涉及的内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况 的核查意见 内蒙古加度律师事务所 关于中盐内蒙古化工股份有限公司重大资产重组项目 综上，上市公司相关人员已采取必要措施防止保密信息泄露，严格遵守了保 密义务，不存在利用该信息进行内幕交易的情形。 三、法律顾问核查意见 内蒙古加度律师事务所（以下简称"加度律所"或"本法律顾问"）接受中 盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"）的委托， 担任中盐化工参股子公司减资之重大资产重组的法律顾问，对中盐化工内幕信息 知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下： 一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 上市公司已按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 信息披露事务管理》等相关法律、法规及规范性文件，制定了《内幕信息知情人 管理制度》。 二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况 在筹划本次交易期间，上市公司严格遵守《内幕信息知情人管理制度》，采 取了如下必要且充分的保密措施： 保密 ...

云南铜业内幕信息知情人登记制度核查 交易背景 - 云南铜业拟通过发行股份方式购买云铜集团持有的凉山矿业40%股份 并向中铝集团、中国铜业发行股份募集配套资金 [1] 制度制定情况 - 公司已根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规 结合实际情况制定《内幕信息知情人管理制度》 [1] - 制度制定符合《上市公司监管指引第5号》及《公司章程》要求 [3] 保密措施执行 - 限定敏感信息知悉范围 仅登记在册的核心参与人员可接触信息 [2] - 向交易相关方明确保密要求 禁止在披露前泄露或利用信息进行内幕交易 [2] - 已向深交所提交交易进程备忘录、内幕信息知情人登记表等材料 [2] 信息知情人管理 - 知情人范围严格限定为董事、监事、高管及相关经办人员 均履行保密义务 [2] - 交易披露后向中国结算深圳分公司查询知情人股票交易记录 [2] 独立财务顾问结论 - 中信建投确认公司制度制定及执行符合《上市公司监管指引第5号》等法规要求 [3] - 公司已完成知情人登记上报工作 保密措施有效落实 [3]

内幕信息管理制度框架 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程[1] - 董事会为内幕信息管理责任主体，董事长为主要责任人，董事会秘书负责具体登记报送工作[2] - 适用范围涵盖公司本部、控股子公司、分公司及能施加重大影响的参股公司[2] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务且对证券价格有重大影响的未公开信息[3] - 具体包括16类情形，如： - 经营方针/范围重大变化[3] - 一年内购买/出售资产超总资产30%[3] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%[4] - 重大诉讼/仲裁及股东会决议被撤销等[4] 内幕信息知情人范围 - 涵盖8类主体，包括： - 公司董事、高管及持股5%以上股东[5] - 因职务获取信息的证券服务机构人员[5] - 参与重大事项筹划的外部机构人员[5] - 知情人的配偶、子女及父母也纳入范围[5] 登记管理流程 - 需填写包含知情人身份信息、知悉时间/方式/内容等要素的档案[7] - 重大事项需制作进程备忘录记录关键时点及参与人员[8] - 信息披露后5个交易日内需向交易所报送档案及备忘录[8] 信息流转控制机制 - 内幕信息传递需经部门负责人或分管领导审批[10] - 对外提供内幕信息须经董事会秘书审核批准[11] - 股东/收购方等外部主体需同步报送知情人档案[11] 保密与处罚措施 - 禁止知情人在信息公开前买卖公司证券或建议他人交易[13] - 违规行为将面临降职、解雇等处分及索赔[16] - 涉嫌犯罪的将移送司法机关处理[17] 配套文件 - 包含4个标准化附件： - 内幕信息知情人档案模板[19] - 知情人告知书[20] - 承诺书[23] - 重大事项进程备忘录模板[23]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记制度》旨在加强内幕信息管理，保障信息披露公平性，保护投资者权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - 董事会为内幕信息管理机构，董事长负主要责任，董事会秘书负责保密工作及知情人登记，证券部为日常监管部门[1] - 各部门及子公司主要负责人为本部门内幕信息管理第一责任人，联络人负责具体登记与报送[1] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括《证券法》规定的重大事件[7] - 具体范围涵盖21类情形，例如：经营方针重大变化、重大资产交易超总资产30%、重大担保或关联交易、控股股东持股变动超5%、重大诉讼或立案调查等[8][3] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%、放弃债权超净资产10%、重大损失超净资产10%等财务指标亦属内幕信息[3] 内幕信息知情人范围 - 知情人包括能直接或间接获取内幕信息的自然人与单位，涵盖公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方、中介机构人员、监管机构工作人员等9类主体[9][4] - 因职务或业务往来可接触信息的人员（如收购方、重大交易对手方）亦纳入知情人范围[4] 保密管理要求 - 内幕信息需控制在最小知情范围内，知情人不得泄露、利用信息谋利或进行内幕交易[5][6] - 控股股东及实际控制人需在信息流传导致股价异动时立即告知公司或监管机构[5] - 对外提供信息前需签署保密协议或取得保密承诺[6] 登记备案流程 - 董事会秘书负责登记备案，需记录知情人姓名、职务、知悉时间、内容等要素，档案保存至少10年[6] - 重大事项（如并购、重组）需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关方需签字确认[7] - 外部机构（如中介、交易对手）需分阶段提交知情人档案，完整档案不得晚于信息披露时间[7][8] 责任追究机制 - 违规泄露或失职导致损失将面临内部处罚，包括警告、罚款、解除劳动合同等，严重者需承担赔偿责任[8] - 构成犯罪将移交司法机关追究刑事责任[9] 制度附则 - 制度未尽事宜按国家法律及公司章程执行，冲突时以最新法律法规为准，需及时修订并报董事会审议[10] - 制度解释权归董事会，自审议通过之日起实施[10]

