制度相关 - 制度制定时间为2024年8月[2] - 制度由董事会负责制订、修订和解释[48] - 制度经董事会审议通过后生效，自发布之日起执行[50] 机构职责 - 董事会负责督促营造反舞弊文化环境并建立内控体系[9] - 董事会审计委员会是反舞弊工作领导机构[10] - 审计监察部是反舞弊工作常设机构[11] 举报受理 - 审计监察部5个工作日内向举报人回复受理结果[30] - 鼓励实名制举报，优先受理有证据或明确线索的举报[18] - 不受理无证据、恶意打击报复类投诉举报[19] 调查处理 - 调查人员有权现场检查被查事项[29] - 非高级管理人员实名举报，结果报管理层或审计委员会评估[32] - 实名举报无论是否立项，10个工作日内反馈调查结果[33] 奖励标准 - 举报未提供有效证据，按挽回损失或罚款一定比例奖励，最高2万[37] - 举报提供线索证据，按挽回损失或罚款一定比例奖励，最高8万[37] - 不涉及金额或未配合无证据事项，查证属实给予1000 - 10000元奖励[37] 人员限制 - 有舞弊记录员工不能被聘用或晋升为重要岗位[43] 环境建设 - 倡导诚信正直企业文化，营造反舞弊环境[45] - 公司及子分公司完善内控体系，定期自查[46] 违规处理 - 违规泄露或打击报复举报人员，撤职、解除合同，触犯刑法移送司法[35]

