德州联合石油科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，德州联合石油科技股份有限公司 （以下简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名及以上董事时 ，每位股东所持有的每一股份都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以 用所有的投票权集中选举一人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董 事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换，不适 用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对 候选董事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的选 票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 （三）投票方式：所有股东均有权 ...

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超1000股可一次全转让[8] - 董事和高管在公司股票上市交易之日起1年内等多种情形下股份不得转让[5] 新增股份转让 - 年内新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[9] - 年内权益分派致董事和高管持股增加，可同比例增加当年可转让数量[9] 信息申报与披露 - 董事和高管在公司新上市申请股票初始登记等时点需申报个人及亲属身份信息[11] - 股份变动应自事实发生日起2个交易日内公告[12] - 计划转让股份应在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[12] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在规定2个交易日内向深交所报告并公告[13] - 股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[13] - 因离婚拟分配股份应及时披露，股份减少时双方持续遵守制度[14] 股份登记与限售解除 - 公司应在办理股份变更登记或行权等手续时，将相关人员股份登记为有限售条件股份[15] - 限售股份满足解除条件后，可委托公司申请解除限售[16] 股份增持 - 拟增持股份，应书面告知董事会秘书，未披露计划首次披露增持且拟继续增持需披露后续计划[16] - 增持公告应包含增持主体信息等内容[16] - 增持计划实施期限自公告披露日起不超过六个月[16] - 增持主体应承诺在实施期限内完成增持计划[17] - 实施期限过半时，应通知公司披露增持进展公告[17] - 公司发布定期报告时，增持计划未完成或期限未届满，应披露实施情况[17] - 通过公司发布增持计划，实施完毕前不得减持公司股份[17] 交易核查 - 董事和高管买卖股份前应书面通知董事会秘书，董事会秘书需核查信息披露及重大事项进展[15]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、其他组织及其一致行动人，为公司关联法人[4] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人，为公司关联自然人[4] - 由公司控制或持有50％以上股份的子公司发生的关联交易，视同公司行为[6] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人发生30万元以上（不含30万）关联交易（担保、资助除外）应披露[9] - 与关联法人达成300万元以上（不含300万）且占近一期经审计净资产绝对值0.5％以上关联交易应披露[9] - 与关联法人300万元以上（不含300万）且占近一期经审计净资产绝对值0.5％以上关联交易，由董事会审议批准[10] - 与关联自然人30万元以上（不含30万）关联交易，由董事会审议批准[10] - 与关联方达成3000万元以上（不含3000万）且占近一期经审计净资产绝对值5％以上关联交易（担保除外），董事会审议后提交股东会审议[10] 担保相关 - 为关联人提供担保，不论数额大小，董事会审议后及时披露并提交股东会审议[10] - 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[10] 披露内容 - 披露关联交易公告应含年初至披露日与关联人累计已发生各类关联交易总金额[11] - 为关联人提供担保，应披露截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、对控股子公司提供担保总额及占最近一期经审计净资产比例[12] 日常关联交易 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，实际执行超出需重新履行审议和披露义务[13] - 年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[13] - 与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议和披露义务[13] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东会审议[18] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，表决时扣除关联股东有表决权股份数，由非关联股东表决[20] 争议处理 - 关联董事应主动回避，有争议时由董事会向监管部门或公司律师确认[20] - 关联股东应主动回避，有争议时由会议主持人审查，律师判断[20] 制度实施 - 本制度自股东会审议通过之日起实施[22]

德州联合石油科技股份有限公司 募集资金管理及使用制度 德州联合石油科技股份有限公司 募集资金管理及使用制度 第一章 总则 第一条 为了规范德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市 规则"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》和《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理 ...

