南通超达装备股份有限公司 第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《南通超达装 备股份有限公司章程》、《南通超达装备股份有限公司独立董事工作细则》、《南 通超达装备股份有限公司独立董事专门会议工作制度》等的有关规定，南通超达 装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事专门会议 2024 年 第二次会议于 2024 年 7 月 25 日召开。 本次会议应出席独立董事 3 名，实际亲自出席独立董事 3 名。本次会议由过 半数独立董事共同推举独立董事许纪校先生召集并主持。本次会议的召集、召开 和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定。本次会议以通讯方式形成如下审核意见： 一、独立董事对《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》的审核意见 经审核，我们认为：公司董事会对 2024 年限制性股票激励计划中激励对象 人数、名单及授予限制性股票数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》 等法律法规以及公司 202 ...

限制性股票授予情况 - 首次授予日为2024年7月25日[4][42][47][48][62] - 授予数量共211.00万股，约占公司股本总额7,325.78万股的2.88%[4][48] - 激励对象人数共109人[4][42][46][64] - 授予价格为15.95元/股[4][42][47][48][64] 两类限制性股票分配 - 第一类和第二类限制性股票授予总量均为122.00万股，各占股本总额的1.67%，占拟授出权益总数的50.00%[7][23] - 首次授予第一类和第二类限制性股票均为105.50万股，各占拟授予总数86.48%；预留均为16.50万股，各占拟授予总数13.52%[7][23] 解除限售与归属安排 - 首次授予的第一类限制性股票三个解除限售期比例为40%、30%、30%；若预留2024年第三季度报告披露后授予，前两个解除限售期比例为50%、50%[10][11] - 首次授予第二类限制性股票分三个归属期，比例为40%、30%、30%；若预留2024年第三季度报告披露前授予，归属安排与首次授予一致；之后授予，前两个归属期比例为50%、50%[28] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年首次授予的第一类和第二类限制性股票公司层面业绩考核目标：2024年营收较2023年增长不低于12.50%，2025年不低于24.00%，2026年不低于41.00%[18][36] - 若预留授予在2024第三季度报告披露后，2025 - 2026年业绩考核目标：2025年营收较2023年增长不低于24.00%，2026年不低于41.00%[19][37] 人员股份限制 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25%，任期届满前离职，在任期内和届满后6个月内遵守此规定，离职后半年内不得转让[12][30] - 激励对象6个月内买卖股票所得收益归公司所有[30] 费用摊销 - 假设2024年8月初首次授予权益，2024 - 2027年第一类限制性股票预计摊销总费用1627.87万元，各年分别为440.88万元、786.80万元、305.22万元、94.96万元[57] - 假设2024年8月初首次授予权益，2024 - 2027年第二类限制性股票预计摊销总费用1519.99万元，各年分别为415.09万元、737.26万元、280.70万元、86.95万元[57] - 假设2024年8月初首次授予权益，2024 - 2027年两类限制性股票合计预计摊销总费用3147.86万元，各年分别为855.97万元、1524.06万元、585.92万元、181.91万元[57] 其他要点 - 授予限制性股票所筹资金用于补充公司流动资金[61] - 激励对象认购限制性股票及缴纳个税资金自筹，公司不为其提供财务资助，将代扣代缴税费[60]

会议情况 - 公司第四届监事会第二次会议于2024年7月25日现场召开，3名监事全出席[3] 激励计划调整 - 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象由112人调为109人[4] - 第一类和第二类限制性股票数量均由108.50万股调为105.50万股[4] 激励计划授予 - 监事会同意2024年7月25日为首次授予日[7] - 向109名对象授予105.50万股第一类和第二类限制性股票[7] - 授予价格为15.95元/股[7]

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次股东大会无否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议主持人：董事长冯峰先生 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 8 日（星期一）下午 15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间：2024 年 7 月 8 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间 （3）会议召开地点：如皋市城南街道申 ...

北京市环球律师事务所 关于 南通超达装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 北京市环球律师事务所 关于 南通超达装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 GLO2024BJ（法）字第 06102 号 致：南通超达装备股份有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称"本所"）接受南通超达装备股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券 监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规、部门规章及《南 通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，指派 本所律师对公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行 见证，并出具法律意见。 本法律意见书的出具已得到公司的如下保证：公司向本所律师提供的所有文 件及复印件均是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表法律意见，不对本次股东大 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 二、核查对象在自查期间买卖本公司股票的情况说明 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关 各方行为的通知》等规范性文件要求，南通超达装备股份有限公司（以下简称"公 司"）针对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）采取了充分 必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。 2024年6月21日，公司召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于 公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体 内容详见公司于 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 南通超达装备股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 南通超达装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日召开 公司第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议审议通过了《关于公司 <2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）和《南通超达装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予激励对象的名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对 《南通超达装备 ...

特别提示： | 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | 南通超达装备股份有限公司 关于 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、"超达转债"（债券代码：123187）转股期为 2023 年 10 月 11 日至 2029 年 4 月 3 日；最新有效的转股价格为 32.04 元/股。 2、2024 年第二季度，共有 610 张"超达转债"完成转股（票面金额共计 61,000 元人民币），合计转成 1,879 股"超达装备"股票（股票代码：301186）。 3、截至 2024 年第二季度末，公司剩余可转换公司债券为 4,527,078 张，剩 余可转换公司债券票面总金额为 452,707,800 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，南通超达装备股份有限 公司（以下简称"公司"）现将 ...

证券代码：301186 证券简称：超达装备 可转债代码：123187 可转债简称：超达转债 华泰联合证券有限责任公司 关于南通超达装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《南通 超达装备股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司关于南通超达装备股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）《南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上 市募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）《南通超达装备股份有限公司 2023 年年 度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券 受托管理人华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）编制。华泰联 合证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该 等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承 ...

| 证券代码：301186 | 证券简称：超达装备 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123187 | 债券简称：超达转债 | | 公司前次主体长期信用等级为"A"；评级展望为"稳定"；"超达转债" 债券信用等级为"A"；评级机构为联合评估，评级时间 2023 年 6 月 21 日。联 合评估在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2024 年 6 月 21 日出具了《南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券 2024 年跟踪评级报告》，维持公司主体长期信用等级为"A"；评级展望为 "稳定"；"超达转债"债券信用等级为"A"。本次评估结果较上次没有变化。 评级报告《南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告》详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn），敬请广大投资者 查阅。 特此公告。 南通超达装备股份有限公司 董事会 南通超达装备股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈 ...