公司上市与持续督导概况 - 浙江托普云农科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票2132万股并于2024年10月17日在深圳证券交易所创业板上市 [1] - 国泰海通证券股份有限公司担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构持续督导期间为2024年10月17日至2027年12月31日 [1] 2025年度持续督导培训基本情况 - 培训时间为2025年12月11日 [1] - 培训地点为托普云农会议室培训方式为现场授课与线上参会相结合 [3] - 培训人员为保荐代表人刘玉飞 [3] - 培训对象为公司董事、高级管理人员、证券事务代表等 [1] 2025年度持续督导培训主要内容 - 培训通过演示讲义、解读法规、解答问题形式开展 [1] - 培训对2025年度发生重大修订的主要法律法规及深交所业务规则条款进行了讲解和剖析详细对比了相关条款较之前年度的修订情况 [1] - 培训涉及的核心法规包括《深圳证券交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《上市公司募集资金监管规则》《上市公司信息披露管理办法》等 [1] - 培训加深了培训对象在规范运作、信息披露等方面工作的理解 [1] 公司配合情况与培训效果 - 公司及培训对象认真对待积极参与配合培训工作有序进行并顺利完成 [2] - 通过培训培训对象对最新的法律法规和业务规则有了更深刻的认识对作为上市公司重要人员在规范运作等方面应承担的责任与义务有了更准确和深层次的了解 [2] - 本次培训有利于托普云农进一步提高规范运作水平 [2]

参加培训的人员普遍反映，本次培训安排及时、针对性强，授课老师讲解深入、案例生动，对上市公司 准确理解政策要求、提升治理与合规水平具有很强的指导意义，是当前上市公司发展过程中非常需要的 一次专业培训。 辽宁上市公司协会表示，下一步将持续围绕上市公司规范运作和高质量发展需求，开展形式多样的培训 与交流活动，助力辽宁上市公司不断提升治理水平和核心竞争力。(燕云) 2025年12月12日，辽宁上市公司协会举办上市公司规范运作培训会。此次培训旨在帮助上市公司会员精 准把握新修订的《公司法》及《上市公司治理准则》的核心要求，切实提升上市公司治理水平与合规运 作能力，有效防范监管风险。 辽宁上市公司协会表示，随着公司治理和信息披露监管要求不断提高，上市公司规范运作的重要性日益 凸显。协会组织本次培训，旨在引导上市公司深入理解最新法律法规和监管政策，推动上市公司依法合 规经营、持续健康发展。 辖区上市公司董事、财务总监、董事会秘书及证券事务代表等120人参加培训。培训内容涵盖新修订的 《上市公司治理准则》解读、上市公司违法违规典型案例剖析与合规建议、董责险在A股上市公司风险 公司治理及信息披露合规风险防控中的应用，以及ESG ...

深圳证券交易所： 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）作为浙江夏厦精密制造股份有限公司（以下 简称"夏厦精密"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市及持续督导的保荐人，根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，本着审慎和勤 勉尽责的原则，于2025年12月8日对夏厦精密董事、高级管理人员等相关人员进行了培训，现将此次培 训情况报告如下： 一、培训相关情况 2025年12月8日，保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务》的要求对 夏厦精密进行了2025年度持续督导培训，培训主要内容包括募集资金存放、管理与使用、经营重大变动 情况以及保护上市公司利益不受侵害的重要事项等。公司董事、高级管理人员等相关人员参加了此次培 训。 三、培训效果 公司及培训对象能够按照规定积极参与、配合财通证券的持续督导工作。本次培训加强了公司董事、高 级管理人员对相关法律法规的理解，明晰了自身的职权、义务与法律责任，培训取得了良好的效果。 （本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江夏厦精密制造股份有限公司2025年度持续督导培训 ...

监管处罚与整改背景 - 公司于2025年10月31日收到甘肃证监局出具的警示函，要求其在30日内提交书面整改报告 [1] - 警示函涉及对象包括公司本身及叶骥、陆燕等人员 [1] 存在问题及整改措施：财务数据不准确 - 公司2024年第一季度、半年度、第三季度合并资产负债表和合并利润表相关财务数据披露不准确 [3] - 公司于2025年4月28日召开董事会审议通过会计差错更正议案，对2024年前三季度确认的其他收益进行更正 [4] - 整改措施包括组织财务人员学习会计准则、参加培训，并对相关人员进行内部问责，如调整董事长薪酬、要求财务总监书面检讨等 [4] - 公司计划于12月31日前建立健全内部问责机制 [4] - 此项整改责任人为董事长和财务总监，预计12月31日前完成 [5][6] 存在问题及整改措施：股份回购未完成 - 公司2024年7月25日发布的回购股份方案，在到期时未完成回购 [7] - 回购方案到期后，公司继续回购股份3,988,700股，回购金额10,002,637元 [9] - 截至整改报告出具日，公司累计回购股份8,821,800股，成交总金额21,017,421元，最高成交价2.51元/股，最低成交价2.19元/股 [9] - 公司表示将定期组织相关人员学习相关法律法规，强化内控合规意识 [9] - 此项整改责任人为公司和董事长，整改将综合考虑公司资金状况等因素持续推进 [9] 公司整体整改态度与后续计划 - 公司董事会高度重视警示函，组织董事及高级管理人员对违规事项进行深刻反思和检讨 [2] - 公司独立董事积极关注问题，与管理层沟通并督促落实整改要求 [2] - 公司表示将以本次整改为契机，持续加强对证券、财务法律法规的学习，提高内控管理及风险防控能力 [9] - 公司致力于推动高质量、可持续发展，维护公司及广大投资者的利益 [9]