公司基本信息 - 公司股票简称凯盛新材，代码301069，上市于深圳证券交易所[5] - 公司业务涵盖无机、羧基、羟基氯化物及聚醚酮酮等，所属行业为化学原料和化学制品制造业[15] - 公司建立了以氯、硫为起点的立体产业链结构，部分产品行业标准由公司主持/参与编制[16] - 公司所属行业为化学原料和化学制品制造业，行业代码C26 [139] - 公司实际控制人为张松山先生，第一大股东为华邦生命健康股份有限公司[140] - 本期公司合并财务报表范围包括本公司及3个子公司[142] - 公司以12个月作为一个营业周期，并以此划分资产和负债的流动性[149] - 公司及子公司以人民币为记账本位币[150] - 2005年12月16日公司设立，注册资本为5000万元[135] - 2011年5月28日整体变更为股份有限公司，以11630.58万元净资产按1:0.4299比例折股，注册资本5000万元[135] - 2016年4月30日经审计净资产为352408551.97元，扣除专项储备后10000万元折为股本，公司整体变更为股份公司[136] - 2019年定向发行股票1270万股，价格14元/股，收到认购款17780万元，注册资本增至11270万元[136] - 2020年以资本公积每10股转增22股，注册资本变更为36064万元[136] - 2021年9月27日首次公开发行6000万股，增加注册资本6000万元，变更后为42064万元[137] - 截至2024年6月30日，公司注册资本42064万元[137] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入494,642,860.54元，上年同期491,973,660.80元，同比增长0.54%[10] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润54,009,130.37元，上年同期103,071,188.84元，同比下降47.60%[10] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额12,470,967.71元，上年同期 -94,565,608.21元，同比增长113.19%[10] - 本报告期末总资产2,488,398,741.75元，上年度末2,482,942,697.11元，同比增长0.22%[10] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,656,094,656.94元，上年度末1,665,320,948.35元，同比下降0.55%[10] - 本报告期营业收入494,642,860.54元，同比增长0.54%；营业成本365,903,512.09元，同比增长18.55%[30] - 销售费用6,950,600.63元，同比增长5.67%；管理费用32,422,190.34元，同比下降0.73%[30] - 财务费用11,214,897.82元，同比增长531.41%，主要系本期可转换公司债券利息费用增加所致[30] - 所得税费用7,463,946.73元，同比下降46.51%，主要系利润总额同比减少使当期所得税费用相应减少所致[31] - 研发投入25,069,003.72元，同比下降3.53%[31] - 经营活动产生的现金流量净额12,470,967.71元，同比增长113.19%，主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致[31] - 投资活动产生的现金流量净额 -293,548,270.21元，同比下降476.79%，主要系本期闲置资金购买理财规模增加所致[31] - 筹资活动产生的现金流量净额 -63,382,312.43元，同比下降0.45%[31] - 现金及现金等价物净增加额 -343,853,840.59元，同比下降339.00%，主要系本期购买理财同比增加及开具应付票据保证金所致[31] - 投资收益5,733,769.06元，占利润总额比例9.35%，主要系本期理财产品实现投资收益[33] - 本报告期末流动比率为4.36，较上年末的4.43下降1.58%；资产负债率为33.31%，较上年末的32.78%上升0.53%；速动比率为4.17，较上年末的4.22下降1.18%[110] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为4191.87万元，较上年同期的10048.13万元下降58.28%；EBITDA全部债务比为26.57%，较上年同期的32.91%下降6.34%[110] - 本报告期末货币资金为5.12亿元，较期初的8.49亿元减少；交易性金融资产为4.11亿元，较期初的0.93亿元增加[112] - 本报告期末应收账款为1.31亿元，较期初的0.86亿元增加；应收款项融资为1.51亿元，较期初的1.84亿元减少[112] - 本报告期末存货为0.62亿元，较期初的0.57亿元增加；其他流动资产为1.28亿元，较期初的1.41亿元减少[112] - 本报告期末投资性房地产为712.87万元，较期初的724.71万元减少；固定资产为7.18亿元，较期初的7.12亿元增加[113] - 本报告期末在建工程为1.55亿元，较期初的1.20亿元增加；无形资产为1.49亿元，较期初的1.51亿元减少[113] - 本报告期末应付票据为1.03亿元，较期初的0.92亿元增加；应付账款为2.01亿元，较期初的2.00亿元增加[113] - 本报告期末应付职工薪酬为0.09亿元，较期初的0.19亿元减少；应交税费为0.04亿元，较期初的0.03亿元增加[113] - 本报告期末应付债券为4.98亿元，较期初的4.82亿元增加；递延收益为0.03亿元，较期初的0.04亿元减少[114] - 2024年上半年营业总收入4.95亿元，较2023年同期的4.92亿元增长0.54%[119] - 2024年上半年营业总成本4.46亿元，较2023年同期的3.78亿元增长18.12%[119] - 2024年上半年营业利润6155.16万元，较2023年同期的1.17亿元下降47.51%[120] - 2024年上半年净利润5383.86万元，较2023年同期的1.03亿元下降47.69%[120] - 2024年上半年归属于母公司股东的净利润5400.91万元，较2023年同期的1.03亿元下降47.6%[120] - 2024年上半年基本每股收益0.1284元，较2023年同期的0.2450元下降47.59%[120] - 2024年6月底资产总计24.50亿元，较期初的24.49亿元增长0.02%[117] - 2024年6月底负债合计7.37亿元，较期初的7.36亿元增长0.16%[117] - 2024年6月底所有者权益合计17.13亿元，较期初的17.14亿元下降0.04%[118] - 2024年上半年利息费用1599.44万元[119] - 2024年上半年营业收入489,144,432.59元，2023年上半年为486,494,553.67元，同比增长0.54%[121] - 2024年上半年净利润63,280,129.94元，2023年上半年为109,126,594.10元，同比下降41.99%[121] - 2024年上半年经营活动现金流入小计348,494,605.44元，2023年上半年为196,702,292.58元，同比增长77.17%[123] - 2024年上半年经营活动现金流出小计336,023,637.73元，2023年上半年为291,267,900.79元，同比增长15.36%[124] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额12,470,967.71元，2023年上半年为 - 94,565,608.21元，同比增长113.19%[124] - 2024年上半年投资活动现金流入小计2,142,049,090.27元，2023年上半年为407,290,979.95元，同比增长425.92%[124] - 2024年上半年投资活动现金流出小计2,435,597,360.48元，2023年上半年为329,384,332.88元，同比增长639.45%[124] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额 - 293,548,270.21元，2023年上半年为77,906,647.07元，同比下降476.52%[124] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计137,687.57元，2023年上半年无相关数据[124] - 2024年上半年现金及现金等价物净增加额 - 343,853,840.59元，2023年上半年为 - 78,327,204.58元，同比下降339.00%[124] - 经营活动产生的现金流量净额为34114015.58元，上年同期为 - 77682307.27元[125] - 投资活动现金流入小计为2087433645.43元，上年同期为321913237.44元[125] - 投资活动现金流出小计为2391610656.56元，上年同期为172427222.84元[125] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 304177011.13元，上年同期为149486014.60元[125] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 63382312.43元，上年同期为 - 55096000.00元[125] - 现金及现金等价物净增加额为 - 332839533.64元，上年同期为18135463.89元[125] - 期末现金及现金等价物余额为399285692.72元，上年同期为72016639.49元[125] - 本期股本增加398元，其他权益工具增加1975元[126] - 本期综合收益总额为53838551.08元[126] - 本期利润分配金额为 - 63096000元[126] - 2024年上半年对所有者（或股东）分配金额为63,096,000元[127] - 2024年上半年专项储备本期提取31,244,172元，本期使用121,389,699.75元[127] - 2024年上半年末所有者权益合计为1,659,532,294.68元[127] - 2023年末所有者权益合计为1,420,890,298.07元[128] - 2024年上半年所有者权益增减变动金额为740,245,138.91元[128] - 2024年上半年综合收益总额为102,917,990.62元[128] - 2024年上半年所有者投入和减少资本金额为5,096,804.16元[128] - 2024年上半年股份支付计入所有者权益的金额为5,096,804.16元[129] - 2024年上半年专项储备变动额为4,673,655.87元，其中本期提取780,065.45元，本期使用5,453,721.32元[129][130] - 2024年上半年末归属于母公司所有者权益为1,457,378,807.40元[130] - 2024年上半年期初所有者权益合计为1713676566.93元，期末为1712929836.95元[131][132] - 2024年上半年股本期初为420640000元，期末为420640398元[131][132] - 2024年上半年其他权益工具（永续债）相关金额期初为158513583.9元，期末为158511608.58元[131][132] - 2024年上半年资本公积期初为396892836.4元，期末为396900519.57元[131][132] - 2024年上半年专项储备期初为23266999.85元，期末为22330034.08元[131][132] - 2023年上半年期初所有者权益合计为1444844443.52元，期末为1494564380.64元[133][134] - 2023年上半年资本公积期初为400310933.98元，期末为405407738.14元[133][134] - 2023年上半年专项储备期初为26398323.24元，期末为24990862.1元[133][134] - 2024年上半年综合收益总额为63280129.94元[

