印章管理 - 董事长为董事会印章管理主管，可授权证券事务部日常管理[2] - 刻制与停用印章需董事长批准，由证券事务部办理[4] - 印章由证券事务部负责人或专人保管，移交需办手续[6] 印章使用 - 用于董事会或股东会文件及向监管部门报备文件[8] - 使用需申请人发起流程，经审核、审批生效[11] - 盖章前核对手续，不齐全不予盖章[12] 其他规定 - 实行登记制度，保管人及时登记用印情况[13] - 原则上不出办公区，特殊情况需申请[14] - 用印文件等资料由证券事务部留档[12]

公司基本信息 - 公司于2021年8月13日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为人民币9321.088万元[8] - 公司已发行股份总数为9321.088万股，均为人民币普通股[15] 股份相关规定 - 为公司利益提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 公司收购本公司股份用于减少注册资本，应自收购之日起10日内注销；用于与其他公司合并、股东异议等，应在6个月内转让或者注销[18] - 公司合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[20] 股东相关规定 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[22] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[22] - 公司董事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[22] 股东会相关规定 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[34] - 公司与关联人发生交易（除担保）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需股东会审议[35] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保，需股东会审议[35] 董事会相关规定 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人、职工董事1名[85] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前10日通知全体董事和监事；临时董事会会议召开前5日通知，紧急情况除外[96][97] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[97] 融资与利润分配 - 公司决定向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[95] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[113] - 公司在当年盈利且累计未分配利润为正，除特殊情况外原则上每年进行一次利润分配[116] 其他规定 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露，内部审计机构向董事会负责，接受审计委员会监督指导[125][126] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定，解聘或不再续聘提前20天通知[128] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，不经股东会决议，经董事会决议即可[135]

中小投资者定义 - 除公司董事、高管及单独或合计持股5%以上股东外的其他股东[2] 重大事项计票 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时需单独计票并披露[4] 投票方式 - 股东会采取现场与网络投票结合，中小投资者可任选一种[7] 计票统计 - 同一账户重复投票以第一次有效结果为准[7] - 统计表决结果需分别统计全体和中小投资者情况[7] 决议公告 - 采用中小投资者单独计票的股东会决议公告应列明相关事项及表决情况[11]

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少1/3为独立董事，至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其亲属不得担任[6] - 5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其亲属不得担任[6] - 候选人近36个月内不得受证监会处罚或司法刑事处罚[7] - 候选人近36个月内不得受交易所公开谴责或3次以上通报批评[7] - 原则上最多在3家境内上市公司兼任[8] 独立董事选举与任期 - 董事会、1%以上股东可提候选人[10] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[12] - 连任不超六年，满六年36个月内不得被提名[12] 独立董事履职要求 - 每年对独立性自查，董事会每年评估并披露意见[7] - 每年现场工作不少于15日[20] - 行使特定职权需全体过半数同意[17] - 关联交易等经全体过半数同意后提交董事会[18] - 重大事项独立意见含基本情况等并签字披露[19] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[20] 独立董事辞职与罢免 - 因特定情形辞职或被解职，公司60日内补选[13] - 1%以上股份股东可质疑或罢免[14] - 连续2次未出席且不委托，董事会30日内提议股东会解职[14] 资料保存与会议安排 - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[21] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[22] - 专门委员会会议前3日公司提供资料信息[25] - 董事会及专门委员会会议资料保存至少10年[25] 责任与股东定义 - 擅自离职造成损失应赔偿[29] - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响股东[31] - 中小股东指持股未达5%且非董事、高管股东[31] 委员会构成 - 审计委员会独立董事过半数，会计专业人士任召集人[4] - 提名、薪酬与考核委员会独立董事过半数并任召集人[4]

子公司定义 - 全资子公司指公司持股比例为100%的公司，控股子公司指公司持股比例超50%或能实际控制的公司[2] 预算与考核 - 公司对子公司经营、筹资等实行年度预算管理并分解下达[6] - 子公司董事等人员应在年度结束后1个月内提交述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[10] 财务与信息管理 - 子公司应及时报送会计报表并接受审计，定期提供季度（月度）报告[15] - 公司提取资产减值准备和损失处理制度适用于子公司[16] 交易与担保管理 - 子公司应严格控制与关联方往来，未经批准不得提供对外担保[16] - 子公司重大交易需按权限提交审议[19] 投资与筹资管理 - 子公司对外投资、担保、提供财务资助由公司统筹管理[20][21] - 子公司筹资方案需上报公司并履行审批程序[21] 信息披露与监督 - 子公司负责人为信息披露管理第一责任人[25] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[30] 违规处理 - 子公司违反规定将追究有关当事人责任[31]

