股东大会参会情况 - 参会股东及代理人共6名，代表股份111,232,536股，占比49.9597%[5] 议案表决情况 - 多项议案总表决同意股数占比超99.99%[7][9][10][11][12][15] - 《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》同意占比99.9659%[13] - 中小股东对续聘议案全反对[15] 其他情况 - 广东信达律师事务所见证，认为表决结果合法有效[16] - 备查文件含2023年年度股东大会决议和律师法律意见书[17]

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 信达会字（2024）第104号 致：深圳市南极光电子科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市南极光电子科技股份有限 公司（以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年年度股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以下称 ...

股份转让 - 2024年4月3日潘连兴转让1115万股，占总股本5.01%[1] - 2024年5月7日股份过户登记完成[2] 持股情况 - 过户后潘连兴持股3897.96万股，占17.51%[2] - 过户后锦福源五号基金持股1115万股，成第四大股东[2] - 公司当前总股本22264.4372万股[4]

财务数据关键指标变化 - 整体财务状况 - 本报告期营业收入为50,861,057.75元，较上年同期下降46.04%[4][7] - 归属于上市公司股东的净利润为 -11,134,195.17元，较上年同期上升63.18%[4][8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -13,294,975.30元，较上年同期上升61.93%[4][8] - 经营活动产生的现金流量净额为 -35,996,658.82元，较上年同期下降161.96%[4][9] - 基本每股收益为 -0.0500元/股，较上年同期上升68.67%；稀释每股收益为 -0.0500元/股，较上年同期上升68.67%[4][10] - 本报告期末总资产为1,404,049,411.97元，较上年度末下降7.16%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为1,047,641,533.60元，较上年度末下降1.05%[4] - 2024年第一季度营业总收入50,861,057.75元，上期为94,259,852.85元，同比下降46.04%[23] - 2024年第一季度营业总成本66,848,524.67元，上期为130,707,770.30元，同比下降48.86%[23][24] - 2024年第一季度净利润为 -11,134,195.17元，上期为 -30,240,815.40元，亏损幅度收窄63.18%[24] - 2024年第一季度基本每股收益 -0.0500元，上期为 -0.1596元，亏损幅度收窄68.67%[25] - 2024年第一季度稀释每股收益 -0.0500元，上期为 -0.1596元，亏损幅度收窄68.67%[25] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计2,160,780.13元，其中计入当期损益的政府补助为2,165,256.91元，非流动性资产处置损益为 -4,476.78元[5] 财务数据关键指标变化 - 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为10,729，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 前十大股东中潘连兴和姜发明持股比例均为22.52%，持股数量均为50,129,600股[12] - 股东高盛尔实际合计持有7,316,543股，上海乾瀛投资管理有限公司－乾瀛价值成长8号私募证券投资基金实际合计持有2,251,816股等[13][14] 财务数据关键指标变化 - 股东关联及限售股情况 - 姜发明持有南极光管理99.75%份额、奥斯曼0.25%份额，潘连兴持有南极光管理0.25%份额、奥斯曼99.75%份额[13] - 潘连兴期初限售股数50,129,600股，2024年2月5日解除首发前限售股50,129,600股[14] - 姜发明期初限售股数50,129,600股，2024年2月5日解除首发前限售股50,129,600股[16] 财务数据关键指标变化 - 资产项目 - 2024年3月31日货币资金期末余额427,642,073.57元，期初余额474,100,173.10元[21] - 2024年3月31日应收票据期末余额91,729,503.08元，期初余额106,505,768.46元[21] - 2024年3月31日应收账款期末余额138,489,242.41元，期初余额183,329,965.41元[21] - 2024年3月31日流动资产合计期末余额720,081,997.98元，期初余额822,060,006.03元[22] - 2024年3月31日非流动资产合计期末余额683,967,413.99元，期初余额690,193,143.12元[22] - 2024年3月31日资产总计期末余额1,404,049,411.97元，期初余额1,512,253,149.15元[22] 财务数据关键指标变化 - 负债项目 - 2024年第一季度流动负债合计257,192,729.33元，上期为352,816,430.77元，同比下降27.10%[23] - 2024年第一季度非流动负债合计99,215,149.04元，上期为100,662,071.57元，同比下降1.44%[23] - 2024年第一季度负债合计356,407,878.37元，上期为453,478,502.34元，同比下降21.41%[23] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量 - 2024年第一季度经营活动现金流入小计115,620,851.00元，上期为130,558,893.62元，同比下降11.44%[26] - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金96,955,835.25元，上期为128,276,254.50元，同比下降24.39%[26] - 支付给职工以及为职工支付的现金2024年为20,809,054.54元，2023年为29,233,840.38元[27] - 支付的各项税费2024年为952,316.23元，2023年为3,495,243.86元[27] - 经营活动现金流出小计2024年为151,617,509.82元，2023年为144,300,055.46元[27] - 经营活动产生的现金流量净额2024年为 - 35,996,658.82元，2023年为 - 13,741,161.84元[27] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量 - 投资活动现金流入小计2024年为2,500,000.00元，2023年为6,202,800.00元[27] - 投资活动现金流出小计2024年为14,579,709.08元，2023年为10,104,406.68元[27] - 投资活动产生的现金流量净额2024年为 - 12,079,709.08元，2023年为 - 3,901,606.68元[27] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流量 - 筹资活动现金流出小计2024年为2,515,142.77元，2023年为32,720,080.43元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额2024年为 - 2,515,142.77元，2023年为 - 32,720,080.43元[27] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 现金及现金等价物净增加额2024年为 - 50,526,179.06元，2023年为 - 50,450,987.83元[27]

