苏州天脉导热科技股份有限公司 董事及高级管理人员行为规范 苏州天脉导热科技股份有限公司 董事及高级管理人员行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范董事及高级管理人员对公司的行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天 脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本规范。 第三条 董事、高级管理人员不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入，不得 侵占公司财产。 第四条 董事、高级管理人员应当保护公司资产的安全、完整，不得挪用公司 资金。 第五条 董事、高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，不得利用公 司为其支付应当由其个人负担的费用。 第六条 董事、高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则，做好公司未公 开重大信息的保密工 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 对外投资管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（下称"公司"）的对外投 资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，保障公司和股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政 法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资指将货币资金以及经资产评估后的房屋、机 器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资， 进行各种形式的投资活动。 （五）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； （六）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他投资事项。 第五条 对外投资管理应遵循以下原则： （一）符合国家产业政策和公司的经营宗旨； 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的，包括 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 募集资金管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司募集资金监管规则》 等法律法规及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司对募集资金的使用应与招股说明书或其他公开发行募集文件等 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人及关联方占用公司资金，建立长效防范机制，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规、部门规 则和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限公司》（以下简称"《公司章 程》"）和内部控制制度，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其他关联 方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿直接或 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 苏州天脉导热科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《苏 州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息披 露等相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于其 关联方。 第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额超过 50%的股东； （二）持有股份的比例虽然不超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资、期货与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益 和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、行 政法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在国家政策、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所规则允许的情况下，在控制投 资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在境内外证券市场 投资有价证券的行为，具体包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券 ...

第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及公司控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 苏州天脉导热科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）等 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《苏州天脉导热科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所认定的其他构成实质性财 务资助的行为。 第四条 公司应当充分保护股东的合 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、完整地进行信息披露，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及 《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大信息"） 时，本制度规定负有报告义务的有关人员和单位（以下简称"报告义务人"）， 应及时将有关重大信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： 第四条 报告义务人为履行信息报告义务的第一责任人。公司董事、高级管理 人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应 当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下属公 司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息。 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事和董事会 24 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 独立董事 | 28 | | 第三节 | 董事会 | 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 苏州天脉导热科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实 维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件 以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对本公司年度财务会计报告及内部控制报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。不包括对本公司控股子公司、分公司的财务会计报告及内部控 制报告发表审计意见、出具审计报告；不包括为本公司及控股子公司、分公司提 供专项审计及咨询服务。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告、内部控制 报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事 ...