国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第五次临时股东大会法律意见书 致：武汉回盛生物科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受武汉回盛生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派彭瑶律师、张韵雯律师（以下简称"本 所律师"）出席公司2024年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或 "本次会议"），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资 格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及 这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 按照律师 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会审议的议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的 非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第五次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年8月14日（星期三）下午14:00 （2）网络投票时间：2024年8月14日，其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2024年8月14日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下 午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年8月14日9:15-15:00。 2、现场会议 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 根据《兽药管理条例》和《兽药注册办法》规定，经中华人民共和国农业 农村部（以下简称"农业农村部"）审查，批准武汉回盛生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）全资子公司湖北回盛生物科技有限公司与其他单位联 合申报的"环孢素内服溶液"为新兽药，农业农村部于近日核发了《新兽药注 册证书》（农业农村部公告第 812 号），具体情况如下： 一、新兽药的基本信息 新兽药名称：环孢素内服溶液 研制单位：南京朗博特动物药业有限公司、江苏朗博特动物药品有限公司、 湖北回盛生物科技有限公司、青岛欧博方医药科技有限公司、洛阳惠中兽药有 限公司、济南广盛源生物科技有限公司 关于全资子公司获得新兽药注册证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 类别：五类 新兽药注册证书号：（2024）新兽药证字 43 号 监测期：3 年 主要成分：环孢素 适应症：用于 ...

会议信息 - 第三届董事会第十三次会议于2024年7月29日召开，5名董事全出席[4] - 2024年8月14日下午14:00召开2024年第五次临时股东大会[7] 转股价格调整 - 2024年7月9 - 29日，至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%（23.33元/股）[5] - 董事会提议向下修正“回盛转债”转股价格，原价格27.45元/股[6] - 相关议案表决均5票同意，0票反对，0票弃权[7]

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于董事会提议向下修正"回盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2024 年 7 月 29 日，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"）股价已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价 低于当期转股价格 85%的情形，触发"回盛转债"转股价格的向下修正条款。 2、经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，董事会提议向下修正"回 盛转债"转股价格。 3、本次向下修正"回盛转债"转股价格尚需提请股东大会审议批准。 公司于 2024 年 7 月 29 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于董事会提议向下修正"回盛转债"转股价格的议案》，该议案尚需提请公司 股东大会审议。现就相关事项公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科 ...

股东大会信息 - 2024年8月14日14:00召开第五次临时股东大会[2] - 股权登记日为2024年8月8日[4] - 审议向下修正“回盛转债”转股价格议案[5][6] 投票信息 - 网络投票时间为2024年8月14日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2] - 网络投票代码为350871，投票简称为回盛投票[14] 现场会议登记 - 2024年8月13日9:00 - 17:00登记，地点在湖北武汉武昌区中华路1号[7] 股东参会登记 - 需填参会登记表，2024年8月13日17:00前送达、邮件或传真[19][22] - 登记截止前用信函或传真需提供证件复印件[20]

可转债发行 - 2021年12月17日发行700万张可转债，总额7亿元[4] 转股价格 - 初始转股价格28.32元/股，截至2024年7月22日为27.45元/股[5][8] - 2022 - 2024年因权益分派等多次调整[5][6][8] 转股期与修正 - 转股期为2022年6月23日至2027年12月16日[3][5][12] - 向下修正条件及通过要求[9] - 2024年7 - 22日或触发修正条件[3][12] - 触发后公司将召开董事会并披露公告[12]

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于武汉回盛生物科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会法律意见书 致：武汉回盛生物科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受武汉回盛生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派彭瑶律师、张韵雯律师（以下简称"本 所律师"）出席公司2024年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或 "本次会议"），对本次股东大会的合法性进行见证。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资 格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股 东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人的资格、表决程序以及表决结果是否符合相关法律、法规、 其 ...

会议信息 - 现场会议于2024年7月8日14:00召开，网络投票同日进行[5] - 公告日期为2024年7月8日[12] 投票情况 - 3位股东投票，代表93,280,063股，占比56.5298％[7] - 《关于调整不向下修正"回盛转债"转股价格期限的议案》全票通过[8] 决议合规 - 律师认为2024年第四次临时股东大会决议合法有效[10]

可转债基本信息 - 回盛转债发行规模70,000.00万元（7,000,000张）[7] - 每张面值100元，按面值发行[8] - 存续期限2021年12月17日至2027年12月16日[9] 利率与转股信息 - 债券利率第一年0.40%，逐年递增至第六年3.00%[9] - 转股期2022年6月23日至2027年12月16日[15] - 初始转股价格28.32元/股，现转股价27.45元/股[16] 赎回与回售条款 - 到期按债券面值115.00%（含最后一期利息）赎回未转股债券[24] - 满足条件公司有权赎回或持有人有权回售可转债[25][26][28] 信用评级情况 - 公司主体和本次债券信用等级均为AA -，评级展望稳定[29] - 2024年6月25日跟踪评级维持原等级和展望[31]