子公司管理制度 （三）公司全资子公司或控股子公司控股或实际控制的下属公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的资源、 资产、投资等进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作的需要，行使对子公司的重 大事项进行管理的权利。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 广州华立科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"、"母公 司"、"上市公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护上市公 司总体形象和投资者的利益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广州华 立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度子公司是指上市公司控股或实际控制的公司，其设立形式包 括： （一）全资子公司； ...

期货与衍生品交易管理制度 广州华立科技股份有限公司 期货与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货和衍 生品交易行为，防范投资风险，保障公司资产安全，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易（2023 年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《广州华立 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所述期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标 的的交易活动。 本制度所述衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既可以 是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司 和控股子公司）的期货和衍生品交易 ...

广州华立科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 司农专字[2024]23009280039 号 目 录 报告正文……………………………………………………1-2 附件一： 广州华立科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告...……………………………1-6 广州华立科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 司农专字[2024]23009280039 号 广州华立科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广州华立科技股份有限公司（以下简称"华立科技"）董 事会编制的 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。 五、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有限制，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 六、鉴证结论 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华立科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华立科技年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 二、企业对内部控制的责任 按照财政部发布的《企业内部 ...

广州华立科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》、《广州华 立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"以及《董事会议事规则》 等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，切实履行股东大会赋予 的董事会职责，贯彻执行股东大会通过的各项决议，不断规范公司治理结构。全 体董事勤勉尽责，始终着眼于公司长远发展、公司及全体股东的利益，推动公司 治理水平的提高和公司各项业务发展。 一、2023 年度公司主要业务及经营情况 公司主要从事游戏游艺设备的设计、研发、生产、销售和运营，以"为用户 创造快乐"为宗旨，秉承"绿色文化、创意科技、用科技享受生活"的发展理念， 以建立全球一流的 ...

1 单位：万元 币种：人民币 非经营性资金 占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年度 占用累计 发生金额 (不含利 息) 2023 年度 占用资金 的利息(如 有) 2023 年度 偿还累计发 生金额 2023 年期 末占用资 金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实 际控制人及其 附属企业 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 小计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 前控股股东、 实际控制人及 其附属企业 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 小计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 其他关联方及 其附属企业 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 小计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 总计 —— —— —— 无 无 无 无 无 —— —— 广州华立科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | 往来方与上 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 年度 | 2023 年度 | | 2023 年度 | 2023 ...

董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 （一）坚持效率与公平原则，收入水平与公司规模和业绩相挂钩，同时兼顾 市场薪酬水平； （二）坚持激励与约束原则，建立与考核评价结果紧密挂钩、与承担风险和 责任相匹配的薪酬分配机制，充分调动工作积极性，增强企业发展活力； （三）坚持分类分级管理原则，以落实岗位职责为重点，薪酬管理、综合考 核与分类管理相结合，薪酬收入水平与岗位职责等紧密相关； （四）坚持长远发展原则，薪酬制度与公司持续健康发展的目标相符。 广州华立科技股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调 动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《广州华立科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 ...

广州华立科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事 王立新） 作为广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉 地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案， 参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分 发挥独立董事的独立作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2023年度本人履行独立董事职责的情况述职如下： 一、个人基本情况 本人王立新，从事法律和证券事务工作多年，具有相应法律专业知识储备和 较为丰富的工作经验。2003年1月至2011年3月任广东信扬律师事务所专职律师； 2011年3月至2011年8月担任广州市鹏辉电池有限公司股份制改造筹备小组成员， 兼任证券法律事务部经理；2011年8月至2015年8月担任广州鹏辉能源科技股份有 限公司董事会秘书；2016年2月至2021年10月，担任中 ...

海通证券股份有限公司关于 广州华立科技股份有限公司内部控制评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为广州华立 科技股份有限公司（以下简称"华立科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法 律、法规和规范性文件的要求，对《广州华立科技股份有限公司 2023 年度内部 控制评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其 有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 ...

广州华立科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事 刘善敏） 作为广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉 地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案， 参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分 发挥独立董事的独立作用，维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2023年度本人履行独立董事职责的情况述职如下： 一、个人基本情况 本人刘善敏，取得中山大学（会计学）博士学位，经济学副教授，从事会计 领域教学和工作，在从事的专业领域积累了丰富的经验。 2003年7月起任职于华南师范大学经济与管理学院，会计系副教授，现任 MPAcc指导组组长。目前担任泰永长征（002927）、鸿富瀚（301086）独立董事、 中山大学内部控制研究中心研究员、北京当代金融培训有限公司培训讲师，2022 年10月至今任公 ...

证券代码：301011 证券简称：华立科技 公告编号：2024-017 广州华立科技股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司接受关联方担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州华立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司接受关联方担保暨关联交易的议案》，现将相关内容公告如下： 一、关联交易概述 1、为满足公司及合并报表范围内子公司业务发展和日常经营的资金需求， 拓宽融资渠道，降低融资成本，2024 年度公司及合并报表范围内子公司拟向金 融机构申请综合授信，公司控股股东香港华立国际控股有限公司、实际控制人苏 本立先生及其配偶陈燕冰女士、Ota Toshihiro 先生、苏本力先生拟对相关授信 提供连带责任保证，预计担保额度不超过人民币 4.3 亿元。上述关联方在保证期 内不收取任何费用，且公司及子公司无需对该担保事项提供反担保。具体担保形 式、担保金额、担保期限等按与相关金融机构实际签署的担保协议为 ...