公司治理与信息披露 - 公司自IPO至今严格按照上市公司规则要求规范运作 [1] - 公司持续提升上市公司治理水平 [1] - 公司根据相关法律法规履行信息披露义务 [1]

培训基本情况 - 保荐机构国泰海通证券对浙江华远开展2025年度持续督导培训 [1] - 培训对象包括控股股东 实际控制人 董事 监事 高级管理人员及中层以上管理人员 [1] - 培训时间为2025年9月16日 采用现场与线上相结合方式 地点为公司会议室 [5] - 培训人员为国泰海通证券代表陈相君 [5] 培训核心内容 - 重点培训创业板上市公司信息披露规定及常见问题 [2] - 涵盖董监高及实际控制人减持规范要求 [2] - 通过讲义演示 法规解读和案例分析形式开展 [2] - 包含答疑环节以深化对监管政策的理解 [2] 培训实施效果 - 公司积极配合保荐机构工作 保障培训有序进行 [3] - 培训使相关人员对上市公司规范运作法律法规理解显著深化 [4] - 有效提升公司规范运作及信息披露水平 [4] - 培训达到预期效果 [4]

会议基本情况 - 河南上市公司协会于9月12日召开第六届第二次会员大会暨第六届第三次理事会，河南证监局相关处室负责人及99家上市公司会员代表等120余人参会 [1] - 会议通过无记名投票方式审议通过相关议案，选举产生第六届理事会增补理事5名，并经第六届理事会第三次会议选举产生协会增补副会长、秘书长和法人代表 [1] 监管机构指导与要求 - 河南证监局肯定协会工作，并希望各上市公司强化公司治理，严格内控执行，夯实规范运作基础 [1] - 监管机构要求上市公司充分运用并购重组等市场化工具做强主业，牢固树立姓“公”意识，切实担负主体责任，及时回应社会关切 [1] - 会议通报近期中国证监会打击财务造假典型案例，要求上市公司守牢规范运作底线，不得虚假信息披露、不得违规占用担保、不得违规买卖股票、不得非法利益输送 [1] 协会未来工作方向 - 新一届理事会要坚持党建引领，紧紧围绕协会职责和定位，努力优化服务，加强自律规范，助力上市公司高质量发展 [1]

培训基本情况 - 保荐机构为华安证券股份有限公司 [1] - 培训时间为2025年8月23日 [1] - 采用现场与线上相结合的培训方式 [1] - 培训地点位于安徽省合肥市长丰县双凤路36号 [1] - 培训对象包括公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员等相关人员 [1] 培训核心内容 - 培训依据包括《上市公司章程指引》《上市公司募集资金监管规则》及深圳证券交易所系列监管指引 [1][2] - 重点讲解上市公司治理规范要求 [2] - 涵盖募集资金存放与使用的监管规定 [2] - 包含重大交易事项的合规要求 [2] 培训实施效果 - 公司及相关人员积极配合保障培训有序进行 [2] - 参训人员对上市公司规范运作法律法规理解得到深化 [2] - 培训有助于提升公司规范运作水平 [2] - 有效促进公司信息披露质量提升 [2] - 本次培训达到预期效果目标 [2]

培训内容 - 培训内容涵盖上市公司规范运作及近期监管政策 包括募集资金使用与管理 交易规范性 公司治理与内部控制 重要财务风险等方面 [1] - 培训结合相关案例进行讲解 强调上市公司及其股东 董监高 实际控制人行为规范的重要性 [1] 培训人员 - 华泰联合证券选派具有证券 法律 财务专业知识和工作经验的业务骨干进行培训 [2] - 具体培训人员包括保荐代表人徐妍薇和李皓 [2] 培训效果 - 普蕊斯董事 监事 高级管理人员等相关人员加深了对中国证监会和深交所相关法律法规及创业板业务规则的了解 [3] - 培训增强了相关人员的法制观念 诚信意识和企业管理水平 [3] - 培训加强了相关人员对公司治理 规范运作 行为规范等方面责任和义务的理解 [3] - 培训将有助于进一步提升普蕊斯的治理水平 [3]

培训基本情况 - 培训时间为2025年8月15日 [1] - 培训地点为公司会议室 [1] - 培训对象包括公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人等相关人员 [1] - 因故缺席人员已通过自学方式补充培训资料 [1] 培训内容 - 培训涵盖《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等法律法规 [1] - 重点讲解信息披露、股票交易履职要点及减持规定 [1] - 包含2025年最新修订的创业板股票上市规则解读 [1] - 对廉洁从业监管规定进行专项宣导与培训 [2] 培训效果 - 公司积极配合确保培训顺利开展 [2] - 培训强化了合规交易意识及规范运作认知 [2] - 明确了相关主体的责任与义务 [2] - 增强了对廉洁从业监管规定的理解深度 [2]