德州联合石油科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所称的年报信息重大差错包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大 差异等情形。 第一条 为提高德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，确保公司年度报告信息（以下简称"年报信息"）披露的真实性、 准确 性、完整性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《 上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《德州联合石油科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第三条 本制度所称的年报信息披露责任人包括公司董事、高级管理人员、 各子公司（分公司）负责人、控股股东、实际控制人以及与年报信息披露工作有 关的其他人员。 第四条 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按规 定履行职责、义务，导致公司年报信息披露出现重大差错，造成公司经济损失或 重大不良社会影响的追究与处理制度。 第五条 ...

德州联合石油科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善德州联 合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《德州联合石油科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好 的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效 地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准 确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会成员应当持续加强法律、会计和监管政策等方面的学习和 培训，不断提高履职能力。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 ...

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[6] - 中期报告应在上半年结束之日起二个月内披露[6] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[6] - 年度报告中的财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[5] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[5] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或出现强制过户风险时需披露[7] - 除董事长或总经理外的公司其他董事、高管无法正常履职达或预计达三个月以上需披露[8] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[6] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件需立即披露临时报告[6] - 公司控股子公司、参股公司发生重大事件可能影响公司证券及其衍生品种交易价格时，公司应履行信息披露义务[9] 信息披露流程 - 董高获悉重大事件应第一时间报告董事会并通知董事会秘书[17] - 总经理等编制定期报告草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议[16] - 董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[15] - 证券投资部是信息披露日常工作机构，在董事会秘书领导下工作[12] - 董事会秘书负责将信息披露文件报送深交所审核登记、指定媒体公告等工作[32] 信息管理与监督 - 审计委员会监督董高信息披露职责履行，发现问题调查并提建议[17] - 持股5%以上股东等应报送关联人名单及关系说明[18] - 董事会定期自查信息披露管理制度实施情况并披露[18] - 公司与相关人员签保密协议，防止未公开信息泄露[22] - 内幕信息知情人包括公司内外可接触获取内幕信息的人员[23] 档案与报告管理 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次，每年至少提交一次内部审计报告[31] - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[31] - 公司向证券监管部门报送的报告由证券部草拟，董事会秘书审核[33] - 公司宣传文件对外发布前需经董事会秘书书面同意[33] - 投资者关系活动档案由董事会秘书负责保管，保存内容应完备[34] 违规处理与制度规定 - 公司有权对未及时准确报告信息披露事项等违规责任人进行处罚，包括降薪、扣奖、解聘等[38] - 必要时公司追究相关责任人员法律责任[38] - 公司未对违规责任人追究处理时，董事会秘书有权建议董事会处罚[38] - 公司应及时将责任追究、处分情况报告深圳证券交易所[38] - 本制度由公司董事会审议通过后实施[40] - 本制度由公司董事会负责解释和修改[40] - 本制度未尽事宜或与规定不一致时按相关法规、规定、章程执行[40]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行，临时股东会不定期召开，规定情形应在2个月内召开[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈[13] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保、为资产负债率超70%的担保对象提供的担保、单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保、连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元以上的担保须经股东会审议通过[10] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[39] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产30%以上等6种情形，经董事会审议后提交股东会审议[47][48] 股东会授权 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[8] - 除特定担保行为提交股东会审议外，其他对外担保行为股东会授权董事会批准[49] - 股东会授权董事会审批关联交易的权限按相关规定执行[49] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发补充通知[17] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可作为征集人征集股东投票权[32] - 公司选举二名及以上董事时实行累积投票制度[33] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[24] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，且确认后不得变更[20] - 股东会通知和补充通知应充分、完整披露提案内容及相关资料，涉及独立董事意见的应同时披露[19] - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，否则应提前至少两个交易日公告原因，延期需公布新日期[22] - 股东会应设置会场以现场会议形式召开，为股东提供网络等参会方式[24] - 股东会由董事长主持，特殊情况由相应人员主持[28] - 股东会对提案应逐项表决，不得搁置或不予表决，不得修改提案[34] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[37] - 关联交易普通决议需出席非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[39] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[43] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在结束后2个月内实施[43] - 公司回购普通股决议，需经出席会议的普通股股东所持表决权2/3以上通过[44] - 股东可在决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序、方式或内容违规的股东会决议[44] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产5%以上等6种情形，由董事会审议批准[46] - 部分单方面获利益交易及特定低每股收益情形下的交易，可免股东会审议程序[48] - 股东会对董事会授权应符合以决议形式作出等原则[49] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[51] - 规则由董事会负责制定和修改，报股东会批准后生效实施[51] - 规则由董事会负责解释[52] - 规则未尽事宜按国家法律和公司章程规定执行[52] - 规则与国家法律或修改后的公司章程抵触时按规定执行并修订报股东会审议[52]