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 1、证券代码：301069，证券简称：凯盛新材 2、债券代码：123233，债券简称：凯盛转债 3、转股价格：人民币 20.11 元/股 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 4、转股时间：2024 年 6 月 5 日至 2029 年 11 月 28 日 5、根据《山东凯盛新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）规定：在本次发行的可转换公 司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的 收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方 案并提交公司股东大会表决。 2024 年 8 月 9 日至 2024 年 8 月 22 日，公司股票已有 10 个交易日的收 ...

山东全正律师事务所 关于 法律意见书 山东全正律师事务所 山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规 和规范性文件的规定，山东全正律师事务所（以下称"本所"）接受山东凯 盛新材料股份有限公司（以下称"公司"）的委托，指派律师参加公司 2024 年第一次临时股东大会，并出具法律意见。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 （一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数据， 通过现场和网络投票的股东 16 人，代表股份 274,899,200 股，占公司有表 决权股份总数的 65.3525％。其中：通过现场投票的股东 10 人，代表股份 266,104,000 股，占公司有表决权股份总数的 63.2616％；通过网络投票的 股东 6 人，代表股份 8,795,200 股，占公司有表决权股份总数的 2.0909％。 以上股东均为本次股东大会股权登记日即 2024 年7 月9 日交易结束后在中 国证券登记结 ...

融资情况 - 公司获准发行650.00万张可转换公司债券，募资6.5亿元[2] 股东持股变动 - 控股股东华邦健康获配2,892,862张，占比44.51%[3] - 2024年6月11 - 18日减持100万张，减持后占比29.12%[4] - 2024年6月24 - 7月11日减持725,000张，减持后占比17.97%[5]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会现场会议于7月12日14:00召开[5] - 16人代表274,899,200股参会，占总股本65.3525％[5] 议案审议结果 - 《关于修订<公司章程>的议案》获通过[6] - 该议案同意274,831,100股，占比99.9752％[6] - 中小股东同意21,923,900股，占比99.6903％[7]

可转债情况 - 公司获准发行650.00万张可转债，募资6.5亿元，净额6.3786915094亿元[4][5] - “凯盛转债”2023年12月15日上市，代码“123233”[5] - 转股期自2024年6月5日至2029年11月28日[4][5] - 初始转股价20.26元/股，调整后20.11元/股[6] - 2024年二季度转股减少金额8100元，数量81张，转股398股[8] - 截至2024年6月28日，剩余可转债金额6.499919亿元，数量649.9919万张[8] 分红与股本 - 2023年度以4.2064亿股为基数，每10股派1.50元，共6309.6万元[6] - 2024年3月29日限售股2.802亿股，占比66.61%，6月28日不变[10] - 2024年3月29日无限售股1.4044亿股，占比33.39%，6月28日增398股[10] - 2024年3月29日总股本4.2064亿股，6月28日增398股[10]

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于召开2024第一次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 第一次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议于 2024 年 6 月 25 日召开，会议审议通过了《关于召开 2024 第一次临时 股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 12 日（星期五）下午 14:00； （2）网络投票时间：2024 年 7 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 12 日上午 9:15-9:25，上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 募投项目延期的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯盛新材募投项目延 期事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 （2024 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公 司")资产减值准备计提与核销管理，进一步完善公司的财务管理制 度，促进公司的规范运作，有效防范化解资产损失风险，防止资产损 失核销中的差错和舞弊，减少公司资产损失，使公司的财务报告能更 全面、准确地反映公司财务状况和经营成果，根据财政部颁布的《企 业会计准则》及公司章程相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司（含分公司）和子公司资产减值准备 计提及核销管理。 第三条 本制度所指的资产是指包括金融资产、存货、固定资产、 投资性房地产、在建工程、无形资产、商誉以及其他资产，金融资产 包括分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承 诺及财务担保合同等。公司的资产发生减值需要确认并核销的，应当 按照本制度进行审批和处理。 第四条 本制度所指的资产减值是指第三条所指资产的可收回金 额低于其账面价值，资产减值准备为对应上述资产的减值准备。 1 第五条 本制度所指 ...