德州联合石油科技股份有限公司 独立董事工作制度 德州联合石油科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善德州联合石油科技股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，为独立董事履职创造 良好的条件，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益 相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《德州联合石油科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司建立独立董事工作制度，并制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 ...

业绩数据 - 2023年合并归属于母公司所有者的净利润为86,734,272.27元[10] - 2023年度提取10%法定盈余公积金8,564,440.26元[10] - 2023年末合并未分配利润为278,404,473.80元[11] - 2023年末母公司未分配利润为275,606,658.72元[11] - 2023年度可供股东分配的利润不超过275,606,658.72元[11] - 以2023年12月31日总股本150,370,510股为基数，每10股派发现金股利3.00元，共计派发现金股利45,111,153.00元[11] - 公司2023年年度计提信用减值损失及资产减值损失共计8479521.77元[21] 公司决策 - 拟续聘中喜会计师事务所为2024年度审计机构，聘任期一年[14] - 预计2024年度将与控股股东等发生日常关联交易[16] - 《公司2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬及考核方案》中董事、监事薪酬尚需提交2023年年度股东大会审议[17] - 公司编制《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》[19] - 公司拟使用不超4亿元闲置募集资金和不超1亿元自有资金进行现金管理，期限12个月[20] - 董事会同意修订《公司章程》，尚需提交2023年年度股东大会审议[23] - 董事会同意修改《独立董事工作制度》，尚需提交2023年年度股东大会审议[24] - 董事会同意修改《董事会议事规则》，尚需提交2023年年度股东大会审议[25] - 董事会同意修改《董事会审计委员会实施细则》[27] - 董事会同意修改《董事会提名委员会实施细则》[28] - 董事会同意修改《董事会薪酬与考核委员会实施细则》[29] 会议安排 - 第三届董事会第四次会议应出席董事9名，实际出席9名[3] - 董事会定于2024年4月25日下午2:00召开2023年年度股东大会[30]

国新证券股份有限公司 关于德州联合石油科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易事项的核查意见 国新证券股份有限公司（以下简称"国新证券"或"保荐机构"）作为德州 联合石油科技股份有限公司（以下简称"德石股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对德石股份 2024 年度关联交易 预计事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、2024 年度预计日常关联交易基本情况 5、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技 术转让、技术推广；地质勘探和地震专用仪器销售；地质勘探和地震专用仪器 制造；石油钻采专用设备销售；石油钻采专用设备制造；深海石油钻探设备销 售；水下系统和作业装备制造；水下系统和作业装备销售；海洋工程装备制造； 海洋工程装备销售；气体压缩机械销售；气体压缩机械制造；站用加氢及储氢 设施销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；液压动力机械及元件销售；液 压动力机械及元件制造；汽轮机及辅机制造；环 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，德州联合石油科 技股份有限公司（以下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使用情况报告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 证券代码：301158 证券简称：德石股份 公告编号：2024-020 德州联合石油科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意德州联合石油科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3595 号）核准，并经深圳证券交易 所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）37,592,700 股，每股面值为人 民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 15.64 元，募集资金总额为人民币 587,94 ...

德州联合石油科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 本人谢光义，作为德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运 作》等法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度 工作中，忠实履行独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权力， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并根据规定对相关事项发表了独立 意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，维护了公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人谢光义，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。1987 年 8 月毕业于南开大学法律专业，获法学学士学位；1987 年 8 月至 1989 年 4 月 就职于烟台开发区实业公司；1989年5月至1993年2月在栖霞市人民法院工 ...

德州联合石油科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人范忠廷， 1963 年 8 月出生，中国国籍，中共党员，无境外居留权，本 科学历，会计学教授，注册税务师。1984 年 7 月毕业于东北财经大学财政专业， 获经济学学士学位。1984 年 7 月至 2002 年 2 月任山东省烟台财政学校教研室副 主任，2002 年 2 月至今任烟台职业学院教研室主任。2020 年 8 月起担任公司独 立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一） 出席董事会及股东大会情况 本人范忠廷，作为德州联合石油科技股份有限 ...

证券代码：301158 证券简称：德石股份 公告编号：2024-022 德州联合石油科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 （一）烟台杰瑞石油装备技术有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德石股份"）于 2024 年 4 月 2 日召开第三届董事会第四会议、第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于 预计 2024 年度日常关联交易的议案》，现将相关事宜公告如下： 一、日常关联交易基本情况 公司 2024 年度预计与关联方烟台杰瑞石油装备技术有限公司、烟台富耐克换热器有 限公司、山东捷瑞数字科技股份有限公司、杰瑞能源服务有限公司、橙色云互联网设计 有限公司发生日常关联交易，涉及采购商品、销售产品、接受关联方提供的服务等日常 性关联交易事项，预计 2024 年度日常关联交易总金额为不超过 4,000 万元，具体情况如 下表所示： 单位：万元 关联方名称 关联交易类别 关联交易内容 2024 年度 预计发生额 2023 年度 实际发生额 定价原则 烟台杰瑞石油装备技术有 ...

业绩相关 - 中喜会计师事务所2024年4月2日对德石股份2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[3] - 2023年关联资金往来期初余额911,520.6元，发生额979,890元，偿还额343,187.9元，期末余额548,223元[10] 往来资金 - 杰瑞石油装备2023年期初余额394,484元，发生额653,406.5元，偿还额41,077.7元[10] - 岗能源服务2023年期初余额382,670.64元，发生额585,406.47元，偿还额660,931.67元，期末余额807,145.5元[10] - 瑞环保科技2023年期初余额28,850元，偿还额28,850元[10]

募集资金情况 - 公司首次公开发行37,592,700股，每股面值1元，发行价15.64元，募集资金总额587,949,828元，净额为551,329,930.49元[14] - 募集资金于2022年1月11日到账[15] - 截至2023年12月31日，累计已使用募集资金237,692,209.64元[17] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金余额为330,089,166.88元，其中专户银行存款余额28,089,166.88元[17] 资金收益与理财 - 截至2023年12月31日，利息收入扣除手续费净额为16,451,446.03元[17] - 截至2023年12月31日，期末尚未赎回的未到期理财产品金额为302,000,000元[17] 专户资金金额 - 截至2023年12月31日，中国银行德州分行铁西支行募集资金专户金额为17,952,052.91元[21] - 截至2023年12月31日，青岛银行德州科技支行募集资金专户金额为1,528,219.57元[21] - 截至2023年12月31日，交通银行德州分行募集资金专户金额为666,754.03元[21] - 截至2023年12月31日，中国建设银行德州德城支行募集资金专户金额为7,942,140.37元[21] 项目投资进度 - 井下智能钻井工具一体化制造及服务项目承诺投资20000万元，截至期末累计投入5002.79万元，投资进度25.01%[29] - 高端井口装置制造项目承诺投资5000万元，截至期末累计投入4263.16万元，投资进度85.26%[29] - 补充流动资金项目承诺投资15000万元，截至期末累计投入10003.27万元，投资进度66.69%[29] 资金使用情况 - 使用超募资金4500万元，2600万元用于永久补充流动资金，1900万元用于偿还银行贷款[30] - 以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金1821.62万元和已支付发行费用288.84万元[30] 其他情况 - 报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况[23] - 公司严格按规定使用募集资金，不存在存放、使用、管理及披露违规情形[25] - 井下智能钻井工具一体化制造及服务项目曾进度放缓，目前因素已消除[30]

2023 年度内部控制自我评价报告 德州联合石油科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 1 2023 年度内部控制自我评价报告 德州联 ...