深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年九月 | 第一章 | 释 义 2 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 4 | | 第三章 | 基本假设 5 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 6 | | 一、 | 激励方式及股票来源 6 | | 二、 | 拟授予的限制性股票数量 6 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 6 | | 四、 | 本次激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | 五、 | 本激励计划的授予价格及其确定方法 11 | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 11 | | 七、 | 本激励计划的其他内容 19 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 20 | | 一、 | 对本次激励计划可行性的核查意见 20 | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 24 | | 三、 | 对公司实施本次激励计划的财务意见 24 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 25 | | 五、 | 对本次激励计划是否有利于公司持续发 ...

证券代码：301175 证券简称：中科环保 公告编号：2024-084 北京中科润宇环保科技股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 四次会议通知于 2024 年 9 月 13 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 9 月 18 日以通讯会议形式召开。会议应到董事 9 名，实到 9 名。会议由董事长栗博主持， 公司监事、部分高级管理人员及证券事务代表列席了会议。本次会议的召集、召 开程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司（含控股子公司）高级管理人员、核心员工与主要骨干员工的积极性， 有效地将股东、公司和核心团队个人三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前 ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《公司章程》等相关规定，北京中科润宇环保科技股份有限 公司（以下简称"公司"）监事会对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）相关事项进行核查，现发表核查意见如下： 一、《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证 券法》《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实 施股权激励工作指引》（以下简称"《工作指引》"）等相关法律、法规及规范性文 件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体 股东利益的情形。 二、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励计划的情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； （ ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 股权激励计划自查表 — 2 — | 在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 | | | --- | --- | | 计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明 | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人 | | | 员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、 | | | 占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象 | | | （各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激 | 是 | | 励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过 | | | 全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计 | | | 是否超过公司股本总额 1%的说明 | | | （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定 | 是 | | 方式、可行权日、锁定期安排等 | | | （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其 | | | 确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、 | | | 第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应 | 是 | | 当对定价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查 | | | 该定价是否损害 ...

证券代码：301175 证券简称：中科环保 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计划 所获得的全部利益返还公司。 一、《北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由北京中科润宇环保科技股份有限公司（以 下简称"中科环保"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有 关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于印发<中央企业控股上市 公司实施股权激励工作指引>的通知》（国资考分〔2020〕178 号 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R. China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 康达法意字【2024】第 4164 号 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 简称 | - | 含义 | | --- | --- | --- | | 中科环保/公司 | 指 | 北京中科润宇环保科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京中科润宇环保科技股份有限公司 年限制性股 2024 | | | | 票激励计划（ ...

北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"中科环 保"或"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划" 或"本激励计划"），明确本激励计划的管理机构及其职责、实施程序、特殊情况 的处理等各项内容，特制订本办法。 第二条 根据国家相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件，以及《北 京中科润宇环保科技股份有限公司章程》、限制性股票激励计划的相关规定，结 合公司实际情况制订《北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划管理办法》（以下简称"本办法"），经公司股东大会审议通过后生效。 第三条 限制性股票激励计划是以公司 A 股股票为标的，对公司高级管理人 员、核心员工及骨干员工实施的中长期激励计划。该限制性股票激励计划经公司 薪酬与考核委员会提议、董事会审议、国资管理部门批准、公司股东大会审议通 过后生效。 第四条 董事会以经股东大会审议通过的限制性股票激励计划（如有修订， 则以经修订生效后的版本为准）为依据，按照依法规范与公开透明的原则进行严 格管理。 第五条 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人张学符合《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、 《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）第三条 规定的征集条件，并承诺自征集日至行权日期间持续符合征集条件； 2.截至本公告披露日，征集人张学未直接或间接持有公司股份。 证券代码：301175 证券简称：中科环保 公告编号：2024-094 北京中科润宇环保科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事张学保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据北京中科润 宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事张 学作为征集人就公司拟于 2024 年 10 月 14 日召开的 2024 年第三次临时股东大会 审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 ...

证券代码：301175 证券简称：中科环保 公告编号：2024-093 北京中科润宇环保科技股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四 次会议于2024年9月18日召开，会议定于2024年10月14日（周一）召开2024年第三次临 时股东大会。现将会议有关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024年第三次临时股东大会。 2.股东大会的召集人：董事会。 公司于2024年9月18日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请召 开2024年第三次临时股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年10月14日（周一）14:30 （2）网络投票时间：2024年10月14日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年 ...

证券代码：301175 证券简称：中科环保 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年 9 月 北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 一、《北京中科润宇环保科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由北京中科润宇环保科技股份有限公司（以 下简称"中科环保"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发 ...