国泰君安证券股份有限公司关于上海市翔丰华科技股份有 限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂 时闲置自有资金进行委托理财的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关文件的规定，对翔丰华使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财的事项进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996 号）， 公司向不特定对象发行 800.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，按面 值发行，期限 6 年；本次可转债发行总 ...

特此公告。 上海市翔丰华科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 14 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等有关 规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属名单进行审核，发 表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股 票的归属条件已成就。 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-69 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 11 日召开第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议 案》。经董事会提名、董事会提名委员会审议通过，公司董事会同意聘任叶文国 先生担任公司董事会秘书（简历见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至 本届董事会任期届满之日止。 叶文国先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，具有良 好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在不得担任有关职务的情形。 董事会秘书叶文国先生联系方式如下： 电话：021-66566217 电子 ...

会议信息 - 公司第三届监事会第二十三次会议于2024年10月11日上午11:00召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过调整2021年限制性股票激励计划授予价格议案[3][5] - 65名激励对象可归属1454400股限制性股票[6][7] - 审议通过作废部分已授予尚未归属限制性股票议案[8][9] - 审议通过聘任公司董事会秘书议案[10][12] - 审议通过使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理议案[13][14]

激励计划调整 - 2024年10月11日将2021年限制性股票激励计划授予价格由24.86元/股调为24.54元/股[1][4][6] 分红情况 - 2024年5月17日向全体股东每10股派3.24元现金（含税）[5] 激励计划历程 - 2021年6月4日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[1][2] - 2021年6月7 - 16日公示拟授予激励对象名单[3] - 2021年6月23日股东大会审议通过激励计划相关议案[3] - 2021年8月20日审议通过向激励对象授予限制性股票的议案[3] - 2022年8月9日审议通过调整授予价格等议案[4] - 2023年7月17日审议通过第二个归属期归属条件成就的议案[4] 影响说明 - 本次调整符合规定，不影响公司财务和经营成果[7]

可转债情况 - 2024年第三季度90张“翔丰转债”完成转股，票面金额9000元，转成327股“翔丰华”股票[2] - 截至2024年9月30日，剩余可转换公司债券数量7991858张，票面总额799185800元[2] - 公司发行800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80000万元，募集资金净额790728457.59元[3] - “翔丰转债”于2023年10月26日起在深交所挂牌交易[3] - “翔丰转债”转股期限为2024年4月16日至2029年10月9日[2] - “翔丰转债”初始转股价格为33.63元/股，后调整为27.80元/股，最终调整为27.48元/股[4][5] 股本情况 - 2024年第三季度末，限售条件流通股/非流通股数量为12013110股，占股本比10.98%[7] - 2024年第三季度末，无限售条件流通股数量为97352687股，占股本比89.02%[7] - 2024年第三季度末，公司总股本为109365797股[7] 其他 - 投资者可查阅《募集说明书》全文或拨打咨询电话021 - 66566217了解“翔丰转债”相关内容[8]

债券发行 - 公司发行800.00万张可转换公司债券，募资80,000.00万元[2][3][4] - 债券面值100元，期限6年，2023年10月10日至2029年10月9日[3][5][6] 票面利率 - 第一年0.30%，第二年0.50%，第三年1.00%，第四年1.50%，第五年2.00%，第六年3.00%[7] 付息安排 - 每年付息一次，到期还本和最后一年利息[8] - 2024年10月10日按面值付第一年利息，每10张利息3.00元（含税）[2][15] 税收与登记 - 个人和基金代扣20%税，每10张派息2.40元；QFII和RQFII免征税，每10张派息3.00元；其他自行缴税[15] - 2024年10月9日为债权登记日，10月10日为除息和付息日[2][16] 信用评级 - 翔丰华主体和可转换公司债券信用等级均为“AA - ”，展望“稳定”[12][13]

股东减持 - 控股股东周鹏伟持股15,620,814股占14.28%，拟减持不超2,187,300股不超2%[3] - 股东钟英浩持股6,439,669股占5.89%，拟减持不超2,187,300股不超2%[3] - 减持方式为大宗交易，时间2024年10月25日至2025年1月24日[3] 减持相关 - 周鹏伟限售股11,715,610股占10.72%，钟英浩限售股为0[4] - 减持因自身资金需求，股份源于首发前已发行股份[5] 股份限制 - 上市36个月内股东不转让或委托管理股份[6] - 上市后6个月股价触发条件，股份锁定期延6个月[6] - 锁定期满24个月内减持价不低于发行价，年减持不超上年末25%[7] - 股东任职期年转让不超持股25%，离职有减持限制[7] 影响说明 - 本次减持不导致公司控制权变更，不影响治理及经营[10]

股份回购 - 回购资金总额不低于5000万元且不超过1亿元，价格不超60元/股[2] - 截至披露日回购130.51万股，占总股本1.19%，成交5103.1951万元[3] 员工持股计划 - 2024年拟募资不超2217.3649万元，份数上限2217.3649万份[4] - 实际首次授予11人，认购2217.3649万份，资金2217.3649万元[4] - 9月20日过户130.51万股至员工持股账户，占比1.19%，价格16.99元/股[5][6] - 存续期24个月，受让股票一期解锁，比例100%[6] - 与控股股东等不构成一致行动关系[7] 其他 - 依据《企业会计准则第11号——股份支付》处理[8] - 按进展及时披露信息[10] - 备查文件含《证券过户登记确认书》[11]

国泰君安证券股份有限公司关于 上海市翔丰华科技股份有限公司 募集资金专用账户部分资金被冻结的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为上 海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公 司募集资金专用账户部分资金被冻结事项进行了认真、审慎的核查，核查具体结 果如下： 三、银行账户冻结对募集资金的影响 本次公司银行账户被冻结 1 个，本次被冻结的募集资金专用账户资金金额为 273.00 万元，占公司募集资金净额的 1.26%，占公司 2023 年末经审计总资产 的 0.06%，占公司 2023 年末经审计净资产的 0.14%，占比相对较小。募集资金 专项账户仅用于募集资金的存储和使用，除被冻结资金外，账户内其他资金可正 常使用，不会对公司募集资金投资项目的实施产生重大不利影响。 四、保荐机构核查意见 一、基本情况 上海市翔丰华科技股份有限公 ...