董事会秘书任职条件 - 需有财务、会计等相关五年以上工作经验，或取得法律职业资格证书且有五年以上工作经验，或取得注册会计师证书且有五年以上工作经验[6] 不得担任情形 - 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚或三次以上行政监督管理措施、受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评等[7] 职责 - 负责组织和协调定期报告的编制、审核、审议、披露等工作[11] - 负责管理上市公司股东名册，定期核实持有5%以上股份的股东等持有本公司股份情况[13] 解聘与聘任 - 发生不符合任职条件等情形时，董事会决定是否解聘[18] - 被解聘或辞职，公司及时向证券交易所报告并公告，可在六个月内完成聘任，空缺由董事长代行职责[18] 证券事务代表 - 公司聘任董事会秘书时应聘任，任职条件参照董事会秘书[19]

安全管理责任 - 集团公司董事长等为安全生产第一责任人[7] - 集团安委会“双主任”由党委书记和总经理担任[7] - 下属企业安全生产第一责任人全面负责[11] - 集团公司各职能部门主要负责人为安全生产第一责任人[11] 安全管理措施 - 集团安委会主任年初审定计划，半年至少组织一次大检查[10] - 集团安委会副主任季度检查计划落实情况[10] - 下属企业遵守“三同时”制度，安全设施投资纳入概算[11] - 下属企业建立全员安全生产责任制并监督考核[11] - 下属企业组织安全生产教育和培训计划[12] - 下属企业建立落实双重预防机制[13] 其他规定 - 公司依法参加工伤保险，投保安全生产责任保险[14] - 集团公司工会对制度提意见并监督[15] - 员工对本岗位安全负直接责任[16] - 集团公司安委办制定责任书和考核方案[17] - 集团公司定期对部门和企业进行安全生产考核[17] - 履职不力致事故按规定处理[18] - 制度与规定冲突以规定为准[21] - 制度自董事会审议通过之日起施行[21]

制度适用 - 制度适用于公司及下属企业[3] 资金管理 - 资金占用包括经营性和非经营性，有多种占用方式[3] - 关联交易须按规定决策和实施[5] - 关联交易资金审批及支付流程须执行协议和规定[6] 担保审议 - 对关联方担保应经董事会和股东会审议并按规定决策实施[7] 监督检查 - 董事会审计委员会应定期检查资金往来情况[8] 违规处理 - 发生违规占用资金应制定清欠方案并报告公告[9] - 董事及高管应履职维护公司资金和财产安全[7] - 董事及高管发现问题应报告并组织调查[7] - 董事会发现资产被侵占应维护公司利益并追责[13]

制度适用与风险分类 - 制度适用于集团公司及其下属企业[4] - 公司风险按管控层级和风险源分类[4] 管理目标与原则 - 全面风险管理目标有八项[7] - 全面风险管理工作遵守九项原则[8] 组织体系与职责 - 全面风险管理组织体系包括多个主体[11] - 党委会前置研究“三重一大”中风险管理事项[10] - 董事会承担最终责任，有审核批准风险战略等职责[11] - 董事会下设专业委员会审议风险管理事项[12] - 总经理组织实施风险管理工作并向董事会负责[13] - 集团公司设风险管理与法务合规部主管工作[15] 风险战略与信息管理 - 风险战略由董事会确定，原则上每年修订一次[21] - 公司实行风险信息持续搜集与累积机制[23][24] - 风险信息收集与报告实行分级收集等原则[24] - 各单位收集风险信息，下属企业建风险数据库[24] - 各单位定期向集团报送风险信息，对外报需报备报批[24] - 集团风险管理与法务合规部建和维护集团风险数据库[24] 风险识别与报告 - 风险识别包括初始和持续识别，重大事项另行规定[26] - 持续识别时重大变化需研究并报相关部门[26] - 各单位按规定时间提交《全面风险管理报告》[32] - 下属企业和集团公司风险管理部门至少每年识别新风险[27] 风险监测与解决方案 - 风险管理部门建立并优化风险监测指标体系[30] - 越秀资本集团建立停权机制[31] - 风险解决方案选择总体策略并配置资源[35] 风险防范机制 - 越秀资本集团建立隔离墙制度[37] - 集团建立内部交易风险隔离机制[38] 考核与奖惩 - 风险管理考核设置指标、模板，纳入年度考核[52] - 对成绩突出的奖励，未履职的责令改正[42] 信息系统建设 - 风险管理信息系统是信息化建设重要部分，可分步实施[44] - 风险管理信息系统具备多种功能[44] - 风险管理部门提出需求并组织开发[44] - 各单位负责数据录入与维护[44] - 信息技术部门确保系统稳定安全并改进[44] 文化建设与培训 - 风险管理文化是企业文化组成部分[46] - 公司将风险管理文化融入企业文化建设[46] - 公司实行全员风险管理，员工执行制度[46] - 高层管理人员在培育文化中起表率作用[46] - 公司将员工风险培训纳入年度计划和预算[46]

薪酬组成 - 董事、高管薪酬由基本、绩效和中长期激励收入组成，绩效占比不低于50%[8] - 独立董事实行固定津贴制度，按月支付[8] 薪酬发放 - 担任职务的董事、高管基本薪酬按月发，绩效预发，其余年报披露和评价后支付[12] - 董事、高管离任按实际任期和考核表现核算发放薪酬[12] 薪酬调整 - 公司盈亏变化，董事、高管平均绩效薪酬未相应下降需披露原因[12] 薪酬追回 - 公司财务追溯重述，追回董事、高管超额发放的绩效和中长期激励收入[14] 薪酬限制 - 发生违法违规，公司有权扣减或取消绩效薪酬或津贴发放[14]

