其 程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）及《富满微电子集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开， 出现《公司法》或者 ...

富满微电子集团股份有限公司 对外投资管理制度 富满微电子集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、 合理地使用资金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《富满微电子集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 或者委托其他组织或个人进行投资的行为，包括证券投资、委托理财、风险 投资及符合法律法规规定的其他各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资 ...

富满微电子股份有限公司董事会秘书工作制度 富满微电子股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责 所必需的财务、管理、法律专业知识。 （三）具有大学本科以上文化程度； （四）通过证券交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得证券交易所颁发 的董事会秘书资格证书。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务总监担任。因特殊 情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证券交易所同意。董事会秘 书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘书的，如果某一行为 需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重 身份作出。 第 1页，共 6页 第一章 总 则 第一条 为促进富满微电子股份有限公司（以下简称"公司"或）的规范运 作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘 书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和其他法律、法规 以及《富满微电子股 ...

第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 出席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权的股份总数乘以 应选董事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事 候选人，也可以将其拥有的选票分散投给多位董事候选人，按得票多少依次 决定董事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。由职工代 表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用本实施细则的相关规 定。 富满微电子集团股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 富满微电子集团股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股 东充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范 性文件和《富满微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》） 的规定，结合本公司的实际，特制订本细则。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事候选人提名的方式和程序为： （一）董事会提名委员会和审计 ...

富满微电子集团股份有限公司 对外担保管理制度 富满微电子集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《富满微电子集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公 司对控股子公司的担保。公司及控股子公司的"对外担保总额"，是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保 额总和。 第四条 本制度所称公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量 的并且能够产生效益的经济资源，包括流动资产、长期投资、固定资产、无 形资产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第五条 公司为他人提供担保应当 ...

富满微电子集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 富满微电子集团股份有限公司 董事、高级管理人员 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 禁止性和限制性行为 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《富满微电 子集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用 ...

审计委员会 - 成员中独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 督导内部审计机构至少每半年检查重大事件和大额资金往来[17] - 指导和监督内部审计制度建立实施等工作[9] - 批准对审计人员的表扬奖励[22] 内部审计机构 - 每季度向董事会或审计委员会报告工作[11] - 每年提交内部审计报告[16] - 发现内控缺陷督促整改并审查，重大缺陷及时报告[16] 内部控制报告 - 评价报告经审计委员会过半数同意后提交董事会审议[20] - 披露年报同时披露评价报告和审计报告[20] 审计人员管理 - 有突出贡献给予表扬或奖励[22] - 违规视情节处分或制裁[22] 制度相关 - 未尽事宜依国家法律和《公司章程》执行[24] - 由董事会负责解释和修订[25] - 自董事会审议之日起实施[26]

富满微电子集团股份有限公司独立董事工作制度 第四条 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控 制人，或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存 在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立 性情形的，应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 富满微电子集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等法律、法规、其他规范性文 件以及《富满微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 释义 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： 独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或 ...

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审议 - 股东会审议超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易（获赠现金资产和提供担保除外）[15] - 董事会审议与关联自然人30 - 3000万元或占比0.5% - 5%的关联交易[17] - 董事会审议与关联法人300 - 3000万元或占比0.5% - 5%的关联交易[17] - 董事长审议与关联自然人低于30万元且低于0.5%的关联交易[18] - 董事长审议低于300万元且低于0.5%的关联交易[16] - 300万元以上或高于5%的关联交易需独立董事专门会议审议通过[16] 特殊关联交易审议 - 为关联参股公司提供财务资助需非关联董事过半数、2/3以上出席董事审议并提交股东会[17] - 为关联人提供担保需董事会审议披露并提交股东会，为控股股东等提供担保需反担保[17] 关联交易披露 - 达到披露标准的关联交易需独立董事过半数同意后提交董事会审议披露[20] - 可预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行程序和披露[21] - 年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[21] - 超三年日常关联交易协议每三年重新履行程序和披露[21] 关联交易豁免 - 部分关联交易可免于提交股东会审议，如公开招标等[21] - 部分关联交易可免于按关联交易方式履行义务，如现金认购发行证券等[23]

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一条 为提高富满微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升公司治 理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《富满微 电子集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司可以通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）等多种渠道与 投资者交流，指派或者授权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应 当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。 第三条 公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替代应 尽的信息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息 的投资者提问进行回答。 第四条 公司应当充分关注互动易平台信息及各类媒体关于公司的报道，充 分重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。 富满微电子集团股份有限公司 互动易平台 ...