山东凯盛新材料股份有限公司 章 程 二零二四年六月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 | | 第九 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2024 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024 年修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号―股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份》（以下简称《监管指引第 18 号》）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号—股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以 及《山东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员持有和买卖本公司股份的管理： （一）公司董事、监事和高级 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价 异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交 易价格产生较大影响的事件信息。 （2024 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了提高山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制， 及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规 定和《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 1 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统 一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 25 日召 开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十二次会议，分别审议通过 了《关于募投项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资 用途及投资总额不变的情况下，对公司募投项目进行延期。本次募投项目延期不 涉及变更募集资金的用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产 生不利影响。本次募投项目延期事项在董事会审批权限内，无需提交股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金投资项目概述 - 1 - 2021 年 10 月 13 日，公司召开第二届董事第十五次会议和第二届监事会第 九次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，同意公司根据本次公开发 ...

公司章程修订 - 2024年6月25日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过修订《公司章程》议案[2] 股份转让限制 - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[2] 股东大会相关 - 独立董事提议召开临时股东大会需全体过半数同意，董事会10日内书面反馈，同意则5日内发通知[4] - 股东大会通知股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[5] - 网络或其他方式投票开始时间不早于现场会前一日下午3：00，不迟于当日上午9：30，结束不早于现场会结束日[5] - 现场会议日期和股权登记日为交易日，间隔不少于2且不多于7个工作日，登记日确定后不得变更[6] - 连续十二个月内重大资产交易或担保超公司资产总额30%需股东大会特别决议通过[7] - 提案需出席股东所持表决权三分之二以上通过，还需除董监高和5%以上股份股东外其他股东所持表决权三分之二以上通过[7] 董事监事提名 - 董事会和3%以上股东可提非独立董事候选人，董事会、监事会、1%以上股东可提独立董事候选人[8] - 3%以上股东提董事候选人应在会前10个工作日提交董事会审核[8] - 监事会和3%以上股东可提股东代表担任的监事候选人，3%以上股东提监事候选人应在会前10个工作日提交监事会审核[8] 董事管理 - 董事连续两次未出席且不委托出席董事会会议，董事会应建议股东大会撤换[9] - 独立董事连续两次未出席且不委托出席董事会会议，董事会30日内提议召开股东大会解除职务[10] - 独立董事辞职或被解除致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司60日内完成补选[10] 董事会构成 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事[11] 审计委员会 - 审计委员会成员为单数且不少于3名，半数以上为独立董事[11] 董事会会议 - 1/10以上表决权股东、1/3以上董事或监事会可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[15] - 审议关联交易事项，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可开会，决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东大会[14][15] - 独立董事行使部分职权需全体过半数同意，关联交易等事项经其过半数同意后提交董事会[13] - 独立董事专门会议由过半数推举一名召集主持[14] 利润分配 - 股东大会对利润分配方案决议后，董事会2个月内完成股利派发[17] - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[17][18] - 利润分配方案制订或修改经董事会审议后提交股东大会批准[19] - 公司可采用现金、股票或结合方式分配股利，优先现金分红[17][18] 重大投资 - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超公司最近一期经审计净资产50%且超3000万元为重大投资情形之一[18] - 未来十二个月内拟对外投资等累计支出达或超公司最近一期经审计总资产30%为重大投资情形之二[18] 其他规定 - 一名董事一次董事会会议接受委托不超二名董事[16] - 董事长不能履职时，半数以上董事推举一名履行职务[17] - 公司指定《中国证券报》《证券日报》刊登公告，巨潮资讯网同步披露[20] - 公司实行内部审计制度，内部审计部门对审计委员会负责并保持独立[19][20]

会议信息 - 第三届监事会第二十二次会议通知于2024年6月21日以邮件发出[3] - 会议于2024年6月25日通过通讯表决召开，3名监事参加[3] 议案审议 - 《关于募投项目延期的议案》3票赞成通过[3] - 监事会认为募投项目延期无不利影响[3] 公告披露 - 《关于募投项目延期的公告》同日在巨潮资讯网披露[3]

一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议通知于 2024 年 6 月 21 日以电子邮件的形式发出，2024 年 6 月 25 日通过 通讯表决的方式召开，公司 9 名董事都参加了本次会议，会议的通知及召开符合 《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主 持，经与会各位董事认真讨论研究，审议通过了以下议案： （一）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于修订 <公司章程>的议案》。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《舆情管理制度 （2024 年 6 月）》。 （五）以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的 ...

可转债发行 - 公司获准发行650.00万张可转换公司债券，募资6.5亿元[2] - 可转换公司债券于2023年12月15日在深交所挂牌上市[2] 股东配售与减持 - 控股股东华邦健康获配2,892,862张可转债，占比44.51%[3] - 2024年6月11 - 18日，华邦健康减持1,000,000张，占比15.38%[4] - 减持后华邦健康持有1,892,862张，占比29.12%[4]

2023年山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券2024年跟踪 评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 变化情况。 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托 评级合同约定外，未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的 发行等证券业务活动或其他用途。 中证鹏元资信评估股份有限公司 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于"凯盛转债"开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 5、转股来源：新增股份 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换公司 债 券 650.00 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 650,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用后实际收到的金额为 639,730,000 元， 已由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）于 2023 年 12 月 5 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户，减除承销及保荐费用 ...