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-023 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）批复，公司向特 定对象发行人民币普通股（A股）股票33,163,265股，发行价格为15.68元/股， 募集资金总额为人民币519,999,995.20元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 10,230,637.39元，实际募集资金净额为人民币509,769,357.81元。募集资金已 于2023年10月12日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南极光"） 本次申请解除限售股份为公司向特定对象发行的股份，本次解除限售股的限售起 始日期为 2023 年 10 月 30 日，限售期限为 6 个月；本次申请解除股份限售的股 东共计 4 名，共涉及证 ...

募资情况 - 公司向特定对象发行33,163,265股，募资总额519,999,995.20元，净额509,769,357.81元[1] 股本变动 - 2024年1月26日完成646,406股限制性股票回购注销，总股本变为222,644,372股[4] 限售股情况 - 新增股份2023年10月30日上市，限售期6个月[2] - 本次上市流通限售股33,163,265股，占总股本14.8952%[2] - 本次限售股上市流通日期为2024年4月30日[9] - 多家私募所持限售股占比明确[10] - 限售股解除限售后，限售与无限售流通股占比改变[14] 保荐意见 - 保荐机构认为公司限售股份上市流通合规且股东履约，无异议[16]

海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南极光 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：卢婷婷 | 联系电话：0755-25869769 | | 保荐代表人姓名：谭璐璐 | 联系电话：0755-25860752 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 保荐人每月查询公司募集资金专户 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 资金变动情况和大额资金支取使用 | | | 情况，共 12 ...

海通证券股份有限公司关于 3 现场检查手段：查阅公司现金分红制度、定期报告、公告、重大合同等相关文件； 获取公司资金往来明细，抽查相关财务凭证；访谈公司相关人员，了解公司经营环 境变化情况、深圳证监局《警示函》列示问题及整改情况。 | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | --- | --- | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | √ | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 或者风险 | √ | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 | √ | | 相关要求予以整改 | | 二、现场检查发现的问题及说明 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：南极光 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以 下简称"企业内部控制规范体系")，结合深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下 简称"公司"或"本公司")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目 ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年公司实现营业收入46,898.97万元，同比下降26.98%[2] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 - 30,524.76万元[2] - 2023年营业收入4.69亿元，较2022年的6.42亿元减少26.98%[11][12][15] - 2023年归属于上市公司股东的净利润3.05亿元，较2022年的4553.77万元减少571.17%[12] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.99亿元，较2022年的4875.72万元减少513.10%[12] - 2023年经营活动产生的现金流量净额1542.26万元，较2022年的9196.08万元减少83.23%[12] - 2023年末资产总额15.12亿元，较2022年末的12.92亿元增加16.97%[12] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产10.59亿元，较2022年末的8.15亿元增加29.79%[12] - 2023年非经常性损益合计 - 667.44万元，2022年为321.95万元，2021年为1166.32万元[18] - 2023年度公司实现营业收入46,898.97万元，较上年同期下降26.98%[34][35] - 2023年度营业成本48,525.33万元，比去年同期下降17.24%[35] - 2023年度期间费用发生额为15,469.34万元，比去年同期增长48.30%[35] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润为 - 30,524.76万元[35] - 2023年全年发生研发费用3,518.89万元，研发费用占营业收入比重达到7.50%[35] - 2023年营业收入468,989,744.93元，较2022年的642,273,396.20元同比减少26.98%[36] - 2023年境内营收439,656,082.86元，占比93.75%，较2022年同比减少26.50%；境外营收29,333,662.07元，占比6.25%，较2022年同比减少33.53%[36] - 2023年直接材料成本321,943,295元，占营业成本66.35%，较2022年同比减少22.62%[44] - 2023年管理费用96,981,348.01元，较2022年的46,430,407.17元同比增加108.87%[47] - 2023年研发人员数量167人，较2022年的180人减少7.22%[57] - 2023年研发人员数量占比16.89%，较2022年的14.48%增加2.41%[58] - 2023年研发投入金额35,188,877.30元，占营业收入比例7.50%，2022年投入38,738,179.98元，占比6.03%[58] - 2023年经营活动现金流入小计565,286,927.22元，较2022年下降30.11%，经营活动现金流量净额15,422,646.41元，较2022年下降83.23%[58] - 2023年投资活动现金流入小计6,638,400.00元，较2022年下降82.10%，现金流出小计412,008,689.23元，较2022年增加160.15%[58] - 2023年筹资活动现金流入小计555,987,522.80元，较2022年增加5,297.13%，现金流量净额493,723,868.19元，较2022年增加1,180.88%[58] - 2023年现金及现金等价物净增加额104,273,892.27元，较2022年增加241.60%[58] - 投资收益946,589.53元，占利润总额比例 -0.32%；资产减值 -103,257,244.69元，占比34.79%[64][65] - 2023年末货币资金474,100,173.10元，占总资产比例31.35%，较年初比重增加3.00%；应收账款183,329,965.41元，占比12.12%，较年初比重减少5.59%[71][72][73][74] - 存货22,735,083.37元，占总资产比例1.50%，较年初比重减少1.51%[76] - 长期股权投资金额为1,877,349.24元，占比0.12%，较上期减少0.06%[77] - 固定资产金额为263,888,441.94元，占比17.45%，较上期减少12.41%[78][79] - 短期借款新增3,000万元，金额为34,336,891.43元，占比2.27%，较上期增加2.27%[81] - 应收票据金额为106,505,768.46元，占比7.04%，较上期增加4.65%[84] - 应收款项融资金额为11,211,295.43元，占比0.74%，较上期减少10.56%[85] - 报告期投资额为412,008,689.23元，上年同期为158,371,222.66元，变动幅度为160.15%[97] 公司利润分配情况 - 公司计划2023年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] - 本年度利润分配预案股本基数为222,644,372股，现金分红总额为0元，占利润分配总额比例0.00%[172] 全球智能手机市场数据 - 2023年全球智能手机出货量为11.67亿台，同比下降3.2%[20][124] - 2019 - 2023年全球智能手机出货量分别为13.71亿部、12.92亿部、13.55亿部、12.06亿部和11.67亿部[20][124] - 2023年度全球智能手机市场前五大手机品牌约占据69%的市场份额[125] 公司业务相关信息 - 公司主要产品为LED背光显示模组，是液晶显示屏幕重要组件[20] - 背光显示模组行业受国家产业政策鼓励发展[20] - 显示行业新技术涌现，Mini/Micro - LED技术产品市场渗透率不断提升[20] - 背光显示模组正向轻薄化、超窄边框、异形化、大尺寸、高亮度高均匀度、节能低耗方向发展[20][21] - 智能手机和专业显示领域产品销量与宏观经济情况相关[21] - 全球液晶面板显示产业重心向中国转移，削弱了市场周期波动性[21] - 公司同行业公司包括瑞仪光电、e - LITECOM、日本美蓓亚集团、深圳市隆利科技、东莞三协精工等[22][23][24] - 公司主营业务是以背光显示模组为核心的手机零部件研发、生产和销售，产品主要应用于智能手机领域[26] - 2023年全球智能手机出货量11.67亿台，南极光手机背光显示模组出货量0.70亿片，全球占有率约为6.00%[30] - 公司位于LED产业链中游，主要产品是LED背光显示模组[27] - 公司采取“以销定产”的生产模式，“以产定购”的采购制度[27] - 公司采用直销模式销售，客户以液晶显示模组厂商为主[27] - 公司在手机背光源领域进入多家领先液晶显示模组企业合格供应商体系，应用手机终端品牌众多[30][32] - 公司产品应用到海尔、美的、Honeywell等终端品牌，丰富稳定的客户是核心竞争力之一[33] - 公司具备完整生产链，拥有背光显示模组完整生产流程、精细化生产管理优势[33] - 公司在装配、工模、注塑环节拥有先进生产设备，保障产品优良品质[33] - 公司先后导入多个管理体系，建立内控有效的质量管理体系[33][35] - 公司构建快速响应、高效运转、分工明确的业务体系，保障及时供货[33] - 背光显示模组2023年营收461,993,278.44元，占比98.51%，较2022年同比减少27.35%[36] - 2023年背光显示模组销售量74,990,388片，较2022年的83,013,374片同比减少9.66%；生产量7,405.06万片，较2022年的8,265.55万片同比减少10.41%；库存量222.80万片，较2022年的413.56万片同比减少46.13%[41] - 2023年背光显示模组产能120,923,600片，产量70,510,149片，产能利用率58%[43] - 前五名客户合计销售金额368,487,740.07元，占年度销售总额比例78.57%[47] - 前五名供应商合计采购金额118,600,321.09元，占年度采购总额比例36.90%[47] - 解决背光材料在铁框上定位的平板技术应用研发项目已完结，可提升公司产品竞争力[50] - 公司已进入多家领先液晶显示模组企业合格供应商体系，应用多个手机终端品牌[129] - 公司在专业显示领域有多家客户，产品应用于多个终端品牌[129] - 2023年度公司前五大客户销售收入占营业收入比例为78.57%[130] 公司募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额37,777.8万元，净额33,242.75万元，本期已使用3,425.91万元，累计已使用20,515.76万元，尚未使用13,412.81万元[100] - 2023年向特定对象发行普通股募集资金总额52,000万元，净额50,976.94万元，累计已使用51,138.2万元，尚未使用0万元[101] - 首次公开发行股票募集资金总额为37,777.80万元，净额为33,242.75万元，截止2023年12月31日累计使用20,515.76万元，余额为13,412.81万元[102] - 向特定对象发行股票募集资金总额为519,999,995.20元，净额为509,769,357.81元，截止2023年12月31日累计使用0.00万元，余额为51,329.26万元[102] - LED背光源生产基地建设项目承诺投资33,964.88万元，截至期末累计投入23,681.24万元，投资进度66.41% [104] - 5G手机后盖生产基地建设项目承诺投资7,272.65万元，截至期末累计投入5,070.69万元，投资进度51.21% [104] - LED背光源研发中心建设项目承诺投资6,440.97万元，截至期末累计投入4,490.82万元，投资进度48.80% [105] - Mini/Micro - LED显示模组生产项目承诺投资38,861.58万元，截至期末累计投入0 [105] - 中尺寸液晶显示模组生产项目承诺投资14,294.75万元，截至期末累计投入0 [106] - 新型显示技术研发中心项目承诺投资7,853.17万元，截至期末累计投入0 [106] - 补充流动资金项目（首次）承诺投资4,400万元，截至期末累计投入0 [106] - 补充流动资金项目（特定对象发行）承诺投资13,000万元，截至期末累计投入0 [106] - 2021年4月16日，公司完成首次公开发行已支付发行费用自筹资金419.578827万元的置换[113] - 2024年3月29日，公司完成向特定对象发行已支付发行费用自筹资金191.063747万元的置换[114] - 截至2023年12月31日，公司已使用募集资金20515.76万元，剩余款项主要系未到付款期的厂房购置款等[117] - 公司首次公开发行募投项目已于2022年12月达到生产能力，募集资金使用进度与预计建设进度不存在重大差异[117] 子公司相关数据 - 万载南极光电子科技有限公司注册资本25500万元，总资产48446.660848万元，净资产9976.382424万元，营业收入26380.836271万元，营业利润9636.132836万元，净利润9636.328762万元[120] - 香港南极光科技有限公司注册资本港币10万元，总资产840.332722万元，净资产52.138086万元，营业收入1392.981339万元，营业利润52.186183万元，净利润48.162707万元[121] - 惠州市南极光显示科技有限公司注册资本1000万元，总资产234.27828万元，净资产96.572172万元，营业收入96.572172万元，营业利润96.572172万元，净利润96.572172万元[121] - 宜春南极光实业投资有限公司注册资本5000万元，总资产0元，净资产0元，营业收入0元，营业利润0元，净利润0元[122] 公司未来发展规划 - 公司将在手机产品领域巩固中小尺寸背光显示模组市场份额，扩大竞争优势[127] - 公司将在专业显示领域投入资源研发，提升销售额和市场竞争地位[127] - 公司计划在新型显示技术商业化机遇中投资建设Mini/Micro - LED生产项目[127] - 公司将加大背光显示模组领域新技术研发和创新投入，提升研发水平[129] -