独立董事任职资格 - 需有5年以上法律、经济、会计等工作经验[7] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不得担任[12] - 直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[12] - 候选人最多在3家境内上市公司任职[21] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[16] - 董事会成员中至少1/3为独立董事，至少含1名会计专业人士[19] - 不符合规定或辞职致比例不符等应60日内补选[20][21] 独立董事任期与履职 - 连任不超6年，连续任职6年后36个月内不得被提名[19] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[19] - 每年现场工作时间不少于15日[34] 专门委员会要求 - 审计、提名、薪酬与考核委员会半数以上成员为独立董事[26] - 审计委员会召集人为会计专业人士[26] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[32] 工作记录与资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料至少保存10年[35] - 董事会专门委员会会议资料保存至少10年[38] 信息披露与津贴 - 提前解除职务应及时披露理由和依据[20] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由并披露[26] - 津贴标准由董事会制订方案，股东会审议通过并在年报披露[41] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[44] 公司支持与保障 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持，保障知情权[37] - 及时发董事会会议通知并提供资料[38] - 承担聘请专业机构及行使职权所需费用[40] - 可建立责任保险制度[40] 报告与义务 - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能解决可向证监会和深交所报告[39] - 对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应独立履行职责[43] - 出现特定情形应向证监会等报告[43]

业绩说明会 - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[10] - 拟召开年度报告说明会应提前发布公告，含日期等信息[10] - 业绩说明会可采用视频等形式，应提前征集投资者提问[10] 投资者关系管理 - 投资者关系管理事务负责人为董事会秘书，董事会办公室是职能部门[13] - 从事相关工作的人员需对公司全面了解等[13] - 加强与中小投资者沟通，建立有效渠道，定期见面[10] 信息披露 - 公司应在指定报刊和网站披露信息，其他平台不得先披露[9] - 投资者关系活动发布重大信息后，应及时向深交所报告并披露[15] 活动管理 - 举行业绩说明会等活动可网上直播并提前公告[19] - 活动结束后二个交易日内编制《投资者关系活动记录表》并刊载[21] 特定对象与再融资 - 持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人属于特定对象[18] - 实施再融资计划要注意信息披露公平性[22]

股东会召开规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会需在收到请求10日内反馈，同意则5日内发通知[15][16] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保需审议[7] - 公司及其控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保需审议[7] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需审议[7] - 公司对外担保总额超过公司最近一期经审计总资产30%以后提供的担保需审议[7] - 公司在一年内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保，须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[7][8] - 交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等重大交易事项须审议[8] - 公司与关联人发生交易金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需审议[9][10] - 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过70%等情形下，公司提供财务资助须审议[12] 提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案2日内发补充通知[19][20] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会应在召开15日前通知[20] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确定后不得变更[21] - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日说明原因[21] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[24] - 董事会和其他召集人要保证股东会正常秩序，制止干扰等行为并报告查处[27] - 股东会由董事长主持，特殊情况按规定由相应人员主持[25][26] - 年度股东会上董事会要作过去一年工作报告，独立董事作述职报告[33] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，审议影响中小投资者利益事项时对中小投资者表决单独计票并披露[26] - 违规超比例买入的股份36个月内不得行使表决权且不计入出席股东会有表决权股份总数[27] - 会议记录保存期限不少于10年[31] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[31] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[32] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议[32] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%或选举两名以上独立董事应实行累积投票制[27] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[27]

适用人员 - 适用制度人员包括公司董、高、财、秘等高级管理人员[4] 薪酬原则 - 薪酬制度遵循竞争力、岗位定薪等原则[4] 薪酬构成 - 董、高年薪含基本工资、绩效奖金等[6] 薪酬决定 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管经董事会批准[9] 实施条件 - 制度经董事会同意，股东会审议通过后实施[11]

