业绩说明会召开情况 - 公司于2025年9月24日上午10:00-11:00通过上证路演中心平台召开2025年半年度业绩说明会 [1] - 公司董事长、独立董事、总经理、财务总监及董事会秘书出席并与投资者进行网络互动交流 [1] - 会前通过投资者关系信箱及上证路演中心"提问预征集"栏目收集问题 [1] 产量提升原因及持续性 - 锌精矿、铅锑精矿含银、氧化锌精矿、氧化铅锑精矿含银、铅锌原矿产量显著提升因2025年上半年重点推进氧化矿采选工作以提高资源利用率 [2] - 产量提升旨在增强整体盈利能力 [2] 塔铝金业项目冶炼厂建设 - 冶炼厂建设目的为延伸锑产业链 [2] - 后续建设情况将按监管规定披露 [2] 泥堡金矿开采计划 - 泥堡项目地下开采部分计划于2027年1月正式投产 [2] 锑价波动对项目影响 - 冶炼厂建设按重点工程安排推进 后续情况将依规披露 [2] 黄金生产规划 - 黄金产量基于公司年度计划 泥堡项目投产后将带来新增长点 [2] 金精矿与锑精矿产量变动 - 金精矿和锑精矿产量下降因主要源于塔金矿业且受年度计划安排影响 [3] - 公司承诺全力以赴完成2025年度生产经营计划 [3]

核心观点 - 公司决定提前赎回全部未转股的三羊转债 赎回价格为100.49元/张 赎回登记日为2025年10月16日 赎回完成后债券将在深交所摘牌[1][2][3] 赎回条款触发条件 - 自2025年8月6日至9月16日 公司股票连续30个交易日中已有15个交易日收盘价不低于当期转股价格37.43元/股的130%（即48.659元/股） 已触发有条件赎回条款[6] - 赎回条款规定两种情形：公司股票收盘价连续30个交易日中至少15日不低于转股价格的130% 或未转股余额不足3000万元[6] 可转债基本情况 - 公司于2023年10月26日发行210万张可转换公司债券 每张面值100元 募集资金总额2.1亿元 债券期限6年[4] - 债券于2023年11月17日在深交所挂牌交易 代码127097 简称三羊转债[4] - 转股期限为2024年5月1日至2029年10月25日 初始转股价格37.65元/股[5] - 经过2023年度和2024年度现金分红调整 转股价格先后调整为37.53元/股和37.43元/股[5] 赎回实施安排 - 赎回价格100.49元/张包含当期应计利息0.49元/张（按票面利率0.50% 计息天数357天计算）[8][9][10] - 停止交易日：2025年10月14日[2][13] - 停止转股日：2025年10月17日[3][15] - 赎回日：2025年10月17日[3][15] - 资金到账安排：公司资金10月22日到达中登账户 投资者赎回款10月24日到账[3][15] 股东交易情况 - 经自查 公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东及董监高在赎回条件满足前六个月内不存在交易三羊转债的情形[16] 转股相关安排 - 转股最小申报单位为1张（100元） 转换成股份须为1股的整数倍[18] - 不足转换为1股的余额将在转股后五个交易日内以现金兑付[18] - 当日买入的可转债当日可申请转股 新增股份于次一交易日上市流通[18]

董事会会议召开情况 - 第六届董事会第二十二次会议于2025年9月23日以现场结合通讯表决方式召开 应出席董事5名 实际出席5名 其中董事龚燕南以通讯方式参会 会议由董事长袁静主持 [2] - 会议召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [3] 子公司闲置资产处置 - 控股子公司元生智汇拟处置原用于生产消费电子产品的闲置设备 涉及730项设备及辅助设备 截至2025年8月末账面净值2,278.18万元 拟以310万元含税价格出售给捷迅科技 [12][15][19] - 设备处置原因系产业园土地房产已被鼎盛投资接收 继续存放可能产生占用费 且设备为专用手机玻璃盖板生产设备 因技术落后导致市场价值大幅下滑 [12][15][16] - 交易预计影响公司本期净利润约-1,573万元 出售所得款项将用于补充流动资金 [26][24] - 交易不涉及关联交易或重大资产重组 已通过董事会审议且无需提交股东会 [13][25] 董事会成员增补 - 拟增补郭瑞卿为第六届董事会非独立董事 其现任公司副总经理 曾担任迈特通信总经理等职务 [29][31] - 增补后郭瑞卿将担任董事会战略委员会及薪酬与考核委员会委员 该议案尚需股东会审议通过 [6][29] 控股股东股份司法拍卖 - 控股股东孙洁晓所持169,735,003股（占公司总股本15.05%）被司法拍卖 其中15,535,008股拍卖成交 154,199,995股流拍 [32][33] - 若成交股份完成过户 孙洁晓及一致行动人袁静合计持股比例将从29.66%降至28.28% 不会导致控制权变更 [36] - 孙洁晓所持股份中95.36%处于质押状态 90.73%被司法冻结 存在后续强制过户或拍卖风险 [36] - 司法拍卖受让方在过户完成后6个月内不得减持所受让股份 [37]

