浙江丰茂科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 完善浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司持续健康发展，切实保护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 事管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《浙江丰茂科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他相关的法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江丰茂科技股份有限公司（下称"公司"）的重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披 露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《浙江丰茂科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司、参股公司和各分支机构。本制度所 称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司和各分支机构负责人； （三）公司派驻控股子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和 关联自然人）； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据 相关法规和本制 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商 业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《浙江丰 茂科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的 负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是重大舆情及媒体质疑危机时）实行统一领导、 统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司 董事长任组长，董事会秘书任副组长，其他成员根据舆情工作需要由公司其他高 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 章程 中国·余姚 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步建立浙江丰茂科技 股份有限公司（以下简称"公司"）责权利相匹配的激励约束机制，合理确定公 司董事、高级管理人员的薪酬水平及支付方式，保证公司董事、高级管理人员积 极、有效地履行其相应职责和义务，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文 件，以及《浙江丰茂科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行综合考核确定薪酬。 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； 第二章 管理机构 第五条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审 议董 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 （一）透露或通过非法定方式发布尚未公开披露的重大信息； （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示； （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规 行为。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、行政法规、部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 第一条 为了进一步加强浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了 解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 1 的信息不违反国家保密规定。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 简称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密 为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 第一条 为规范浙江丰茂科技股份有限公司（下称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依 法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《管理规 定》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，由9名董事组成，其中独立董事3名，职工董事1名。 公司设董事长1人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会依法行使下列职权： （一）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规、规范性文件及《浙江丰茂科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语、未载明的事项以及与《公司章程》相抵触 的内容均以《公司章程》为准，不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 （二）违反中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、 准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 1 （三）违反《公司章程》、本制度以及公司其他内部控制制度，使年报信 息披露发生重大差错或造成不良影响的； 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及规范性文件及《浙江丰茂科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响 时的 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 董事和高级管理人员持股及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确 管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件， 以及《浙江丰茂科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定《浙江丰茂科技股份有限公司董事和高级管 理人员持股及变动管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 并遵守法律法规、《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》、深圳证券 交易所其他规定中关于内幕交易 ...