培训安排 - 2025年4月23日在宁波方正会议室现场培训[2] - 保荐代表人陈哲培训公司董监等相关人员[2] - 主题为“上市公司规范运作培训”[2] 培训内容与效果 - 涉及资本市场新政等法规并结合案例讲解[2] - 培训后发送课件提醒自学[2] - 利于公司提高规范运作和信息披露水平[4]

宁 波 方 正 汽 车 模 具 股 份 有 限 公 司 审计报告 天 职 业 字 [2025]19167 号 | | 录 H | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 2024 年度财务报表 | | | | 2024 年度财务报表附注— | | -18 | 您可使用手机"扫一扣"或近入"注册会计师行业统一流管亭台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京25ED877 审计报告 天职业字[2025]19167 号 宁波方正汽车模具股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了宁波方正汽车模具股份有限公司(以下简称"宁波方正")财务报表,包括 2024 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了宁 波方正 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师 ...

募集资金发行情况 - 2021年6月首次公开发行2660万股，发行价6.02元/股，募集资金总额1.60132亿元，净额1.2063992926亿元[1] - 2023年向特定对象发行3076.923万股，发行价26元/股，募集资金合计7.9999998亿元，净额7.8427955068亿元[4] 募集资金使用情况 - 截止2024年12月31日，首次公开发行累计使用1.1699725126亿元，本年度使用1197.4224万元，专户余额435.671569万元[5] - 截止2024年12月31日，向特定对象发行累计使用2.1182092957亿元，本年度使用1.0662025907亿元，买理财2.6亿元，补流1亿元，专户余额2.2369467256亿元[6] 监管协议情况 - 2021 - 2024年公司与相关方多次签订募集资金监管协议及补充协议[10][11][12] 资金置换与补充流动资金情况 - 2021年6月和2023年4月分别置换自筹资金1145.747451万元和1757.892008万元[21][22] - 2021 - 2024年多次获批使用闲置募集资金补充流动资金[23][24][25] 项目投资情况 - 扩建年产280套大型注塑模具车间及研发中心项目累计投入3765.16万元，进度100%[40] - 年增40套大型注塑模具、60套吹塑模具车间技改项目本年度投入1197.42万元，累计投入5511.59万元，进度93.80%[40] - “锂电池精密结构件生产基地建设项目”本年度投入10662.03万元，累计投入15754.13万元，进度21.58%，延期至2025年9月30日[42] 其他情况 - 公司收到土地征收补偿款633.66万元，2024年4月24日转入专户[32][35] - 未使用金额占募集资金净额比例为64.98%[32] - 2023年支付设备款后部分因违约或设备问题退回并获违约金[34][41]

宁 波 方 正 汽 车 模 具 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2025]19167-1 号 录 目 内 部 控 制 审 计 报 告 - 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.co.cov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.of.gov.cn）"进行查验 "我 -1 内部控制审计报告 天职业字[2025]19167-1 号 宁波方正汽车模具股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 波方正汽车模具股份有限公司(以下简称"宁波方正")2024年12月31日的财务报告内部控 制的有效性。 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宁波方正董事会的责任。 一、企业对内部控制的责任 我们认为,宁波方正于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保 ...

| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立 √ | | | --- | --- | | 内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | √ | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | √ | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至 ...

会议召开 - 2024年召开2次提名、1次薪酬与考核、2次战略、2次独立董事专门、7次董事会、5次股东大会[5][6] - 8月28日召开第三届董事会第一次独立董事专门会议[9] - 12月10日召开第三届董事会第二次独立董事专门会议[9] 议案审议 - 8月29日审议通过新增2024年度日常关联交易预计议案[9] - 12月27日审议通过购买资产暨关联交易议案[9] - 5月21日审议通过公司续聘会计师事务所议案[10] 报告披露 - 2024年度按时编制并披露定期报告及年度内部控制自我评价报告[10] 人员聘任 - 续聘天职国际为2024年度审计机构[11] - 补选丁宏参为第三届董事会非独立董事[12] - 补选贾建军为第三届董事会独立董事[12] 薪酬方案 - 审议通过2024年度高级管理人员薪酬方案议案[13] - 审议通过2024年度董事薪酬方案议案[14]

宁波方正汽车模具股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人杨岭作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会独立董事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《宁波方正汽车模具股份有限公司独立董事工作制度》（以下 简称"《独立董事工作制度》"）的规定和要求，认真、勤勉、独立地履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委 员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行 独立董事职责情况汇报如下： 一、 基本情况 本人杨岭，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生，硕士学历。2015 年 2 月至今，担任上海璘曜智能科技有限公司监事；2016 年 9 月至 2024 年 7 月， 担任北京一创远航投资管理有限公司董事、经理；2017 年 10 月至 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 重大投资决策管理办法 宁波方正汽车模具股份有限公司 重大投资决策管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司重大投资决策管理水平，规范重大投资行为，防范投资风 险，保证投资的安全，提高投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》" ）、《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称投资包括固定资产投资、金融资产投资和长期股权投资。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有投资 业务。 第四条 公司投资必须符合公司的发展战略，坚持成本效益原则，达到合理 投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最大利益。 第二章 授权批准及岗位分工 第五条 公司的投资要按照相关法律法 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人贾建军作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会独立董事，在 2024 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件以及《宁波方正汽车模具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《宁波方正汽车模具股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，认真、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥 了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现 将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 基本情况 本人贾建军，男，1972 年出生，博士学历，中国国籍，无境外永久居留权。 2011 年至 2016 年，担任上海金融学院会计学院副院长；2016 年至 2018 年，担 任上海立信会计金融学院会计学院副教授；2019 年至今，担任上海科技大学创 业与管理学院副教授。现兼任上海汇得科技股份有限公司独 ...

宁波方正汽车模具股份有限公司 董事会议事规则 宁波方正汽车模具股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范本公司董事会的议事方式和决 策程序，规范董事的行为，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履 行其职责，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、 有序地进行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及公司章程的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在公司章程和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策， 对股东大会和全体股东负责。 第四条 董事会中的非职工董事由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权过半数选举产生或更换。董事会中的职工董事由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 首届董事会董事候选人应分别由各发起人推荐，以提案的方式提交股东大会 决议。 董事会换 ...