内幕信息知情人登记制度制定情况 - 公司于2010年3月25日第四届董事会第一次会议审议通过《内幕信息知情人管理制度》[3] - 后续根据现行法律法规对制度进行了更新修订[3] 内幕信息知情人登记制度执行情况 - 公司在重大资产购买暨关联交易项目中采取了多项保密措施： - 制定严格保密制度并遵守信息披露法规要求[4] - 初次接触交易相关主体时即要求严格保密[4] - 将参与商讨人员限定在少数核心人员范围内[4] - 要求所有项目参与人员对交易信息严格保密[4] - 与证券服务机构签署保密协议[4] - 编制重大事项进程备忘录并完成内幕信息知情人登记报送[4] 专项核查结论 - 公司制定的《内幕信息知情人管理制度》符合证券法、信息披露管理办法等法规要求[5] - 公司在交易中执行了完善的保密措施和登记程序，履行了法定保密义务[5]

重大资产购买交易 - 公司计划向正嘉有限公司收购北京申惠碧源云计算科技有限公司100%股权 [1] - 公司计划向凯星有限公司收购中恩云（北京）数据科技有限公司100%股权 [1] - 公司计划向上海汇之顶管理咨询有限公司收购中恩云（北京）数据信息技术有限公司100%股权 [1] 内幕信息知情人登记制度制定情况 - 公司修订了《内幕信息知情人登记管理制度》，内容包括总则、内幕信息及知情人范围、流转登记备案制度、保密和责任追究制度等 [3] - 制度由公司及相关人员遵照执行 [3] 内幕信息知情人登记制度执行情况 - 公司在筹划交易期间采取了保密措施，限定敏感信息知悉范围并做好知情人登记 [3] - 公司记录了筹划过程重要环节的进展情况 [3] - 内幕信息知情人严格遵守保密义务，未公开或泄露信息，未利用内幕信息交易股票 [4] - 公司制作了内幕信息知情人登记表 [4] 法律核查结论 - 公司制定的《内幕信息知情人登记管理制度》符合《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法规要求 [4] - 公司在交易执行过程中严格控制信息知悉范围，落实知情人登记和申报工作，符合法规和制度规定 [4]

广东盛路通信科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东盛路通信科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号—上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《广东盛路通信科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息知情人及其范围 第五条 内幕信息知情人是指可以接触、获取公司内幕信息的公司内部和 外部相关人员。 第六条 内幕信息知情人包括但不限于： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书负责 办理公司内幕信 ...

内幕信息知情人报备制度 广州御银科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司的独立 性，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司信息披露管理办法 》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息的管理工作，董事长为主要负责人， 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 公司审计委员会负责对本制度的实施情况进行监督。 第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新 闻媒体、股东接待、咨询(质 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：603026 证券简称：石大胜华 公告编号：临2025-020 石大胜华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 27 日收到中国证券监督管理委员 会山东监管局（以下简称"山东证监局"）出具的《关于对石大胜华新材料集团股份有限公司采取责令整 改措施并对郭天明、吕俊奇采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕50号）（以下简称《决定书》）。 现将相关内容公告如下： 一、《决定书》内容 石大胜华新材料集团股份有限公司、郭天明、吕俊奇： 经查，石大胜华新材料集团股份有限公司(以下简称石大胜华或公司)在内幕信息知情人登记管理方面存 在以下问题： 一是未及时修订完善内幕信息知情人登记管理制度。二是针对个别重大事项，未按规定填写内幕信息知 情人档案并制作重大事项进程备忘录。 上述行为违反了《上市公司监管指引第5号一一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告 〔2022〕17号)第五条、第六条第一款、第十条第一款的规定。公司董事长郭天明、董事会秘书吕俊奇 未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、《上市公司监管 ...

交易方案 - 安源煤业拟以持有的煤炭业务相关资产及负债与江西江钨控股持有的赣州金环磁选科技装备股份有限公司8,550万股股份（对应股比57%）进行资产置换 [1] - 拟置入资产与拟置出资产交易价格的差额部分将以现金方式补足 [1] 内幕信息管理制度 - 公司制定了《安源煤业集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》 依据包括《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》 [1] - 公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记 并及时将名单上报上海证券交易所 [1] 交易进程管理 - 公司制作了本次交易的进程备忘录 记录交易阶段、时间、参与机构和人员等具体环节 并向上海证券交易所登记备案 [2] - 公司将在董事会审议正式交易方案并披露后 向中国证券登记结算有限责任公司申请查询内幕信息知情人自查期间的股票买卖行为 [2] 独立财务顾问核查结论 - 独立财务顾问确认公司制定的《内幕信息知情人管理制度》符合相关法律法规 [2] - 独立财务顾问认为公司执行了内幕信息知情人的登记和上报工作 符合法律法规及公司制度要求 [2]