担保原则与审批 - 对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，须经董事会或股东会批准[2] - 为控股、参股公司担保，其他股东应按出资比例提供同等担保或反担保[6] 审批额度规定 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审批[6] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保需股东会审批[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审批[6] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元需股东会审批[6] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保需股东会审批[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需股东会审批[7] 特殊担保审批 - 为关联人或持有公司5%以下股份的股东提供担保，应经董事会审议后提交股东会[8] 审核表决规则 - 董事会审核两项以上对外担保申请时需逐项表决，且需三分之二以上出席董事同意[12] - 董事会或股东会对担保事项决议时，利害关系人应回避表决[12] 担保合同与管理 - 公司提供对外担保应订立书面合同，条款需明确无歧义[13] - 财务总监及其下属部门负责对外担保统一登记备案管理[14] - 财务总监及其下属部门按季度填报对外担保情况表并提供给总经理和董事会秘书[14] 监督与责任 - 发现异常担保合同应及时向董事会报告并公告[14] - 财务总监及其下属部门应对被担保人经营和财务情况跟踪监督[14] - 被担保债务到期需展期并继续担保视为新担保，需重新履行程序和披露信息[15] - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[17] - 相关审核部门及人员违规给公司造成损失需追究责任[17]

资金占用防范制度 - 公司制定制度防范控股股东及关联方资金占用[2] - 财务总监应报告关联方资金占用和对外担保情况[6] - 注册会计师审计应出具关联方资金占用专项说明并公告[8] 责任机制 - 设防范资金占用领导小组，董事长是第一责任人[9] - 董事会建立“占用即冻结”机制，董事长是第一责任人[10] 股东权益 - 单独或合并持股10%以上股东可报告监管部门并提请召开股东会[11] 违规处理 - 公司违规发生关联方非经营性占用资金等现象，追究责任人责任[13]

德州联合石油科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关法律、法规、规范性 文件的规定，制订本章程。 第二条 德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 2 第三条 公司于 2021 年 11 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）发行注册，首次向社会公众发行人民币普通股 37,592,700 股， 于 2022 年 1 月 17 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：德州联合石油科技股份有限公司 英文全称：Dezhou United Petroleum Technology Corp. 第五条 公司住所：山东省德州市天衢新区宋官屯街道晶华南大道 1518 号； 邮政编码：253034。 第六条 公司注册资本为人民币 150,370,510 元。 公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的， ...

德州联合石油科技股份有限公司 内部审计制度 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构和人员设置 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会由三名不在公司担任 高级管理人员的董事组成，其中独立董事不少于二人，委员中至少有一名独立董 事为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表董事可以成为审计委员会成员。 审计委员会设主任委员一名,由独立董事委员中的会计专业人士担任,负责召集 1 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 并主持委员会工作。 第一章 总 则 第一条 为规范德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件和《德州联合石油科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务 ...

德州联合石油科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范德州联合石油科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，控制公司对外投资风险，保证公司对外投资的安全性、收益性，确保公司 的资产增值保值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）等相关法律、法规、规范性文件和 《德州联合石油科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制订本制度。 第二条 公司的对外投资是指以货币资金、实物、债权、净资产、无形资产 （包括专利权、商标权、土地使用权、非专利技术等）以及法律、法规允许的其 他方式取得权益性资产的投资行为。公司对外投资的具体方式如下： （一）独资设立法人企业； （二）出资与他人成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、参股公司或 合伙企业； （三）收购其他公司或组织的股权或权益； （四）出售其持有的其他公司或组织的股权或权益； （五）股票、基金、债券、期货等短期 ...

战略委员会构成 - 成员由董事组成，至少含一名独立董事，人数不超全体董事半数[4] - 委员由董事长或提名委员会提名，董事会全体董事过半数选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事会在委员内任命[5] 战略委员会职责 - 负责公司中长期战略、重大投资等事项研究并决定是否提请董事会审议[6][7] 项目报批流程 - 新增投资项目报批需经证券投资部汇总等多环节[10][11] 会议相关 - 每年不定期开会，会前三天通知，三分之二以上委员出席方可举行[13] - 会议决议须经全体委员过半数通过，有多种表决方式[13][14] 细则情况 - 本实施细则由董事会通过后生效，由董事会负责修订和解释[16]