会计师事务所聘用与解聘流程 - 聘用或解聘需先经审计委员会审核，过半数通过后提交董事会审议，由股东会决定[3] - 解聘或不再续聘需提前20天通知[16] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[17] 审计人员轮换规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] 选聘方式与要求 - 可采用竞争性谈判、公开招标、邀请招标等方式，竞谈和邀标需与或邀请3家以上[10] - 公开选聘应通过官网等渠道发布包含基本信息、评价要素等内容的选聘文件[11] 选聘评价要素与标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[12] - 以所有满足选聘文件要求的事务所审计费用报价平均值作为选聘基准价计算得分[12] - 应细化评价标准，对事务所应聘文件评价并记录保存意见[11] 审计费用相关规定 - 聘任期内审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件中说明[12] 提出议案与协助工作 - 审计委员会、独立董事或1/3以上的董事可向董事会提出选聘议案[8] - 财务部门与审计监察部协助审计委员会开展选聘工作[8] 监督、处理与披露 - 审计委员会应监督选聘，检查结果涵盖在年度审计评价意见中[20] - 发现违规造成严重后果应报告董事会并处理[20] - 事务所特定严重行为，公司不再续聘并可扣减审计费用[20] - 应在年度报告中披露事务所相关信息[22] 文件资料保存 - 选聘、应聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[22] 制度生效与修订 - 本制度如与国家法律等抵触按规定执行并修订[24] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施[24]

提名委员会组成 - 成员由5名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由独立董事担任[4] 任职规定 - 独立董事成员连续任职不得超过6年[4] 工作流程 - 选举新董和聘新高管前一至两月提建议和材料[9] - 会议提前3天通知，紧急可开临时会[11] - 2/3以上委员出席方可举行，决议须过半数通过[12] 记录与细则 - 会议记录保存期限不低于10年[17] - 细则自审议通过生效，由董事会负责相关事宜[15]

累积投票制适用范围 - 适用于股东会选举或变更两名以上（含）董事的议案，选一名董事时不适用[3] 董事候选人提名 - 公司董事会、单独或合计持股1%以上股东可提名非独立董事和独立董事候选人[4] 投票权数计算 - 出席股东会股东投票权数等于所持股份数与应选董事人数乘积[8] 投票规则 - 独立董事、非独立董事选举分开逐项进行，累积投票额不交叉使用[9] - 候选董事多于应选时，股东投选候选人数量不超应选人数[9] - 投给候选人表决权总数多于拥有的全部表决权，投票无效；少于则有效[9] 董事当选规则 - 董事候选人按得票总数排序，位次在应选人数内且超出席股东所持表决权股份总数二分之一当选[11] - 若得票相同致当选人数超拟选聘人数，相同者重新选举[11] - 当选董事名额少于应选名额，得票数超到会有表决权股份总数二分之一的候选人自动当选，剩余重新选举[11] - 三轮选举未达要求，董事会两个月内重新推选缺额候选人并再次召集股东会选举[11]

借款分类 - 对外借款分短期和中长期债务融资行为[1] 审批权限 - 股东会审议单笔超最近一期经审计净资产30%等借款[2][3] - 董事会审议单笔占比超10%但低于30%等借款[3] - 其他借款事项由董事长审批，可授权总经理[3] 还款要求 - 按合同约定及时偿还本息，无法按期需提前协商签补充合同[4] 制度生效 - 制度自股东会审议通过生效，修改亦同[6]

审计委员会组成 - 成员5名，独立董事过半数，至少1名会计专业独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1名，由会计专业独立董事担任[4] 任职期限 - 独立董事连续任职不超6年[4] 日常办事机构 - 下设审计监察部为日常办事机构[5] 事项审议流程 - 披露财务报告经审计委员会过半同意提交董事会[7] 检查频率 - 审计监察部至少半年检查重大事件和资金往来[9] 会议相关 - 定期会议每季度至少一次，提前3天通知[15][17] - 2/3以上成员出席方可举行，决议需成员过半通过[17] - 可现场或电子通信召开，举手表决或投票表决[18] - 董事会秘书列席，审计监察部成员等可列席[18] - 经董事会批准可聘中介机构，费用公司支付[18] - 无关联关系委员过半出席，决议经无关联委员过半通过[18] 会议记录 - 记录真实准确完整，签名后董事会秘书备案保存10年[20] 其他 - 通过议案及表决结果报董事会[20] - 成员及列席人员对会议资料保密[20] - 细则按法规和章程执行修订，报董事会审议[22] - 细则自董事会审议通过生效，由董事会制定修改解释[22]