哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简 称"《民法典》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件以及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的子公司（含控股、全资子公司）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事项，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保 函的担保等。 第四条 公司子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。 公司子公司在其董事会/执行董事或股东会做出决议后应及时通知公司董事 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，加强公司董事会对管理层有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律法规、规范性文件及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权。 第三条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作，同时提案应提交董 事会审查决定，主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息 和内部审计等进行监督、检查和评价等。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。审计委员会成员 应具备履行审计委员会工作职责的专业知识与工作经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员（召 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 第三条 提名委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事过半数并担任召集 人。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，在提名委员会独立董事委 员中选举产生，并报请董事会批准，负责主持提名委员会工作。 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据本细则的相关规定补足委员。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 出建议： 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的聘免程序，优化公司董事会、管理层人员组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律法 规、规范性文件及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《哈尔滨敷尔佳科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，是公 司与证券交易所的指定联络人。 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、行政法规及《公司章程》对公 司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关 会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 公司召开涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会 议资料。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和 ...

上市与股本 - 公司于2023年8月1日在深交所上市，首次发行4008万股[4] - 公司注册资本5.20104亿元，股份总数5.20104亿股[8][21] - 发起人张立国认购3.3772亿股，持股93.8111%；哈尔滨三联药业认购1800万股，持股5%[20] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本10%，董事会决议需2/3以上董事通过[21] - 公司收购股份用于特定情形，合计持有不超已发行股份10%，并在3年内转让或注销[25] - 公开发行股份前已发行股份，上市1年内不得转让；董事、高管任职等期间有转让限制[28] 股东权益与会议 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[33] - 股东对决议有异议，60日内可请求法院撤销（轻微瑕疵除外）[34] - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，设董事长1人，董事长由全体董事过半数选举产生[100] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知；可提议召开临时会议[108] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，普通决议全体董事过半数通过[109] 独立董事与委员会 - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[120] - 审计委员会成员3名，独立董事过半数，由会计专业人士担任召集人[126] - 战略、提名、薪酬与考核委员会提案提交董事会审议决定[129] 财务与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年报，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[148] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[148] - 公司未来12个月内重大投资等累计支出达特定标准属重大资金支出安排[154] 利润分配 - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[157] - 股东会审议利润分配预案需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过[160] - 公司应在股东会对利润分配方案决议后或董事会制定具体方案后2个月内完成股利（或股份）派发[161] 其他规定 - 公司法定代表人辞任，将在30日内确定新的法定代表人[10] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议通过[1] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[177]

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，根据《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《哈尔滨敷尔佳科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘，组织实施董事会 决议，主持公司日常经营管理工作。 第三条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 （八） 《公司章程》或者董事会授予的其他职权。 第五条 总经理决定公司下列交易事项： 第二章 总经理的职权 第四条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告 工作； （二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三） 拟订公司内部管理机构设置方案； （四） 拟订公司的基本管理制度； （五） 制定公司的具体规章； （六） 提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、助理总经理； （七） 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； （五） 交易产生的利润占公司最 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《哈尔滨敷尔佳 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司生产经营、资产等产生较大影响，可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的重大信息报告 义务人（以下简称"信息报告义务人"）应当在第一时间将相关信息向公司董事 长、董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 第四条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露，董事会秘书及证券办 具体负责执行重大信息的管理及披露事项。 第五条 信息报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 （三）形成服务投资者、尊重投资者的服务理念； （四）树立公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 第一条 为了加强哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司规范、诚信运作，切实保护投资者特别是中小投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投 资者关系管理工作指引》等法律法规、规范性文件以及《哈尔滨敷尔佳科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和投资价值，实现以尊重投资者、回报投 资者、保护投资者为目的的管理行为。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第一章 总则 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 关于规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避 免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建 立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《哈尔滨敷尔佳科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指根据《上市规则》等法律法规所认定的关 联方。控股子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本制度。 除本制度另有规定外，本制度所称的公司均包括公司及其控股子公司。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 1 （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》或相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报 告的一般规定》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； （三）其他信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》，证券交易所信息 披露指引等规章制度、规范性文件和《公司章程》《信息披露事务管理制度》及 其他内部控制制度的规定，存在重大错误或重大遗漏； 第一章 总则 第一条 为了进一步提高哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，加大对公司年度报告信息披露相关责任人员的问责力度， 提高公司年度报告信息披露的质量和透明度，增强公司年度报告信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》和《深 圳证券 ...