普联软件股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一条 为加强普联软件股份有限公司（以下简称公司）的信息披露管理工 作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《普联软件股份有限公司信息披露管理制 度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所称"信息"，是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策 划或需要报批的重大事项等。 第四条 本制度所称"外部信息使用人"，是指根据法律、法规、规范性文件 的规定，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位 ...

总经理任期与会议 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[7] - 总经理办公会成员含高级管理人员，可安排列席[21] - 总经理办公会原则上每月召开一次，必要时临时召开[22] 会议流程与决策 - 会议由总经理召集主持，不能履职时指定副总经理代行[22] - 会议一般现场召开，困难时可结合通讯方式[23] - 实行“集中讨论、统一决策”和“总经理负责制”[22] 报告相关 - 总经理每月至少一次向董事长或董事会报告工作[28] - 报告含公司年度计划等多方面情况[28] - 董事会要求时，总经理三日内按要求报告[26] 细则规定 - 细则由董事会负责解释，审议通过后施行[31][32] - 细则所属公司为普联软件股份有限公司，时间为2025年4月[33]

选聘要求 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[7] - 公司选聘会计师事务所评价要素至少包括审计费用报价、资质条件等[6] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含），公司应说明金额、定价原则、变化情况和原因[8] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[12] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[12] 改聘规定 - 公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，确需改聘需经多流程决议并披露信息[14] - 公司更换会计师事务所应在拟审计年度结束前完成选聘工作[15] - 公司解聘或不再续聘应提前十五日通知会计师事务所[15] 变更关注 - 审计委员会应关注资产负债表日后至年报出具前等变更事务所情形[19] 违规处理 - 情节严重时，经股东会决议公司不再选聘未按期提交报告或分包转包的事务所[19] - 审计报告不符合要求或存在审计质量问题属违规[20] - 选聘会计师事务所违规，审计委员会应报告董事会[20] - 董事会对选聘违规相关责任人通报批评[20] - 股东会决议解聘会计师事务所，经济损失由责任人承担[20] - 情节严重对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[20] 制度执行 - 制度未尽事宜依国家法规和公司章程执行[22] - 制度与法规等冲突时按有效规定执行[22] 制度解释与施行 - 制度由董事会负责解释[23] - 制度经董事会审议通过后施行，修改亦同[24] 制度时间 - 制度为普联软件股份有限公司2025年4月相关[25]

普联软件股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规 则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。董事会应认真履行有关 法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和《公 司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第三条 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 名，作为代表公司执行公司事务的董事，并可视需设副董 事长 1 名。董事长和副董事长由董事会以全 ...

审计安排 - 每个会计年度结束后40日内，公司管理层和财务负责人向审计委员会汇报情况[6] - 会计师事务所进场审计时间不得晚于公司年报披露日前的二十个工作日[7] 股票交易限制 - 年报公告前15日内和年度业绩快报披露前5日内，审计委员会委员不得买卖公司股票[10]

普联软件股份有限公司 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。战 略委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规定 的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为适应普联软件股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他 有关规定，公司董事会下设战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室为战略委员会日常办事机构，负责日常工作联络、 会议组织及战略委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中应至少包括一 名独立董事。 第五条 战略委员 ...

普联软件股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司董事和高级管理人员的产生，完善公 司治理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《普联软件股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会下设提 名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责提名委员会日常的工作联络及会议组织。 公司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员会决策前的各 项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中两名委员为独立 董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。提 名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本工作细则规定 的不得任职之情形，不得被无故解 ...

（2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息、内幕信息知情人，根据相关法律、法规、规 范性文件及公司《信息披露管理制度》的有关规定确定。 第二章 职能部门及职责分工 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当保证内幕信息管理 及内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第四条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理上市公司内 幕信息管理的具体工作及内幕信息知情人的登记入档事宜。 普联软件股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第五条 证券事务部具体实施公司内幕信息的日常管理工作。当董事会秘书 不能履行职责时，由证券事务代表代董事会秘书履行职责。 ...

公司基本信息 - 公司于2021年4月16日经中国证监会同意注册，6月3日在深交所上市，发行2210万股普通股[7] - 公司注册资本为202,525,749元[9] - 2014年8月25日由有限责任公司整体变更为股份有限公司[21] 股权结构 - 王虎认股941.0953万股，比例14.25218%；蔺国强认股935.7323万股，比例14.17096%等[21] - 公司已发行股份202,525,749股，均为普通股[23] - 股东合计持股6,603.1662万股，占比100%[23] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[23] - 收购股份用于减资应10日内注销[27] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%等[30] 股东权益与决议 - 股东可在特定情形下请求诉讼等[38] - 股东会审议重大资产交易、关联交易等事项[47] - 年度股东会可授权董事会决定特定融资事项[47] 担保与财务资助 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等需股东会审议[50] - 财务资助需经出席董事会会议三分之二以上董事同意[53] 股东会与董事会 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[55] - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名等[111] - 董事会每年至少召开两次定期会议[120] 董事任职与职责 - 董事任期三年，独立董事连任不超六年[104] - 关联交易事项由非关联股东投票表决[95] - 董事对公司忠实义务任期结束后三年内有效[108] 利润分配 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[101] - 董事会应制订公司当年利润分配预案[166] - 不同阶段公司现金分红比例有规定[175] 审计与制度 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并披露[181] - 聘用会计师事务所聘期1年可续聘，由股东会决定[187] 公司合并分立 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[197] - 公司分立前债务由分立后公司承担连带责任[199]

普联软件股份有限公司 独立董事制度 （2025年4月28日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善普联软件股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，充分发挥独立董事的作用，规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 ...