会议基本信息 - 会议于2025年9月24日在北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座17层会议室召开 [2] - 会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式 由董事长孔令洋主持 [2] - 公司全体9名董事、3名监事及董事会秘书兼财务总监张雨来出席会议 其他高级管理人员列席 [3] 议案审议结果 - 关于修订公司《章程》的议案获得通过 为特别决议议案 获出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过 [4][5] - 关于修订公司《股东会议事规则》的议案获得通过 为特别决议议案 获出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过 [4][5] - 关于修订公司《董事会议事规则》的议案获得通过 为特别决议议案 获出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过 [4][5] - 关于修订公司《独立董事工作细则》的议案获得通过 [4][5] 法律见证情况 - 本次会议由北京市中伦律师事务所律师林庆龙、李欣见证 [5] - 律师认为会议召集、召开程序符合法律法规及《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号》规定 表决程序及结果合法有效 [5]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行A股股票1,392万股 每股发行价格37.94元 募集资金总额52,812.48万元[2][10] - 扣除发行费用7,762.99万元后 募集资金净额为45,049.49万元[2][10] - 募集资金于2024年10月31日到账 会计师事务所出具验资报告确认[2][10] - 公司实行专户存储制度 与保荐机构及银行签署三方监管协议[2][10] 募集资金专项账户变更 - 公司于2025年8月26日召开董事会及监事会 审议通过变更部分募集资金专项账户议案[3] - 在招商银行武汉自贸区支行开立新账户 用于全国销服运营中心建设和智能研发中心建设项目[3] - 原交通银行湖北自贸试验区武汉片区分行账户资金将转入新账户[3] - 资金转移完成后将注销原账户 原三方监管协议同时失效[3] 新监管协议签订情况 - 公司与招商银行武汉分行签署新三方监管协议 用于两个建设项目资金监管[4] - 协议主体包括公司 子公司港迪智能技术 招商银行及保荐机构中泰证券[5] - 协议规定专户资金仅限指定项目使用 不得挪作他用[6] - 银行需按月提供对账单 大额支出超5000万元需及时通知保荐机构[7] 临时补流专项账户设立 - 公司使用不超过4000万元闲置募集资金临时补充流动资金[11] - 使用期限自董事会通过之日起不超过12个月[11] - 开立专项账户用于补流资金存储 并与交通银行签署三方监管协议[12] - 协议条款与主监管协议保持一致 包括资金用途限制和信息披露要求[13][14] 协议核心条款 - 保荐机构有权现场调查资金使用情况 银行需配合提供资料[6][13] - 指定保荐代表人凤伟俊 张妍具有随时查询账户权限[7][14] - 银行未履行对账单或大额支出通知义务时 公司可单方面终止协议[8][15] - 协议自三方签署生效 至资金使用完毕且督导期结束后失效[8][15]

股票期权激励计划预留授予登记完成情况 - 公司于2025年9月24日完成2024年股票期权激励计划预留部分登记 预留授予登记数量为54.0025万份 预留授予登记人数为7人[4][5][15] - 预留股票期权授权日为2025年7月24日 行权价格为10.83元/份 股票来源为定向发行或二级市场回购的A股普通股[5][6] - 预留部分股票期权简称为三晖JLC2 期权代码为037925[4][15] 激励计划决策程序及实施时间线 - 2024年12月9日董事会审议通过激励计划草案 12月9日监事会通过相关议案 12月25日股东大会审议通过[1][2][3] - 2024年12月10日至19日进行激励对象公示 未收到异议 2025年1月10日董事会通过预留授予议案[2][3] - 2025年1月21日完成首次授予登记 首次授予登记人数11人 首次授予登记数量216.0100万股[5] 行权安排与有效期 - 激励计划有效期为授权日起最长不超过36个月 等待期自授权登记日起算 授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[6][7] - 预留部分股票期权行权需满足公司未出现财务报告否定意见等情形 激励对象未出现被监管认定为不适当人选等情形[10][11] 业绩考核要求 - 公司层面考核2025-2026年会计年度业绩指标 包括营业收入及储能设备业务营业收入[12] - 个人层面绩效考核分为A/B/C三个等级 实际可行权额度与个人考核结果挂钩[13] - 未达成业绩考核目标时 当期股票期权不得行权并由公司注销[12][13] 财务影响测算 - 采用B-S模型测算预留授予期权公允价值 参数包括标的股价26.90元/股(2025年7月24日收盘价) 无风险利率1.50%-2.10%[16] - 预留授予54.0025万份期权成本将在2025-2027年摊销 具体摊销金额未披露详细数据[16] - 股份支付费用可能对净利润产生摊薄影响 但预计通过激发员工积极性对业绩提升有积极作用[17]

