股东会议事规则 哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股 东会规则》等有关法律法规及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会，并按照规定将相关提案提交股东会审议。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助、受赠现金资产、单纯 减免公司义务的债务除外）达到下列标准之一的，应当提交股东会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （二）交易标的（如股权）在最近一 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）市值 管理工作，规范公司市值管理行为，维护公司及广大投资者合法权益，公司积极 响应《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》中关于鼓励上市公 司建立市值管理制度的号召，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律、法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 10 号——市值管理》等其他相关规定及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指以提高公司质量为基础，为提升公司投 资价值和投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利 益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，推动经营水平和发展质量提升， 并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采 取措施提振投资者信心，推动公司投资价值，充分反映公司质量。 公司质量是 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证董事会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法 规及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是股东会的执行机构，执行股东会通 过的各项决议，向股东会负责并报告工作。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按照规定参加董事会会 议是履行董事职责的基本方式。 第二章 董事会组成 第四条 公司董事为自然人。 第五条 公司董事会由 6 名董事组成，设董事长 1 名，董事长由董事会以全 体董事的过半数选举产生。 第六条 公司董事会设独立董事，独立董事人数不少于董事会人数的 1/3， 其中至少有 1 名会计专业人士，独立董事依据法律法规及有关规定选任。 第七条 公司董事会设由职工代表担任的董事 1 名，由公司职工通过职工代 表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 第八 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效益，依照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 法律法规、规范性文件以及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对公司发行股份、可 转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 公司董事会应持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、 公平、公正原则，保障投资者合法权益，按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、 规范性文件及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表代行董事会秘书履行职责。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司审计委员会负 责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司证券办是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者 关系管理、内幕信 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性 文件及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物或无形资产作价出资，对外进行的各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。长 期投资中股权投资的职能部门为公司证券办，负责短期投资及长期投资中债券投 资及其他投资的职能部门为公司财务中心。 第四条 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年 （含 1 年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 第五条 长期投资主要指：公司投出的超过 1 年的，不能随时变现或不准备 短期变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下 列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息，按照法律、法规和 规范性文件以及本制度的规定，在中国证监会、证券交易所规定的符合条件媒体 上向社会公众公布。 第三条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （四）破产管理人及其成员； （五）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规定的其他承担信息披露 义务的主体。 第二章 信息 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据法律、行政法规、规范性文件以及《哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公 开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。本制度适用于公司及其控股 子公司，控股子公司发生关联交易，按照本制度执行。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，减少和避免关联交易。 第二章 关联人 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者由关 联自然人担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 独立董事工作制度 第五条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考 1 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务规则及《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名 会计专业人士。会计专业人士是指至少符合下列条件之一的人士： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第一章 总则 第一条 为了促进哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，维护公司整体利益，更好地保障公司股东特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法 ...

哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高哈尔滨敷尔佳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《哈 尔滨敷尔佳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑信息）处理工作 的领导机构，统一领导公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部 署，根据需要研究决定公司对外发布信息，主要工作职责包括： （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指 ...