深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市水务规划设计院股份有限 公司(以下简称"公司"或"本公司")编制的《内部控制管理制度》和相关评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司内部审计机构在董事会审 计委员会的领导下对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳市水务规划设计院股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市水务规划设计院股份有限公 司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等相关规定，不断健 全公司治理制度，完善公司治理结构，提升公司整体治理水平，为保障公司和全 体股东利益、推动公司持续健康发展发挥了重要作用。现将公司 2023 年度董事 会工作报告如下： 一、2023 年董事会运行情况 （一）董事会会议情况 2023 年，公司董事会共召开 11 次会议，共审议通过 38 项议案。董事会会 议的召开程序均符合《公司法》和《公司章程》等相关规定，召开的董事会会议 合法、有效。会议具体内容见下表： | 序号 | 会议名称 | | 召开时间 | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一届董事会第 | 2023 | ...

广发证券股份有限公司关于 深圳市水务规划设计院股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市水务规划设计院股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1967 号）核准，公司向社会公 开发行人民币普通股股票（A 股）3,300 万股，每股发行价格为 6.68 元，募集资 金总额人民币 220,440,000.00 元，扣除各项发行费用，实际募集资金净额为人民 币 174,793,460.51 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述资金 到位情况进行了审验，并于 2021 年 7 月 26 日出具了"众环验字【2021】0600010 号"验资报告。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理，并与保荐机构、 开户银行签订了募集资金监管协议。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况如下： 单位：元 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 | | | | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2021 | 年 7 | 月 | 日实际到位募集资金： 26 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，依法履行《公司章 程》规定的相应职权,行使股东大会赋予监事会职责，确保了监事会科学决策和 规范运作。 2023 年度，公司监事会依照《中华人民共和国公司法》等法律法规，既对 公司董事会实施监督，又对股东权益实施维护的工作思路，认真履行监督、检查 职能，对公司的发展战略调整情况、资本运作情况、生产经营及市场开发情况、 财务管理及成本控制情况、重大事项决策情况及公司高层管理人员遵纪守法情况 进行了适时有效的监督，较好地发挥了监事会监督职能，保证了股东大会形成的 各项决议的落实及各事项的合法运作，维护了广大股东的合法权益，在公司稳定 发展的进程中发挥了应有的作用。 一、报告期内监事会会议召开情况 2023 年度公司共召开 9 次监事会。 1、第一届监事会第二十三次会议于 2023 年 1 月 30 日召开，审议通过《关 于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》。 2、第一届监事会第二十四次会议于 2023 年 3 月 2 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2、2023 年度，公司共召开了 4 次股东大会，1 次作为独立董事候选人出席， 3 次由于工作出差原因请假。 1 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 本人于 2023 年 3 月 22 日经深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年第一次临时股东大会选举担任公司第二届董事会的独立董事， 在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深圳市水务规划设 计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公 司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间内履职情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 李志平，男，1964 年出生，中国国籍无永久境外居留权。1991 年毕业于湖 南大学城市交通规划专业，硕士学历，高级工程师。1991 年 6 月至 19 ...

关联交易 - 公司预计2024年与关联方日常关联交易金额不超5000万元[2] - 截至披露日，2024年关联交易已发生401万元，2023年发生3773.18万元[3] - 2023年度日常关联交易实际发生3694.54万元，预计6000万元，差异 - 38.42%[6] 公司财务 - 深圳高速公路集团2023年末总资产675.07亿元，净资产279.99亿元，营收92.95亿元，利润总额29.16亿元，净利润23.86亿元[9] - 深圳市水务集团2023年9月末总资产405.37亿元，净资产135.75亿元，1 - 9月营收76.18亿元，利润总额2.65亿元，净利润1.34亿元[10] - 深圳市龙华排水有限公司2022年末总资产5.71亿元，净资产4.29亿元，1 - 12月营收2.67亿元，利润总额0.19亿元，净利润0.20亿元[11] - 深圳市地铁集团2023年9月末总资产7006.31亿元，净资产3127.06亿元，1 - 9月营收89.62亿元，利润总额 - 2.97亿元，净利润 - 5.77亿元[12] 股东信息 - 深圳市投资控股有限公司持有公司37.50%股权，为控股股东[12] - 深圳高速公路集团、深圳市水务集团分别持有公司11.25%、7.50%股权，为持股5%以上股东[12] 会议与决策 - 2024年4月12日公司召开第二届董事会独立董事第一次专门会议，审议通过2024年度日常关联交易预计额度议案[17] - 保荐机构认为公司2024年度日常关联交易预计事项符合公司发展正常经营活动需要，无异议[18][19] 交易情况 - 2023年深圳市水务工程检测有限公司技术服务预计120万元，实际发生0万元，差异 - 100%[5] - 2023年深圳市投资控股有限公司接受劳务预计160万元，实际发生87.93万元，差异 - 45.04%[5] - 2023年深圳市水务（集团）有限公司提供劳务预计2000万元，实际发生1634.18万元，差异 - 18.29%[6]

