股份转让限制 - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[8] - 上市满一年后新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售条件股份计入次年可转基数；未满一年新增股份100%锁定[9] 股票买卖限制 - 董监高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖本公司股票[7] - 董监高在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖本公司股票[7] - 董监高买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，收益归公司[8] 信息申报与公告 - 新任董监在股东大会通过任职后2个交易日内委托公司申报个人及亲属信息[11] - 新任高管在董事会通过任职后2个交易日内委托公司申报个人及亲属信息[11] - 董监高股份变动应自事实发生日起二日内公告[12] 其他规定 - 股东要求收回董监高违规收益，董事会应三十日内执行，未执行股东可起诉[8] - 5%以上股东及董监高不得从事本公司股票融资融券交易[13] - 公司按深交所锁定比例锁定股份[14] - 公司在定期报告披露人员股份锁定或解限情况[14] - 增持主体披露计划后实施期限过半通知公司披露进展[15] - 公司定期报告披露增持主体计划实施情况[15] - 发布增持完毕公告前增持主体不得减持[15] - 中国结算深圳分公司对董监高证券账户股份锁定处理[17] - 董监高所持股份满足条件可申请解锁[18] - 董监高离任后六个月内股份全锁定，到期解锁无限售股份[18] - 董监高违规买卖证券公司可追责[20] - 违规责任人书面说明备案，造成重大影响公开致歉[22]

会议信息 - 公司第三届董事会第十八次会议于2024年10月29日召开，5名董事全出席[4] 审议事项 - 审议通过《关于<2024年第三季度报告>的议案》，5票同意[5] 制度制定与修订 - 制定《舆情管理制度》，5票同意[7] - 修订多项管理制度及细则，均5票同意[7]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%等属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[8] 管理与监督 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 监事会负责监督内幕信息知情人登记管理制度实施[4] 信息报告与披露 - 内幕信息知情人及时向内部信息披露联络人报告并备案[11] - 董事会秘书评估审核材料，确需披露组织起草文件交董事长审定[12] - 内幕信息事项进展变化，相关人员及时报告，秘书做好披露[12] 档案与报备 - 公司记录内幕信息各环节知情人名单并填写档案，五个交易日内向深交所报备[12] - 重大事项依法披露后五个交易日内向证交所报送进程备忘录[17] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[18] 自查与违规处理 - 公司在定期报告等公告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[18] - 发现违规2个交易日内报送情况及处理结果并对外披露[18] 保密要求 - 全体董事等内幕信息知情人员未公开前负有保密义务[20] - 定期报告公告前财务人员不得泄露财务报表及数据[21] - 控股股东筹划重大事项启动前做好保密预案[23] - 公司提供未公开信息前确认签署保密协议[24] 违规处罚 - 内部知情人违规视情节处罚[23] - 非内部知情人违规提请监管机构处罚并保留追责权利[24] 其他规定 - 内幕信息知情人档案一事一记[31] - 知情人签署保密协议，违规承担处罚并赔偿损失[34][35][36][37] - 重大事项进程备忘录相关人员签名确认[52]

会议信息 - 公司第三届监事会第十一次会议于2024年10月29日现场召开[3] - 会议通知于2024年10月26日以电子邮件及电话方式送达全体监事[3] - 应出席监事3名，实际出席3名[3] 议案审议 - 审议通过《关于<2024年第三季度报告>的议案》，表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[4]

市场扩张和并购 - 2024年8月27日公司审议通过转让施比龙49%股权议案[3] - 转让的49%股权对应减资后注册资本343万[3] - 近日公司收到周勇波支付的第一期股权转让款[4] - 施比龙完成本次股权转让工商变更登记备案手续[4] - 本次转让后公司和周勇波分别持有施比龙51%和49%股权[5] - 施比龙注册资本700万元，仍纳入公司合并报表范围[4][5]

可转债发行 - 公司于2021年12月17日发行700万张可转债，总额70,000万元[3] 转股价格调整 - 初始转股价格28.32元/股，2024年8月15日修正为15.00元/股[3][5][6][7] - 2021年度权益分派使转股价格调为27.99元/股，2022年4月13日生效[5] - 2022年限制性股票回购注销使转股价格调为28.00元/股，2022年5月18日生效[5] - 2023年限制性股票回购注销使转股价格调为28.01元/股，2023年6月9日生效[6] - 2022年度权益分派使转股价格调为27.71元/股，2023年6月21日生效[6] 转股情况 - 2024年第三季度“回盛转债”因转股减少200张，转换成股份1,333股[8] - 截至2024年9月30日，“回盛转债”尚有5,515,963张，剩余票面总额551,596,300元[8] 股本变动 - 2024年第三季度前总股本165,764,170股，变动后为165,765,503股[8] 转股期限 - 可转债转股期限为2022年6月23日至2027年12月16日[3]

可转债发行 - 公司于2021年12月17日发行700万张可转债，总额7亿元[4] 可转债交易与转股期 - “回盛转债”于2022年1月7日在深交所挂牌交易，转股期自2022年6月23日至2027年12月16日，初始转股价格28.32元/股[5] 转股价格调整 - 2022 - 2024年多次调整“回盛转债”转股价格，2024年8月15日修正为15.00元/股[5][6][8] 转股价格修正决策 - 截至2024年9月27日触发修正条款，本次及9月30日至11月29日不修正[3][10]

会议情况 - 第三届董事会第十七次会议于2024年9月27日召开，5名董事全出席[4] 转债情况 - 2024年9月5 - 27日触发“回盛转债”转股价格向下修正条款[5] - 董事会决定本次及9月30日至11月29日不向下修正转股价格[5] - 下一触发修正条件期间从2024年11月30日起算[6] - 《关于不向下修正“回盛转债”转股价格的议案》全票通过[6]

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于完成注册资本变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和 2024 年 5 月 15 日召开的 2023 年年度股 东大会，审议通过了《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的议案》，同意 公司因 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券持有人行使转股权增资及回 购注销股权激励限制性股票减资，将注册资本由 165,887,158 元变更为 165,764,170 元，总股本由 165,887,158 股变更为 165,764,170 股，同时修订《公 司章程》相应条款。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网发布 的《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的公告》（公告编号：2024 ...

可转债发行 - 2021年12月17日发行700万张可转债，总额7亿元[4] 转股价格 - 初始转股价格28.32元/股，2022 - 2024多次调整，截至2024年9月20日为15元/股[5][6][8] 修正条件与情况 - 向下修正条件为连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%[9] - 2024年9月5 - 20日，已有十个交易日收盘价低于12.75元/股，预计可能触发[11] 触发处理 - 若触发修正条件，当日召开董事会审议并披露信息[3][11]