董事相关 - 董事任期三年，届满可连选连任[5] - 兼任高管的董事不超总数二分之一[5] - 董事候选人由董事会或持股1%以上股东书面提出[6] - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事[20] - 董事连续两次未出席会议，董事会建议撤换[13] - 董事辞任交书面报告，生效后两交易日披露[14] - 特殊情况辞职报告下任董事补缺后生效，公司两月内补选[14] - 辞任或任期届满后三年，忠实义务有效，保密至秘密公开[15] - 董事报酬由股东会决定，考虑经营等因素[17] 会议相关 - 审计委员会季度至少开一次会，三分之二以上成员出席可举行[24] - 持股1%以上股东可向董事会提提案[27] - 董事会确定投资审批权限，重大项目评审后报股东会[26] - 董事会审议以议案方式，秘书收集整理提交[26] - 董事会每年至少开两次会[30] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议临时会议，董事长十日内召集[30] - 定期会议提前十日通知，临时会议提前三日[32] - 定期会议变更通知提前三日发，不足三日顺延或全体认可[33] - 董事会会议过半数董事出席可举行[36] - 一名董事不超接受两名董事委托[37] - 议案过全体董事半数赞成通过[47] - 担保等事项经出席会议三分之二以上董事同意[49] - 关联董事回避时，过半数无关联董事出席可开会，决议无关联董事过半数通过，对外担保等三分之二以上通过[50] - 无关联董事不足三人，议案提交股东会[50] - 议案未通过，条件无重大变化一个月内不再审议[53] - 半数以上董事或两名以上独立董事认为议案不明，会议暂缓表决[53] - 会议记录含日期等内容，载明表决票数[54] - 董事对记录有异议可书面说明，不签字不说明视为同意[54][55][56] - 董事长督促决议落实，秘书汇报传达意见[56] - 会议档案秘书保存，期限不少于十年[56][57] 规则相关 - 规则与法律冲突以法律为准[59] - 规则自股东会通过生效[61]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] 债券交易影响 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券价格[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[7] 档案报备 - 内幕信息公开后五个交易日内向深交所报备知情人档案[9] - 披露重大事项前后异常应向深交所报备知情人档案[9] - 重大事项相关方应填写本单位内幕信息知情人档案[10][11] 档案保存 - 重大事项需制作进程备忘录，档案和备忘录至少保存十年[12][13] 违规处理 - 公司应自查知情人买卖股票情况，发现违规核实追责[13] - 知情人违规给公司造成影响，董事会视情节处分[18] - 违规构成犯罪，移交司法机关追究刑事责任[18]

德州联合石油科技股份有限公司 《章程修订对照表》 为贯彻落实《中华人民共和国公司法》等最新法律法规要求，进一步完善公 司治理，提升公司规范运作水平，德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公 司"）根据中国证券监督管理委员会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡 期安排》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关规定，并结合公司实际管理需要，对公司《章程》及其附件《股 东大会议事规则》《董事会议事规则》进行了修订。 具体修订内容如下： 1、公司"监事会"的职权由"审计委员会"行使，表述统一进行修订，删除 "监事""监事会"相关描述，部分描述由"审计委员会"代替。 2、将"股东大会"的表述统一修订为"股东会"。 除上述两类修订外，《公司章程》其他主要内容修订情况对比如下： | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的 | | 益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民 | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | | 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） ...

制度修订 - 拟修订《公司章程》，需股东会审议[3] - 《董事会议事规则》等修订后需股东会审议[4] - 《董事会秘书工作细则》等修订后无需股东会审议[6] 制度制定 - 新制定《董事、高级管理人员离职管理制度》等制度[6] 职权调整 - 监事会职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》废止[2] 授权事宜 - 董事会提请股东会授权办理工商变更等事宜[3] 信息发布 - 公告2025年10月16日发布，制度全文见巨潮资讯网[7][9]

股东会时间 - 现场会议时间为2025年11月3日14:00[3] - 网络投票时间为11月3日9:15 - 15:00[3][21] 其他信息 - 股权登记日为2025年10月27日[5] - 会议地点在山东省德州市天衢新区晶华南大道1518号公司五楼会议室[5] - 本次股东会提案包含11项非累积投票提案[10]

会议信息 - 第三届监事会第十一次会议于2025年10月16日召开，通知10月12日送达[3] - 应出席监事3名，实际出席3名，由主席李涛召集主持[3] 公司决策 - 审议通过修订《公司章程》议案，不再设监事会[4] - 《监事会议事规则》废止，修订内容详见巨潮资讯网[4]