会议情况 - 2023年召开11次董事会会议，独立董事均出席表决且全投同意票[3] - 2023年召开4次股东大会，独立董事出席1次，3次请假[3][4] - 2023年召开4次提名委员会会议，独立董事全出席且投赞成票[4] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事全出席且投赞成票[5] - 2023年召开7次审计委员会会议，独立董事全出席且投赞成票[5] - 2023年独立董事参加专门委员会会议13次，审议通过29项议案[6] 具体会议 - 2023年2月27日第一届董事会提名委员会第三次会议审议3项议案[6][7] - 2023年2月28日第一届董事会审计委员会第八次会议审议2项议案[7] - 2023年4月12日第二届董事会审计委员会第一次会议审议10项议案[7] - 2023年4月12日第二届薪酬与考核委员会第一次会议审议2项议案[7] 履职工作 - 2023年独立董事跟进年报审计，确保报告反映公司真实情况[9] - 2023年独立董事实地考察公司，密切联系人员了解情况[10] - 2023年独立董事推动完善内控，督促规范信息披露[11] - 2023年独立董事多种方式与中小股东沟通[11] 意见发表 - 2023年1月30日独立董事对终止发行可转债发表同意意见[13] - 2023年3月2日独立董事对董事会换届等事项发表同意意见[13] - 2023年4月17日独立董事对多项日常关联交易等事项发表同意意见[13][14] - 2023年8月28日独立董事对募集资金报告等事项发表同意意见[14] - 2023年10月22日独立董事对更换公司董事发表同意意见[14] 其他 - 2024年2月28日独立董事在北京证券交易所为近千名独董主讲经验[12]

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额、营收占合并报表对应总额均为100%[4] 内部控制 - 明确财务与非财务报告内控各缺陷定量标准[6][7] - 报告期无财务、非财务报告内控重大及重要缺陷[8][9] - 2023年公司重大方面保持有效内控[12]

独立董事评估 - 公司董事会评估2023年度独立董事独立性自查报告并出具意见[1] - 三位独立董事未在公司及主要股东公司任其他职务[1] - 独立董事亲属未在公司任职，与公司无利害关系[1] - 公司独立董事符合独立性法规要求[1]

股东大会时间 - 2024年6月20日召开2023年年度股东大会[1] - 现场会议2024年6月20日下午14:30召开[4] - 网络投票2024年6月20日进行，不同系统有不同时段[4] 股权与登记 - 会议股权登记日为2024年6月13日[6] - 登记时间为2024年6月17日下午14:00 - 18:00[11] - 登记地点为深圳市罗湖区桂园街道宝安南路3097号洪涛大厦717室[11] 会议地点与投票 - 会议地点在深圳市罗湖区桂园街道宝安南路3097号公司12楼会议室[8] - 普通股投票代码为"351038"，投票简称为"深水投票"[17] 议案相关 - 议案需经出席股东大会股东所持表决权二分之一以上表决通过[11] - 议案5.00、9.00、10.00关联股东应回避表决[11] - 议案包括《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》等多项[21] 委托与送达 - 委托有效期自授权委托书签署之日至本次股东大会结束[22] - 已填妥及签署的股东参会登记表应于2024年6月17日下午18:00前送达等[23]