会议信息 - 公司第二届监事会第二次会议于2024年4月17日召开，3名监事全部出席[2] 报告审议 - 《2023年年度报告》等多项报告审议通过，需提交年度股东大会审议[3][5][6][7][10][14] - 《2023年度内部控制自我评价报告》审议通过[8] 方案决策 - 同意2024年度监事薪酬方案，直接提交股东大会审议[11] - 同意使用部分超募资金永久补充流动资金，需提交年度股东大会审议[12]

2024 年 4 月 12 日，保荐机构项目组成员杨光、卞韧对卡莱特进行了 2023 年度持续督导培训。公司主要董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等 相关人员参加了培训。 二、现场培训的主要内容 中国国际金融股份有限公司 关于卡莱特云科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规的要求，对卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"卡莱特"、"公司"） 的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等进 行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告》之签章页） 保荐代表人： 张坚柯 杨 光 中国国际金融股份有限公司 年 月 日 培训内容涵盖上市公司募集资金管理与使用、内幕信息管理、保荐机构现场 检 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行1700万股，募集资金16.32亿元，净额为14.55亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计直接投入项目募集资金2.18亿元，未使用募集资金10.82亿元[3] - 2023年直接投入募集资金项目的金额为2.16亿元，超募资金永久补充流动资金1.8亿元[3] - 2023年度募集资金净额145,526.68万元，本年度投入21,779.37万元[26] 资金使用与收益 - 2023年公司累计扣除手续费后的利息收入、投资收益等为2465.88万元[3] - 2023年公司使用18,000万元超募资金永久补充流动资金，未超超募资金总额30%[18] 项目实施变更 - 2023年1月公司同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金1109.05万元[11] - 2023年1月公司新增成都元芯微电子为“营销服务及产品展示中心建设项目”实施主体[10] - 2023年6月公司新增“LED显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目”实施地点，变更“营销服务及产品展示中心建设项目”实施方式并调整投资结构[10] 资金账户与管理 - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额9369.67万元，现金管理余额9.89亿元[7] - 2023年公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[11] - 2023年8月16日补充流动资金项目银行账户注销[7] - 2022年12月5日公司同意使用最高不超10亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 2023年11月15日公司同意使用不超10亿元部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，期限12个月[14] 项目投资进度 - LED显示屏控制系统及视频处理设备扩产项目截至期末投资进度1.47%[26] - 营销服务及产品展示中心建设项目截至期末投资进度19.52%[26] - 卡莱特研发中心建设项目截至期末投资进度7.76%[27] - 补充流动资金项目截至期末投资进度100.00%[27] 超募资金情况 - 未确定用途的超募资金承诺投资总额为44,420.03万元[29] - 永久性补充流动资金承诺投资总额为18,000.00万元，投入进度为100.00%[29] - 超募资金投向小计承诺投资总额为62,420.03万元，本报告期投入金额为18,000.00万元[29] 其他 - 卡莱特研发中心建设项目办公楼购置费预计25,000.00万元[30] - 理财产品期限最长不超过12个月，资金可滚动使用[32] - 公司授权管理层行使投资决策权并签署合同文件，授权期限12个月[32] - 2023年11月15日董事会和监事会审议通过现金管理议案[32] - 公司可使用不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理[32] - 使用期限自2023年第二次临时股东大会审议通过起12个月[32] - 截至2023年12月31日，现金管理金额为98872.40万元[32] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金为9369.67万元[32] - 未使用募集资金存放在公司募集资金专户[32]

卡莱特云科技股份有限公司 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年度公司共召开了 11 次监事会，公司监事会严格遵守《公司法》《公司 章程》《监事会议事规则》中的相关规定，有效履行了审查和监督等职责。具体 内容如下： | 序号 | 会议届次 | | 召开时间 | | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第一届监事 会第十二次 | 年 | | 月 | | 日 | 1、《关于使用募集资金置换已预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金的议 | | 1 | 会议 | 2023 | 1 | | 16 | | 案》 | | | | | | | | | 2、《关于部分募集资金投资项目新增实施 主体的议案》 | | | | | | | | | 1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议 案》 2、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议 | | | | | | | | | 案》 | | | 第一届监事 | | | | | | 3、《关于<2022 年财务决算报告>的议案》 | | 2 | 会第十三次 | 2023 年 ...

审计与监管 - 现场检查对应期间为2023年1月1日至12月31日，检查时间为2024年4月12日[1] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告等[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等[2] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[2] - 内部审计部门在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划[2] - 内部审计部门在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告[2] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[2] - 公司在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[3] 募集资金 - 核查期间公司募集资金使用进度较低[3] - 募集资金项目实施过程中不存在重大风险[4] 业绩与合规 - 公司业绩存在大幅波动且有合理解释[4] - 与同行业可比公司比较，公司业绩不存在明显异常[4] - 公司及股东完全履行了相关承诺[4] - 公司完全执行了现金分红制度并如实披露[4] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[4] - 大额资金往来具有真实交易背景及合理原因[4] - 重大投资或重大合同履行过程中不存在重大变化或风险[4] - 公司生产经营环境不存在重大变化或风险[4] - 前期监管机构和保荐人发现的问题已按要求整改[4]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估并出具意见[1] - 三位独立董事符合独立性要求且任职合规[1] 时间信息 - 董事会发布意见时间为2024年4月19日[2]

授信申请 - 2024年4月17日审议通过申请不超20亿综合授信额度议案[1] - 申请期限至下一年度董事会召开之日[1] - 授信额度含借款等业务，可循环使用[1] 授权与审议 - 拟授权董事长签署授信相关法律文件[2] - 本次申请无需提交股东大会审议[2] 合规与风险 - 申请符合公司战略及经营需要，无重大财务风险[3] - 决策程序合法合规，不损害股东利益[3][4]

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-026 卡莱特云科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目 调整实施地点、变更实施方式、新增实施主体 并调整内部投资结构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开 第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目调整实施地点、变更实施方式、新增实施主体并调整内部投资结 构的议案》，同意调整"营销服务及产品展示中心建设项目"的实施地点、调整 内部投资结构；新增"卡莱特研发中心建设项目"的实施主体、调整实施方式及 内部投资结构。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，本次事项需提交公司股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1920 号）同意注册，公司首次公开发行 ...

卡莱特云科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （董秀琴） 各位股东及股东代表： 二、发表独立董事意见的情况 2023 年度任职期内，本人恪尽职守、勤勉尽责，认真审议董事会各项议案， 做出独立、公正的判断。发表独立意见情况具体如下： 1、2023 年 1 月 16 日，公司召开了第一届董事会第十五次会议，本人对《关 于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》 《关于部分募集资金投资项目新增实施主体的议案》发表了同意的独立意见。 2、2023 年 3 月 14 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议，本人对《关 于公司 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于<2022 年度内部控制自我评价 报告>的议案》、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、 《关于公司 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况》、 《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司董事 2023 年度薪酬方案的议案》、 《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬方案的议案》、《关于使用部分超募资金 永久补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。 本人作为卡 ...

证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-015 卡莱特云科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 卡莱特云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议 会议于 2024 年 4 月 17 日以现场结合通讯表决的方式召开。为保证董事会工作 的衔接性和连贯性，根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定， 会议由董事长推举周锦志先生主持，会议应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人，其中章成、张忠培、刘昱熙以通讯方式出席会议。公司监事、高级管理 人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规以及《卡莱特云科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司已依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》之规定编制了公司 ...