内幕信息界定 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事会办公室负责日常工作[4] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，持股或控股权情况变化属内幕信息[7] - 公司营业用主要资产一次抵押、出售或报废超该资产30%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份的自然人和法人股东相关人员等[10] 档案管理 - 公司应填写内幕信息知情人档案，记录相关信息并由知情人确认[12] - 董事会应及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[12] - 内幕信息知情人登记备案材料保存至少十年以上[13] - 股东等相关主体研究涉及公司重大事项应填写内幕信息知情人档案并通知公司[15] - 相关主体应保证内幕信息知情人档案真实准确完整，分阶段送达公司[15] - 行政管理部门人员接触内幕信息应按要求登记[16] 重大事项管理 - 公司重大事项需制作进程备忘录并让相关人员签名确认，相关主体应配合[18] 登记备案流程 - 内幕信息登记备案时，知情人先告知董事会办公室，办公室组织填写登记表、核实后交董事会秘书报备[19] 报备情形 - 公司多种情形下需报备内幕信息知情人档案，高送转指每十股获送合计股数达十股以上[20] 保密要求 - 公司董事等应将内幕信息知情者控制在最小范围，知情人负有保密责任[22] - 持有公司5%以上股份的股东讨论重大事项时控制知情范围，异动时告知董事会秘书[18] - 公司向相关人员提供未公开信息需备案并签保密协议或获承诺[19] 自查与处分 - 公司应在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查内幕交易情况[25] - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司董事会给予处分[25] - 为公司重大项目服务的中介人员违规，公司可解除合同并追究责任[26] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，由董事会负责修订和解释[30][31]

资金占用制度 - 公司制定防范大股东及关联方资金占用专项制度[4] - 资金占用分经营性和非经营性[6] 关联交易与担保 - 关联交易按规定决策实施，及时结算，限制占用资金[8] - 不得多种方式供资金给关联方，严控担保[8][11] 管理与监督 - 董事会负责，经理和财务总监具体监管[12] - 注册会计师审计出具专项说明并公告[12] 违规处理 - 关联方违规占资担责，公司制定清欠方案[12][14] - 被占资金原则现金清偿，非现金需审批[15]

互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[4] - 发布及回复要诚信、真实准确完整公平[6] - 不得用虚假语言，要有事实依据[6] 管理与流程 - 董事会秘书组织并审核信息[12] - 董事会办公室负责管理[12] - 审核流程含问题收集整理等四步[13] 生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效[17] - 由董事会负责解释[18]

津贴与费用 - 独立董事津贴每人每年72,000元，税前按月发放[2] - 独立董事出席会议差旅费及行使职权费用单人单次报销不超1,000元[2]

深圳贝仕达克技术股份有限公司 关联交易管理制度 深圳贝仕达克技术股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 深圳贝仕达克技术股份有限公司 关联交易管理制度 深圳贝仕达克技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳贝仕达克技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件和《深圳贝仕达克技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况制定《深圳贝仕达克技术股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司及公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"） 发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易， 应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、 等价 ...

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告应在上半年结束之日起两个月内披露[15] - 因故变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请[17] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[20] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，但有特定情形需审计[20] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[20] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[21] - 董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[21] 业绩预告 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[22] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，公司应及时披露本报告期财务数据[22] - 预计年度净利润为负值、与上年同期相比升降50%以上、扭亏为盈等需在会计年度结束一个月内业绩预告[42] - 利润总额、净利润或扣非后净利润三者孰低为负值且扣除后营业收入低于1亿元需业绩预告[43] 其他信息披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[28] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[36] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[36] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需披露[37] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[37] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需经董事会审议后披露[39] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需经董事会审议后披露[39] - 公司与关联人交易（除担保）金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需披露、评估或审计并提交股东会审议[39] - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼、仲裁需及时披露[42] 股东会相关 - 年度股东会召开前20日或临时股东会召开前15日，公司应以公告发通知[31] - 股东会延期或取消，公司应在原定日期至少2个交易日前发通知说明原因[31] - 股东会召开前10日股东提临时提案，公司应在收到后2日内发补充通知[31] 信息管理与责任 - 公司各部门和子公司至少每季度末与董事会办公室沟通反馈重大经营事项[52] - 公司定期报告编制需按多步骤程序进行[48] - 公司临时报告编制按不同名义有不同程序[50] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[54] - 未公开重大信息泄漏等情况公司应及时报告并公告[68] - 拟披露信息为国家秘密等可免于披露[69] - 拟披露信息为商业秘密等可暂缓或免于披露[69] - 公司对外信息披露文件档案由董事会办公室管理[71] - 公司应及时通报监管部门相关文件[72] - 子公司指定一名信息披露联络人[74] - 子公司负责人对本企业信息披露负直接责任[75] - 子公司信息披露参照公司规定执行[76] - 信息披露违规公司应处分责任人并可要求赔偿[77] 制度生效 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[82]