南京波长光电科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-004 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 4 月 7 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主持， 应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其中刘敏、毛磊、季学庆、葛军 以通讯方式参加会议），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投票方 式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司与专业投资机构签署合作协议设立产业基金 暨关联交易的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于拟 与专业投资机构签订合作协议设立产业基金暨关联交易的公告》。 公司独立董事于 2024 ...

证券简称：波长光电 证券代码：301421 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二零二四年四月 1 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 特别提示 一、《南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光 电"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性 ...

证券简称：波长光电 证券代码：301421 第 1 页 特别提示 一、《南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光 电"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票 归属前不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 2,000,000 股，约占本激 励草案公告日公司股本总额 ...

2、以上激励对象中，外籍员工WU JUN先生系公司持股5%以上股东、实际控制人一致 行动人吴玉堂、黄玉梅夫妻之子。除此以外，本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事 、其他单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司实际控制人的配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当 次激励对象相关信息。 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 本激励计划拟授予的限制性股票的分配情况如下表所示： | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | | 职务/身份 | 性股票数量 | 性股票总数 | 日公司股本总 | | | | | （股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 王国力 | 董事、副总经理 | | 20,000 | 1.0000% | 0.0173% | | 2 唐志平 | ...

独立董事季学庆先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-009 南京波长光电科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 特别声明： 1．本次征集表决权为依法公开征集，征集人季学庆符合《证券法》第九十 条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2．截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，南京波长光 电科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事季学庆先生受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 26 日召开的 2024 年第二次临时股 东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。现将本次 公开征集委托投票权的具体内容公告 ...

公司基本情况 - 拥有五六十人的销售及研发团队，有一条光学产品生产线（产品打样线） [1] 海外市场布局 - 在新加坡设立全资子公司波长光电新加坡有限公司，采用全球直销模式开拓及维护海外市场，与多个国家和地区客户建立稳定业务往来，每年贡献收入约占公司总收入的30%，未来考虑加大投入提升国际业务占比 [1] - 海外业务大部分通过新加坡子公司销售，少部分通过国内公司销售，新加坡公司销售的产品包括国内转出的贸易产品及在海外加工组装的组件 [2] 产品收入占比 - 2022年度，激光光学产品收入约占总营收的70%，红外产品占比20%多 [2] - 2023年度，红外光学产品业务较好，收入占比初步统计约为30%，具体以最终年报数据为准 [2] 机器视觉领域产品 - 主要聚焦智能光学检测领域，开发了光学镜片表面缺陷自动化检测设备和AR设备近眼检测镜头，可替代人工质检，适用于大批量、自动化程度高的生产线，目前处于研发改进或小规模生产阶段，对收入贡献占比较小 [2]

波长光电 2024 年第一次临时股东大会 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所 关于南京波长光电科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 南京波长光电科技股份有限公司： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受公司董 事会委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会，并就本次股东 大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结 果的合法有效性等事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 上述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召 集人、会议内容、出席对象、出席会议登记办法等事项，载明了参与网络投票的 1 波长光电 202 ...

南京波长光电科技股份有限公司 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-002 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决议案的情形； 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的时间： 1．现场会议时间：2024 年 1 月 12 日 15:00 2．网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1月 12 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2024 年 1 月 12 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （二）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （三）现场会议地点： 南京市江宁区湖熟工业集中区波光路 18 号公司会议室。 （四）股东大会的召集人：公司董事会 （五）会议主持人：董事长黄胜弟 （六）会议召开的合法、合规性： 本次会议的 ...

3．提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02、2.10 以及提案 3.00 的表决结果生效 以提案 1.00 经股东大会表决通过为前提，若提案 1.00 经股东大会表决未通过， 则该上述议案的表决结果不生效。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2024 年第一次临时 股东大会的通知》（公告编号：2023-014），定于 2024 年 1 月 12 日采取现场投票 和网络投票相结合的方式召开 2024 年第一次临时股东大会。现将本次股东大会 的相关事项再次提示如下： 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-001 南京波长光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．提案 1.00、提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02 以及提案 3.00 为特别决议 事项，即需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 ...

| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | | | --- | --- | --- | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 | 是 | | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | 是 | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | 是 | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放与使用情况进 | 是 | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | 是 | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | 是 | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | 是 | | | 价报告（如 ...