会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会审议、董事会审议，由股东会决定[3] - 改聘时新事务所最近三年应未受证券期货业务相关行政处罚[3] - 聘期一年，可续聘[10] 审计费用 - 审计费用报价得分按公式计算[8] - 聘任期内费用较上一年度降20%以上需说明情况[8] 人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担同一公司审计业务满5年后连续5年不得参与[11] - 承担首发或向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行期限不超两年[11] 评价与续聘 - 审计委员会对事务所评价达肯定性意见可提议续聘，否定性意见应改聘[12] 文件保存与披露 - 选聘等文件资料保存至少10年[12] - 应在年报披露事务所、人员服务年限及审计费用等信息[14] - 每年披露履职评估及监督职责报告，变更时披露相关情况[15] 更换与解聘 - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[15] - 解聘或不续聘应事先通知，股东会表决时事务所可陈述意见，辞聘需说明情况[16] 监督检查 - 审计委员会对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[18] - 发现选聘违规且后果严重报告董事会，严重的事务所经股东会决议不再被选聘[18] 制度相关 - 制度由董事会制定解释，经股东会批准生效[20] - 与法律法规或章程抵触时按规定执行修订并报股东会审议[21]

董事会秘书聘任 - 聘任需提前五个交易日向深交所报送资料，无异议可聘任[4] - 任职需有专业知识和合格证书，特定情形者不得担任[5][6][7] - 原秘书离职，原则上三个月内聘任新秘书[8] 董事会秘书职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[14] - 接受董事会及其薪酬与考核委员会指导考核[18] 其他规定 - 空缺超三个月董事长代行职责，六个月内完成聘任[8] - 出现特定情形一个月内解聘[9] - 工作细则经董事会审议通过生效，由其解释修改[21][22]

提名委员会组成 - 由三名委员组成，两名独立董事[4] - 由特定人员提名，董事会选举产生[4] - 设独立董事担任主任委员，任期与董事会一致[4] 委员会职责 - 拟定选任标准程序，遴选审核并提建议[7] 选任程序 - 董事、高管选任需多程序[10] 会议相关 - 多种方式召开，三种情况可召集[12] - 提前三天通知，全体同意可豁免[12] - 三分之二以上委员出席，决议过半数通过[12] - 会议记录等材料保存十年[13]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事占比约66.7%[4] - 主任委员由独立董事且为会计专业人士担任[7] 委员提名与任期 - 委员由董事长等提名[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[8] 会议相关规定 - 每年至少开四次定期会，每季度一次[14] - 定期会提前五天、临时会提前三天通知[17] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[18] 其他 - 内部审计受委员会监督指导[6] - 会议记录由董事会秘书保存十年[21]

适用人员 - 适用制度人员包括公司董事、总经理等[2] 薪酬审议 - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高管薪酬[4] 薪酬构成 - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成[6] - 独立董事采取固定津贴形式领取报酬[8] 发放与调整 - 独立董事津贴和高管基本薪酬按月发放[9] - 薪酬调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀水平等[11] 制度生效 - 制度自股东会审议通过之日起生效[14]

累积投票制适用 - 股东会选举两名以上董事时适用累积投票制[2] - 实施细则适用于选举或变更两名以上董事的议案[3] 董事选举规则 - 董事候选人人选需向董事会提交资料并书面承诺[4] - 股东累积表决票数为股份数乘选举董事人数之积[7] - 独立董事与非独立董事选举分开保证比例[7] - 股东所投董事选票数和候选董事人数有限额[8] - 董事按得票多少当选，当选票数不低于出席股东持股总数二分之一[11] 特殊情况处理 - 当选人数不足时对未当选候选人进行第二轮选举[11] - 得票超半数候选人多于应选人数时按得票排序当选[12] 细则相关 - 实施细则由董事会拟定，股东会批准，董事会解释[15]

委员会构成 - 战略与投资委员会由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员任期与董事会一致，连选可连任[4] 会议规则 - 每年至少开一次定期会议，可按需开临时会议[12] - 定期会议提前五天通知，临时会议提前三天通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[12] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存，期限为十年[12] - 委员对会议事项有保密义务[15] - 有利害关系应披露并回避表决[17] - 议事规则经董事会审议通过后生效，解释及修订权归董事会[19]

投资者关系管理职责 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[4] - 董事会办公室为投资者关系管理职能部门[4] - 证券事务代表协助董事会秘书开展工作[4] 接待与推广规定 - 接待对象涵盖特定股东及其关联人等[6] - 接待和推广活动应建立备查登记制度[11] 信息披露与说明会 - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[6] - 年报披露后15个交易日内可举行说明会[7] - 召开说明会至少提前两个交易日发通知[8] 特定对象管理 - 特定对象参观需预约并签《承诺书》[14] - 相关资料由董事会办公室存档不少于三年[14] 制度相关 - 制度解释权归公司董事会[17] - 制度自董事会审议通过后生效[17]

战略规划 - 公司应制定总体战略规划，明确投资与发展方向[8] - 子公司战略规划须报公司审批，不得违背总体战略规划[8] 经营管理 - 公司下达子公司年度经营管理目标指标并签订责任书[11] - 子公司目标完成情况作为工资总额核定和绩效考核依据[13] 财务管理 - 公司对子公司财务统一管理，建立体系[15] - 子公司年度预算报公司审批并严格执行[16] - 子公司对外担保需报告并履行审批程序[16] - 公司规范子公司出借资金行为[17] 审计工作 - 公司定期、不定期对各子公司开展内部审计并出具报告[43] 人力资源管理 - 子公司人力资源管理遵照公司规定[19] - 子公司机构和岗位设置报公司批准[19] - 子公司制定人力资源规划并完善制度[19] - 子公司重大人事制度改革报公司审批[20] - 子公司人员招聘由公司统一组织实施[20] - 公司规范子公司干部任免及管理工作[20] - 公司确定子公司薪酬管理原则并核定工资总额[20] 信息披露 - 子公司建立信息披露及重大信息内部报告制度[22] - 子公司研究信息披露事项事先报告公司[22] - 子公司相关人员在信息披露前保密[22] 会议备案 - 子公司股东会、董事会、监事会会议决议十个工作日内上报备案[6]

重大事项报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东为重大事项报告义务人[6] - 重大交易金额达资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应报告[8] - 与关联自然人发生交易金额30万元以上需报告[10] - 与关联法人发生交易金额300万以上且占净资产绝对值0.5%以上需报告[10] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[10] - 涉案金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[12] - 拟为他人提供财务资助及担保不论数额均需报告[9] - 公司为关联人提供担保或财务资助无论金额均需报告[10] - 连续十二个月滚动委托理财以最高余额适用报告标准[9] - 重大诉讼、仲裁事项采取连续十二个月累计计算原则[13] - 公司一次性签署日常合同金额占营收或总资产50%以上且超1亿属重大事项[14] 信息披露相关 - 变更公司章程需在符合条件媒体披露新章程[13] - 关注持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股变化[13] - 关注任一股东所持5%以上股份被质押情况[13] 报告流程 - 各部门及子公司在重大事项触及相关时点后向董事会秘书预报信息[16] - 重大事项涉及主要标的超交付或过户期限三个月未完成，每隔三十日报告进展[17] - 重大事项报告义务人知悉当日向董事会秘书、董事长报告并书面报送办公室[17] 责任与制度生效 - 未及时上报重大事项致信息披露问题，公司追究责任人责任[21] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[23]