会议召开情况 - 2023年度召开9次董事会、3次股东大会，独立董事均现场出席[3][6] - 2023年度召开4次薪酬与考核委员会会议，由独立董事召集并主持[5] - 2023年度召开1次提名委员会会议，独立董事出席[5] 制度修订与履职 - 2023年11月修订《独立董事制度》，报告期内未召开独立董事专门会议[5] - 独立董事2023年度应出席董事会9次，实际出席9次，委托出席0次，缺席0次，出席股东大会3次[6] 监督与沟通 - 2023年度独立董事与公司内审部及会计师事务所密切沟通，参加沟通会[7] - 2023年度独立董事通过多种形式对公司多方面事项进行现场核查和监督[7] 信息披露与关注 - 2023年度独立董事持续关注公司信息披露工作，督促合规披露[8] - 2023年度独立董事关注公司经营、治理情况，履行职责[8][9] 关联交易与报告 - 2023年度公司未发生应当披露的关联交易[10] - 公司按时编制并披露定期报告及内部控制评价报告，内容真实准确完整[10] 会计师事务所 - 2023年度公司未更换会计师事务所，续聘天健有利于保证审计业务连续性[10] 议案审议 - 2023年1月16日审议通过作废部分已授予尚未归属的限制性股票等议案[12] - 2023年4月24日审议通过作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案[12] - 2023年5月31日审议通过《公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等事项[12] 会计政策与人员聘任 - 2023年任期内不存在因会计准则变更以外原因作出会计政策等更正的情形[13] - 2023年1月16日董事会同意聘任刘芳为财务总监[13] 其他事项 - 独立董事听取公司经营层2022年度及2023半年度经营成果汇报并考核董监高薪酬[13] - 2023年公司未发生其他需要重点关注事项[14]

1 二、联系人及咨询办法 证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-054 深圳市法本信息技术股份有限公司 关于举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日 在创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》《2024 年第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地 了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 5 月 6 日（星期一）下 午 15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办公司 2023 年度暨 2024 年 第一季度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和 建议。 参加本次年度网上业绩说明会的人员情况如下：董事长兼总经理严华先生、 董事、董事会秘书兼副总经理吴超先生、财务总监刘芳女士、独立董事胡振超先 生、保荐代表人彭西方先生，具体以当天实际参会人员为准。 投资 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"法本信息"或"公司"）的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》等有关规定，方正承销保荐对法本信息 2023 年度募集资金的存放和使用 情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市法本信息技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2933 号），公司由主承销商 浙商证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,237.00 万股，发行价为每股人民币 20.08 元，共计募 ...

外汇套期保值业务 - 拟开展业务资金额度不超2亿人民币或等值外币，有效期一年，资金可循环使用[2] - 涉及欧元、美元、日元等币种，业务含远期结售汇等[3][5] - 资金来源为自有资金，授权董事长审批及签合同[5] 风险与管理 - 业务存在汇率波动等风险，制定制度控制风险[6][7] 审批情况 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过议案，保荐机构认可[10][12][13]

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[3] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 提议与反馈时间 - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则在作出决议后5日内发出通知[7] - 监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则在作出决议后5日内发出通知[7] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则在作出决议后5日内发出通知[8] 通知时间 - 监事会同意股东召开临时股东大会请求，应在收到请求5日内发出通知[9] - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告方式通知各股东[14] 提案相关 - 单独或者合计持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发出补充通知[13] 时间间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[18] 延期或取消 - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[18] 投票时间 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[21] 决议通过比例 - 股东大会普通决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过[27] - 股东大会特别决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过[27] - 《上市规则》规定连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十需特别决议通过[28] - 特定提案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，还需经出席会议的除特定股东外其他股东所持表决权的三分之二以上通过[29] - 股东大会对有关联关系的拟审议事项，普通决议需经出席非关联股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[30][31] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，不得设最低持股比例限制[31] 投票制度 - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制，每一股股份拥有与应选人数相同表决权[32] 投票表决 - 股东大会采取记名式投票表决，同一表决权重复表决以第一次结果为准[34] 决议公告 - 股东大会决议应在结束当日向深交所申请办理公告事宜[35] - 公司披露股东大会决议公告时需对多种情形进行特别提示[36] 会议记录保存 - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[38] 提案实施 - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在2个月内实施[38] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序、方式或内容违法违规或违反章程的决议[39] 规则相关 - 规则术语含义与《公司章程》相同[41] - 公告或通知指在公司指定媒体刊登信息披露内容[42] - “以上”“内”“至少”含本数，“少于”“过半数”“多于”不含本数[43] - 规则未尽事宜按国家法律、行政法规和《公司章程》执行[43] - 规则与国家法律等规定抵触时以其为准并修订规则[43] - 规则为《公司章程》附件，股东大会表决通过后生效实施[43] - 规则由公司董事会负责解释[44]

内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-214 号 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是法本 信息公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 深圳市法本信息技术股份有限公司全体股东： 我们认为，法本信息公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称法本信息公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的 ...

证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-035 深圳市法本信息技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日 召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于回 购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公 司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于实施股权激励或员工持股计划。回 购金额不低于人民币 2,500 万元且不超过人民币 5,000 万元。按照回购股份价格 上限人民币 16.77 元/股计算，预计回购股份数量为 1,490,757 股至 2,981,514 股， 占公司目前总股本约为 0.35%至 0.70%，具体回购股份的数量以回购期满时实际 回购的股份数量为准。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com. cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-025）和《回购股 份报告书》（公告编号：2024- ...

证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-033 深圳市法本信息技术股份有限公司 关于控股股东一致行动人变更名称 及其他工商登记信息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控 股股东一致行动人深圳市木加林投资合伙企业（有限合伙）通知，其名称、注册 地址发生变更。上述变更事项已办理完成工商登记手续，变更后的《营业执照》 主要内容如下： 统一社会信用代码：91440300326567760M 名称：新余市木加林创新投资合伙企业（有限合伙） 类型：有限合伙企业 主要经营场所：江西省新余市渝水区康泰路 21 号 11248 室 执行事务合伙人：严华 成立日期：2015 年 02 月 04 日 出资额：壹佰肆拾壹万元整 经营范围：一般经营项目是:投资咨询(根据法律、行政法规、国务院决定等 规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营)。 公司控股股东一致行动人的上述工商信息变更事项对公司经营活动不构成 影响，对公司的持股情况不构成影响，公司控股股东及实际控制人亦未发生 ...

股份回购计划 - 拟用自有资金2500 - 5000万元回购股份[2] - 按上限价预计回购1490757 - 2981514股，占比0.35% - 0.70%[2] 回购进展 - 2024年2月5日首次回购[3] - 截至2月29日，累计回购3603300股，占比0.84%[4] - 截至2月29日，成交最高价7.90元/股，最低价7.31元/股[4] - 截至2月29日，支付资金27191858.26元（不含费用）[4]

证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2024-031 深圳市法本信息技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股份补充质押基本情况 深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股 股东、实际控制人严华先生的通知，获悉严华先生将其所持有公司的部分股份办 理了补充质押业务，具体情况如下： | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押 | 占其所持 | 占公司总 | 是否为限售股 | 是否 | 质押 | 质押 | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | 数量（股） | | | （如是，注明 | 补充 | | 到期日 | 质权人 | 用途 | | | 一致行动人 | | 股份比例 | 股本比例 | 限售类型） | 质押 | 起始日 | | | | | 严华 | 是 | 6,100,000 | 4.66% | ...