薪酬标准 - 独立董事年固定津贴15万元/人（含税）[6] - 不在公司领薪的非独立董事履职津贴每次3,050元/人（含税）[7] - 在公司领薪的非独立董事和高管绩效薪酬占比不低于50%[7] 薪酬管理 - 薪酬管理遵循依法合规、公平公正等原则[2] - 薪酬与考核委员会负责制定考核标准和薪酬政策[4] 薪酬方案决定 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管薪酬方案由董事会批准[5] 薪酬发放 - 独立董事津贴按月发放[7] - 不在公司领薪的非独立董事按次发放履职津贴[8] 薪酬追回 - 公司因财务造假等追回董事、高管超额发放薪酬[11]

薪酬制度 - 独立董事领取固定津贴，标准由股东会审议决定[2] - 绩效薪酬占比原则上不低于50%[8] - 经营绩效薪酬分三年递延支付[8] 考核扣薪 - 领导人员业绩考核不达标扣减薪酬或激励[9] - 业绩追溯调整应追索扣回高管薪酬[10] - 高管出现风险事项扣减未支付递延薪酬[10] 其他规定 - 高管一般从职务任免次月起停薪[10] - 办法由薪酬与考核委员会解释[12] - 办法经股东会审议通过后生效[12]

内幕信息知情人档案报送 - 持有公司百分之五以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[7] - 内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送档案[9] - 发生重大资产重组等十类重大事项时及时报送档案[10] - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时报送档案[13] - 相关主体填写档案并分阶段送达公司，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[15] 重大事项披露与备忘录 - 进行重大事项分阶段披露并制作进程备忘录，披露后五个交易日内报送[13] - 内幕信息知情人档案和进程备忘录自记录起至少保存十年[14] - 公司做好知情人登记及各方档案汇总[16] 信息报送要求 - 按要求向相关行政管理部门报送信息，情况未变同表登记，否则一事一记[16] - 按要求及时向深交所报送档案和备忘录[16] 股票买卖自查与追责 - 在年报、半年报和重大事项公告后五个交易日内自查知情人买卖股票情况[20] - 发现内幕交易等情况核实后追责，两日内报送广东证监局和交易所并披露[20] 保密义务与违规处罚 - 公司及知情人在内幕信息公开前负有保密义务[17] - 知情人在信息披露前不得公开、泄露信息或买卖股票[17] - 公司及知情人不得利用利润分配等方案违法违规[17] - 筹划方案时控制知情人范围，登记名单并保密[17] - 信息披露前异常，股东或实控人及时准确报告并配合公告[18] - 非知情人知悉重大信息受制度约束[19] - 泄露或利用内幕信息买卖证券，由证监会按《证券法》处罚[23]

薪酬构成 - 高级管理人员薪酬由年度薪酬和中长期激励构成[5] - 年度薪酬含基本年薪、绩效年薪和福利[5] 绩效年薪规定 - 绩效年薪占基本年薪与绩效年薪总额比例原则上不低于50%[6] - 副总经理层级及以上高级管理人员绩效年薪的40%递延三年发放[7] - 新任职不满一年的高级管理人员按任职时间确定绩效年薪[7] 绩效考核 - 绩效考核指标原则上为定量指标，难以量化的用定性指标[9] - 绩效考核可采取平衡计分卡、KPI等工具制定方案[10] 经营业绩责任书 - 签订需经初步建议、讨论、审议、审批、签订等程序[10] - 新任职不满3个月，当年可不签个人经营业绩责任书[11] - 调整需结合特殊情况，经申请、审批程序[12] 绩效核定及清算 - 包括绩效自评、指标核定、加减分项核定等程序[12] 奖惩与调整 - 公司根据绩效评价结果对高级管理人员实施奖惩[15] - 绩效评价结果是薪酬、岗位等调整依据[15] 其他规定 - 薪酬管理制度自董事会审议通过之日起施行[17] - 兼任下属企业董事时，不得在下属企业兼职取酬[17] - 依法获得的政府奖励、补贴等不计入薪酬总额[17] - 制度与相关规定冲突时，以规定为准[17] - 本制度由公司战略管理部、人力资源部负责解释[17]

信息报告主体 - 控股股东等持有公司5%以上股份股东及其一致行动人等为报告人[4] - 各部门、下属公司可指定联络人对接日常信息报告工作[13] 报告事项标准 - 交易金额达公司最近一期经审计归母净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 重大诉讼、仲裁金额达公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[8] - 公司年度或半年度净利润与上年同期相比变动超50%需报告[9] 信息报告流程 - 报告人或联络人收集、整理信息向董事会办公室报告[15] - 董事会秘书及办公室收集信息、制作披露文件[15] 后续报告要求 - 报告人持续关注信息进展，特定情形需后续报告[15] - 已披露重大事件逾期付款需报告原因和付款安排[17] - 重大事件标的交付或过户超约定期限三个月未完成需报告相关情况[17] - 重大事件有影响股价进展或变化需及时报告[17] 责任与义务 - 董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为直接责任人[13] - 各部门、下属公司相关人员对报告信息承担连带责任[17] - 相关人员信息未公开前负有保密义务[18] 违规处理 - 报告人未按规定履行义务致信息披露违规，公司可处分并要求赔偿[18] 制度说明 - 制度未尽事项或冲突以相关规定为准[24] - 制度自董事会通过之日起实施，解释权和修订权属董事会[24]