三、在董事会会议上发表意见和参与表决的情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 本人张复生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年生，中共党员， 具有中国注册会计师非执业会员资格。曾任郑州大学商学院会计系主任，思达高 科、新乡化纤、太龙药业、飞龙股份、宇通客车等上市公司独立董事，2021 年 12 月份至今任公司独立董事，并担任审计委员会主任委员。 独立董事张复生先生述职报告 本人作为公司的独立董事，在报告期内严格依据有关法律法规及《公司章程》 和《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极 出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，认真 审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公 司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、基本情况 经自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、出席董事会、股东大会会议情况 报告期内，本人严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作 制度》的规定和要求，按时出席 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 公司董事会授权公司法定代表人或其授权代表办理上述综合授信额度内的 相关事宜，包括但不限于签署协议及法律文件等。 本次向金融机构申请使用综合授信额度,需经公司股东大会审议通过后方可 实施,有效期为股东大会通过后12个月。有效期内，授信额度可循环使用。 二、备查文件 1、第三届董事会第十九会议决议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3 月26日召开的第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授 信额度的议案》，公司拟向金融机构申请使用综合授信额度不超过450,000万元。 本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体事宜公告如下： 一、本次申请综合授信额度的情况 为满足公司经营发展需要，公司拟向相关金融机构申请不超过人民币 450,000万元的综合授信额度。授信种类包括但不限于流动资金贷款 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司于 2024 年 3 月 15 日以专人送达及 电子邮件方式向全体监事及参会人员发出了关于召开第三届监事会第十四次会 议的通知，并于2024年3月26日14:30在公司会议室以现场方式召开本次会议。 会议推举监事边骏琪先生主持，应出席本次会议的监事为 3 人，实际出席会 议的监事为 3 人，其中亲自出席会议的监事为 2 人，监事娄晓龙先生委托监事莫 杰先生代为表决。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议符合《中华人民共 和国公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议议案情况 （一）会议审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 会议审议并通过了《公司 2023 年度监事会工作 ...

上市公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位:河南省交通规划设计研究院股份有限公司 公司负责人:汤意 主管会计工作的负责人:林明 会计机构负责人: 林明 附表 金额单位:人民币万元 | Acres of a property and a program and the company of | SALES CLASS COLLECTION COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT COLLECT CON | | | | | | | | 金額早収:人民山 月元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 上市公司核算的会 计科目 | 2023年初占用资金余额 | 2023年度占用累计发生金额(不 含利息) | 2023年度占用资金的利息 (如有) | 2023年度偿还累计发生 运 | 202 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业 版股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律法规及《公司章程》等公司制 度的规定，全体董事本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的行使职 权，严格执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董事会各项工作，认真推进 会议各项决议的有效实施，保障了公司良好的运作和可持续发展。 现将公司董事会 2023 年度工作重点和主要工作情况报告如下： 一、2023 年度董事会主要工作情况 4、2023 年 8 月 29 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议 通过了《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2023 年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于调整公司第一期股权激励计 划限制性股票授予（回购）价格的议案》《关于回购注销部分股权激励对象所持 已获授但尚未解锁限制性股票的议案》《关于公司 2020 年第一期限制性股票激励 计划第三个限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构")作 为河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"设研院"、"公司"或 "发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等文件的要求，对设研院 2023 年度内部控制制度等相关 事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定了纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险 经营领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股子公司。纳入评价范围单 位资产总额占披露的公司合并报表资产总额的 100%，营业收入合计占披露的公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、发展战略、人力资源、社 会责任、企业文化、营运资金管理、募集资金管理、投资管理、采购业务、资产 管理、生产管理、销售业务 ...

关于河南省交通规划设计研究院 股份有限公司 可转换公司债券募集资金年度存放与实际 使用情况的专项报告鉴证报告 众环专字(2023)2100010号 E 录 起始页码 鉴证报告 募集资金鉴证报告 董事会关于可转换公司债券募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 换公司债券募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2023)2100010 号 河南省交通规划设计研究院股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"设研院") 截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于可转换公司债券募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》 等有关规定,编制《董事会关于可转换公司债券募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认 为必要的其他证据,是设研院董 ...

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《公司章程》等相关规定，本 次关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常 关联交易预计的议案》。该议案已经独立董事专门会议审议通过。关联董事常兴 文、毛振杰、汤意、王世杰、刘东旭回避表决。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 公司全资子公司河南中鼎智建科技有限公司（ ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3 月26日召开的第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十四次会议，分别审 议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂 时闲置自有资金进行现金管理,滚动最高存续额度不超过人民币4亿元。本议案无 需提交公司股东大会审议。现将具体事宜公告如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营且保证资金安全的情况下， 合理利用闲置自有资金购买低风险理财产品，可以增加资金收益,为公司和股东 谋取较好的投资回报。 2、投资品种 公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深 圳证券交 ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 （一）会议审议通过了《关于暂不向下修正"设研转债"转股价格的议案》 为维护全体投资者利益、明确投资者预期，董事会决定本次不向下修正"设 研转债"转股价格，且在未来六个月内（即 2024 年 3 月 1 日至 2024 年 8 月 31 日），如再次触发"设研转债"转股价格向下修正条款，董事会亦不提出向下修 正方案。自 2024 年 9 月 1 日起算，若再次触发"设研转债"转股价格的向下修 正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"设研转债"转股价格的 向下修正权利。 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"公司"或"设研院") 于 2024 年 2 月 22 日以专人送达及电子邮件方式向全体董事及参会人员发出了关 于召 ...