可转债发行 - 发行800.00万张可转换公司债券，总额80,000.00万元，净额790,728,457.59元[7] - 期限6年，自2023年10月10日至2029年10月9日[11] - 票面利率第一年0.30%，第二年0.50%，第三年1.00%，第四年1.50%，第五年2.00%，第六年3.00%[12] - 转股期自2024年4月16日起至2029年10月9日[18] - 初始转股价格为33.63元/股[20] - 于2023年10月26日起在深圳证券交易所挂牌交易[7] - 到期赎回以票面面值的118%（含最后一期利息）赎回全部未转股可转债[27] - 发行日期股权登记日为2023年10月9日[38] - 原股东优先配售比例每股配售7.4052元面值可转债[40] - 可参与优先配售股本为108,031,241股，原A股股东可优先配售上限约占总额的99.9991%[40] 转股及赎回条件 - 任意连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格低于当期转股价格85%，董事会有权提出转股价格向下修正方案[23] - 连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%或未转股余额不足3000万元，公司可赎回[28] - 最后两个计息年度，连续三十个交易日收盘价格低于当期转股价格的70%，持有人可回售[31] - 募集资金用途重大变化，持有人享有一次回售权利[34] 转股价格调整 - “翔丰转债”第一次转股价格由33.63元/股向下修正为27.80元/股[52][53] - “翔丰转债”第二次转股价格由27.80元/股调整为27.48元/股[54] 资金用途及存放 - 拟投入人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目52,500.00万元、研发中心建设项目5,000.00万元、补充流动资金22,500.00万元[48][49] - 募集资金存放于上海浦东发展银行深圳分行滨海支行等三个账户[50] 业绩情况 - 2024年1 - 9月公司实现营业收入104,555.78万元，同比下降21.07%[55] - 2024年1 - 9月实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,852.95万元，同比下降52.94%[55] 其他 - 以108,031,241股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.24元(含税)，拟分派现金股利共计35,002,122.08元(含税)[54] - 单独或合计持有可转债10%以上未偿还债券面值的债券持有人可书面提议召开债券持有人会议[45] - 本次发行的可转换公司债券不提供担保[51]

业绩总结 - 2024年前三季度计提减值准备总金额1397.04万元（未经审计）[3] - 应收票据及应收账款本期减值损失1401.80万元[4] - 其他应收款本期计提冲回4.76万元[4] - 减值使利润总额、所有者权益减少1397.04万元[9] - 减值金额占净利润绝对值比例24.77%[9]

会议信息 - 翔丰华第三届监事会第二十四次会议于2024年10月22日下午4:00召开[2] - 会议通知于2024年10月13日发出[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 报告审议 - 全体监事审议通过《2024年第三季度报告》[3] - 报告编制程序等符合规定，内容真实准确完整[3] - 董事会审计委员会已审议通过该报告议案[3] - 报告详见公告编号2024 - 74[4] - 报告表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，回避0票[4]