产品注册情况 - 公司全资子公司南京诺唯赞医疗科技开发的多个神经系统系列诊断试剂产品于近日取得我国《医疗器械注册证》[1] - 产品覆盖阿尔茨海默病（AD）和帕金森病（PD）等神经系统重大疾病领域[1][3] 阿尔茨海默病检测技术优势 - 公司基于化学发光平台通过血液样本检测AD核心生物标志物获证数量居国内试剂厂商首位[2] - 拥有多个AD血液生物标志物检测试剂产品获批 包括多项独家核心指标[2] - 血液生物标志物可应用于早期筛查、诊断、疾病分期、预后评估及持续监测等领域[2] 帕金森病检测技术突破 - 公司开发α-突触核蛋白寡聚化率（o-α-Syn/α-Syn %）检测技术 可有效区分帕金森病患者与健康对照组[3] - o-α-Syn被认为是区分AD和α-突触核蛋白病的特异性标志物[3] - 产品覆盖帕金森病、路易体痴呆以及多系统萎缩等神经退行性疾病[3] 技术平台与战略布局 - 依托自有抗体技术平台持续丰富AD血检系列产品[3] - 围绕中枢神经系统重大疾病领域重点布局 创新开发帕金森病、脑损伤等精准检测诊断产品[3] - 致力于解决神经疾病领域未被满足的临床需求 提升化学发光平台产品力和影响力[3] 市场准入与商业化 - 产品注册证取得代表获得国内市场准入资格[4] - 产品上市后销售情况受市场环境、商业化推广、渠道建设等因素影响[4]

土地资产获取 - 公司通过上海市国有建设用地使用权出让网上交易系统竞得嘉定区江桥镇JDP0-1002单元18-06A地块国有建设用地使用权 [1] - 地块宗地面积为15080.10平方米 建筑面积为46624.68平方米 [1] - 土地用途为科研设计用地 使用期限自2021年12月21日起至2071年12月20日止 [1] 产权登记进展 - 公司于2025年取得沪(2025)嘉字不动产权第029940号不动产权证书 [1] - 权利类型包括国有建设用地使用权及房屋所有权 权利性质为出让 [1] - 资产坐落于嘉定区高潮路587号 权利归属为单独所有 [1] 交易执行流程 - 公司于2021年12月14日签订《成交确认书》 相关公告编号为2021-059 [1] - 土地获取事项通过上海市嘉定区规划和自然资源局网上挂牌方式公开出让完成 [1] - 本次产权登记标志着土地获取流程的最终完成 [1]

股东持股基本情况 - 华翀基金持有公司无限售流通股7,250,000股，占总股本6.4019%，其中IPO前取得5,000,000股，资本公积金转增取得2,250,000股 [2] 减持计划核心内容 - 华翀基金拟减持不超过3,397,411股（占总股本3%），其中集中竞价方式减持不超过1,132,470股（1%），大宗交易方式减持不超过2,264,941股（2%） [3] - 减持实施期为公告披露后15个交易日起的3个月内，若遇股本除权除息事项将调整减持数量 [3] 股东承诺事项 - 华翀基金承诺不谋求公司控制权，该承诺源于2025年4月15日与何文辉合同纠纷案向上海金融法院出具的承诺函 [4] - 减持计划符合IPO时所作承诺：锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，且需提前通知公司公告 [7][8][9] 减持合规性说明 - 减持计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律法规执行 [11] - 公司明确表示本次减持不会导致控制权变更 [11]

股票期权注销背景 - 公司于2025年9月24日召开五届董事会第十次会议 决定注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权 数量为413.49万份 [1] 激励计划历史审批程序 - 2023年8月28日公司四届董事会第十八次会议审议通过2023年股票期权激励计划草案及相关考核管理办法 [1] - 2023年9月19日公司2023年第二次临时股东大会批准激励计划并授权董事会办理授予事宜 [2] - 2023年9月19日公司四届董事会第十九次会议审议通过向激励对象授予股票期权的议案 [3] - 2023年10月28日公司完成股票期权授予登记工作 登记数量为449.99万份 登记日为2023年10月26日 [3] - 2024年10月9日公司调整行权价格并审议第一个行权期行权条件 [3] - 2024年11月12日公司完成36.50万份股票期权注销 [4] - 2024年11月22日公司实施第一个行权期自主行权 可行权数量为206.745万份 [4] - 2025年4月28日及9月24日公司多次审议注销部分股票期权的议案 [4] 本次注销具体原因 - 根据2024年年度报告 公司层面行权系数K<1 行权比例为0% 导致第二个行权期206.745万份股票期权不得行权 [5] - 第一个行权期(2024年11月27日至2025年9月18日)届满后仍有206.745万份期权未行权 [5] - 合计注销数量413.49万份 涉及373名激励对象 [5][7] - 本次注销完成后2023年股票期权激励计划实施完毕 [5] 公司治理制度更新 - 公司同步制定新的治理制度包括《独立董事专门会议工作制度》《董事、高级管理人员离职管理制度》及《财务管理制度》 [17][18] - 制度制定依据最新法律法规要求 旨在完善法人治理结构和提升内部治理水平 [17]