营业收入变化 - 本报告期营业收入338,185,530.49元，同比增长1.91%；年初至报告期末为1,045,557,807.43元，同比减少21.07%[2] - 营业总收入10.46亿元，较上期13.25亿元减少[18] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润18,168,026.97元，同比减少10.85%；年初至报告期末为56,408,870.97元，同比减少37.19%[2] - 营业利润6088.20万元，较上期1.04亿元减少[19] - 利润总额6137.93万元，较上期1.03亿元下降[19] - 净利润5535.77万元，较上期8834.74万元降低[19] - 归属于母公司股东的净利润5640.89万元，较上期8980.68万元减少[19] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产4,298,836,688.39元，较上年度末减少8.40%；归属于上市公司股东的所有者权益1,959,885,155.05元，较上年度末增长2.65%[2] - 资产总计42.99亿元，较上期46.93亿元有所下降[16][17] 特定资产项目变化 - 2024年9月30日货币资金197,975,079.81元，较2023年12月31日减少66.80%，因募投项目实施和票据兑付保证金减少[8] - 2024年9月30日在建工程280,003,320.77元，较2023年12月31日增长49.13%，因上海碳峰科创园南北区项目开工建设[8] - 2024年9月30日货币资金期末余额为197,975,079.81元，期初余额为596,357,967.40元[15] - 2024年9月30日交易性金融资产期末余额为240,748,563.35元，期初余额为416,595,619.26元[15] - 2024年9月30日应收票据期末余额为208,637,965.00元，期初余额为325,154,137.46元[15] - 2024年9月30日应收账款期末余额为593,355,968.52元，期初余额为494,366,823.03元[15] - 2024年9月30日流动资产合计期末余额为2,093,527,748.70元，期初余额为2,728,615,072.00元[15] 费用与收益变化 - 2024年1 - 9月销售费用30,440,693.89元，较2023年1 - 9月减少41.29%，因运输费用确认在主营业务成本[9] - 2024年1 - 9月财务费用49,789,506.64元，较2023年1 - 9月增长76.90%，因可转换债券利息增加[9] - 2024年1 - 9月其他收益29,794,859.73元，较2023年1 - 9月增长264.48%，因确认当期的政府补助增加[9] - 2024年1 - 9月投资收益3,979,366.88元，较2023年1 - 9月增长1295.30%，因利用闲置募集资金现金管理收益[9] - 2024年1 - 9月营业外收入3,413,636.82元，较2023年1 - 9月增长903.93%，因四川翔丰华收到保险理赔[9] - 营业外支出为2,916,344.51元，主要是物料报废损失[10] 现金流量变化 - 2024年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 150,368,194.29元，较2023年1 - 9月的 - 424,260,722.86元增长64.56%，因利用闲置募集资金进行现金管理[10] - 2024年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 176,330,917.38元，较2023年1 - 9月的296,235,740.79元下降159.52%，因偿还银行贷款[10] - 经营活动现金流入小计本期为600,279,218.39元，上期为1,876,408,402.20元[21] - 经营活动现金流出小计本期为499,300,626.93元，上期为1,769,155,361.18元[21] - 经营活动产生的现金流量净额本期为100,978,591.46元，上期为107,253,041.02元[21] - 投资活动现金流入小计本期为1,242,271,712.89元，上期无数据[22] - 投资活动现金流出小计本期为1,392,639,907.18元，上期为424,260,722.86元[22] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 150,368,194.29元，上期为 - 424,260,722.86元[22] - 筹资活动现金流入小计本期为552,903,961.93元，上期为2,124,046,182.94元[22] - 筹资活动现金流出小计本期为729,234,879.31元，上期为1,827,810,442.15元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 176,330,917.38元，上期为296,235,740.79元[22] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 225,569,972.78元，上期为 - 20,304,973.59元[22] 股东与持股情况 - 报告期末普通股股东总数为22,183人，周鹏伟持股比例14.28%，持股数量15,620,814股[11] 限售股情况 - 2024年9月30日期初限售股合计105,000股，本期增加35,000股，期末限售股合计140,000股[14] 综合收益与每股收益变化 - 综合收益总额5530.13万元，较上期8815.87万元下降[20] - 基本每股收益0.5159元，较上期0.8379元降低[20] - 稀释每股收益0.5110元，较上期0.8334元减少[20] 营业成本变化 - 营业总成本10.04亿元，较上期12.26亿元降低[18]

会议信息 - 翔丰华第三届董事会第二十七次会议于2024年10月22日下午3:00召开[2] - 会议通知于2024年10月13日发出[2] - 会议应出席董事9人，实际出席9人[2] 报告审议 - 全体董事审议通过《2024年第三季度报告》[3] - 报告编制程序等符合规定，内容真实准确完整[3] - 董事会审计委员会已审议通过报告[4] - 监事会对报告发表审核意见[4] - 报告公告编号为2024 - 74[4] - 报告表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票，回避0票[4]

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-67 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 4、激励人数：拟授予激励对象总人数 76 人，约占公司员工总人数（截至 2020 年 12 月 31 日公司员工总数为 352 人）的 21.59%，包括《2021 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》或"本激励计划"） 公告 时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员，以及对公司经营业绩和未来 发展有直接影响的管理人员和技术（业务）人员，不包含独立董事和监事。 5、限制性股票归属安排 | 归属安排 | 归属时间 | | 归属比例 | | --- | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 | 24 | 40% | | | 个月内的最后一个交易日止 | | | | 第二个归属期 | 自授予 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-68 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 11 日召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过 了《关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 6 月 4 日，公司召开第二届董事会第九次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意 见。 2、2021 年 6 月 4 日，公司召开第二届监事会第八次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-70 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时 闲置自有资金进行委托理财的议案 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳市翔丰华科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）披露的募集资金投资项 目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建 设项目 | 120,000.00 | 52,500.00 | | 2 | 研发中心建设项目 | 13,472.95 | 5,000.00 | | 3 | 补充流动资金 | 22,500.00 | 22,500.00 | | | 合计 | 155,972.95 | 80,000.00 | 由于募集资金投资项目建设有一定周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、第三个归属期归属 条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 2021 年限制性股票激励计划 授予价格调整、第三个归属期归属条件成就及部分 限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年十月 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到翔丰华的保证：公司 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 董事会第二十六次会议于 2024 年 10 月 11 日上午 10:00 以现场结合通讯表决方 式在上海市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。鉴于本次审议事项较为紧急， 董事长在本次会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，全体董事一致同意 豁免召开本次董事会的提前通知时限要求。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应 出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-64 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 1、审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司于 2024 年 5 月 17 日披露了公司《2 ...