核心观点 - 公司修订投资者关系管理制度以规范信息沟通、完善治理结构并保护投资者权益 [1] - 制度遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信四大基本原则 [1][2] - 通过多元化渠道和方式开展投资者关系管理活动 [3][4] - 明确董事会秘书为负责人并设立专门职能部门组织实施 [6][7] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规、规范性文件及公司内部规章制度 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者参与提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作并承担责任 [2] 管理内容与方式 - 内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设、股东权利行使方式等 [3] - 通过官网、新媒体、电话、传真、邮箱及现场活动等多渠道沟通 [3][4] - 设立专人负责的投资联系电话、传真和邮箱并保证畅通 [3] - 为中小股东和机构投资者提供现场参观及座谈便利 [4] - 股东大会需提供网络投票并提前与投资者沟通征询意见 [4] 投资者说明会要求 - 需在现金分红未达标、终止重组、股价异常波动等情形下召开说明会 [5] - 年度报告披露后需召开业绩说明会说明行业状况、发展战略、财务状况等内容 [6] - 说明会需由董事长、财务负责人、独立董事及董事会秘书参与 [5] 组织与实施机制 - 董事会秘书负责协调投资者关系管理工作 [6] - 董事会办公室为专职部门处理日常事务 [7] - 工作人员需具备良好品行、专业知识、沟通能力及行业认知 [7][12] - 可列席公司战略研讨会、经营分析会等重要会议并调取材料 [8] 档案管理与禁止行为 - 建立投资者关系管理档案并以电子或纸质形式保存 [8] - 禁止透露未公开重大信息、发布误导性信息、预测股价或歧视性行为 [8][13] - 禁止违反信息披露规定或影响证券正常交易的行为 [8] 外部支持与附则 - 可聘请专业投资者关系顾问处理媒体关系、危机管理等事务 [9] - 制度由董事会解释、制定及修改并自审议后生效 [10]

总则与制度框架 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通 完善治理结构 保护投资者合法权益 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露与交流 运用金融和市场营销手段加强与投资者沟通 提升治理水平并保护投资者权益的战略管理行为 [1] - 制度遵循公平公正公开原则 平等对待全体投资者并保障其知情权及其他合法权益 [1] 投资者关系管理目的与原则 - 管理目的包括建立双向沟通渠道 形成稳定投资者基础 服务投资者理念 促进利益最大化及增加信息披露透明度 [2] - 基本原则涵盖充分披露信息 合规披露 投资者机会均等 诚实守信 高效低耗及互动沟通六大方面 [2] - 自愿披露预测性信息时需以明确警示性文字列明风险因素 情况重大变化时需即时更新信息 [2] 管理内容与沟通对象 - 工作对象包括投资者 证券及行业分析师 财经媒体 投资者关系顾问 证券监管机构及其他相关个人机构 [3][4] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 重大事项 企业文化及其他相关信息 [4] - 沟通方式包括定期报告 临时公告 股东会 公司网站 分析师会议 邮寄资料 电话咨询 现场参观 路演及电子邮件等 [4][6] 信息披露与媒体管理 - 公司信息披露需第一时间在指定网站公布 必要时在指定报刊披露 其他公共传媒披露不得先于指定渠道 [5] - 需明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体独立报道 必要时可适当回应媒体宣传 [5] - 媒体采访需提前报董事会秘书审核 报道文字资料需经审核后方可对外宣传 [8] 组织架构与职责分工 - 董事长为投资者关系管理第一负责人 董事会为决策机构 董事会秘书为事务负责人 证券投资部为职能部门 [5][6] - 职能部门员工需具备全面了解公司情况 熟悉法律法规及市场运作 具备沟通协调能力和良好品行等素质 [6] - 主要职责包括信息沟通 定期报告编制 会议筹备 分析研究 沟通联络 公共关系 媒体合作及危机处理 [7] 实施机制与操作规范 - 设置专线投资者咨询电话并确保畅通 专人负责接听咨询 电话变更时需及时公告 [8] - 接待来访投资者需建立档案记录并签署承诺书 业务媒体宣传需经董事会秘书审核后发布 [8] - 在业绩说明会等活动中需事先确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的问题 [9] 培训与合规要求 - 需对公司员工特别是董事 高管及负责人进行投资者关系管理知识培训 重大活动前举行专门培训 [10] - 定期报告披露前三十日内尽量避免投资者关系活动 防止泄露未公开重大信息 [10] - 投资者关系活动中发布应披露重大信息时需及时向监管机关报告并在下一交易日前披露 [10]

投资者关系管理总则 - 规范公司与投资者之间的沟通机制 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理旨在通过信息披露和互动交流提升公司价值 实现尊重投资者和回报投资者的目标 [1] - 管理活动需遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则 [2] 管理对象与内容 - 管理对象涵盖在册及潜在投资者 证券分析师 财经媒体和其他相关机构 [3] - 沟通内容包括发展战略 法定披露信息 经营管理 ESG信息 文化建设和股东权利行使方式等 [8] - 公司需通过官网 新媒体 电话会议及现场座谈等多渠道开展管理工作 [4] 管理活动方式与要求 - 股东大会需提供网络投票 并在会前与投资者充分沟通征询意见 [6] - 公司官网需设立投资者关系专栏 并利用上证e互动等平台开展活动 [7] - 必须召开投资者说明会的情形包括现金分红未达标 重组终止 股价异常波动及重大事件受质疑等 [9] 信息发布与质量控制 - 投资者说明会需由董事长或总经理 财务负责人 独立董事和董事会秘书出席 [10] - 通过上证e互动发布信息需谨慎客观 不得使用夸大性语言或替代正式信息披露 [14] - 接受调研需签署承诺书 禁止打探未公开重大信息或利用信息进行证券交易 [11] 组织机构与职责分工 - 董事长为投资者关系管理第一负责人 董事会秘书负责具体组织和协调工作 [16] - 证券事务部承担拟定制度 组织活动 处理咨询和维护平台等主要职责 [17] - 工作人员需具备诚信品质 专业知识 沟通能力及对行业和公司的全面了解 [18] 档案管理与争议解决 - 投资者关系活动需建立完备档案 包含参与人员 交流内容和泄密处理等情况 [19] - 档案需以文字 图表或声像形式保存 保管期限不少于三年 [20] - 公司需承担投诉处理首要责任 积极配合调解和投资者保护机构发起的维权活动 [21]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理办法以规范与投资者的沟通 提升治理水平和企业价值 保护投资者权益 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造机会和便利 [1] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 听取意见建议 及时回应诉求 [1] - 诚实守信原则：注重诚信 规范运作 构建真诚信赖的投资者关系 [1] 投资者关系管理内容 - 沟通内容包括发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 [3] - 沟通内容包括股东权利行使的方式途径和程序 投资者诉求处理信息 公司面临的风险和挑战 [3] - 公司需严格按照法律法规及时公平履行信息披露义务 信息需真实准确完整简明清晰 [2] 投资者关系管理方式 - 通过公司官方网站 上海证券交易所网站和上证e互动平台 新媒体平台 电话传真邮箱等渠道进行沟通 [2] - 采取股东会 投资者说明会 接待来访 路演 分析师会议 座谈交流等方式与投资者沟通 [2] - 公司应当为中小股东参加股东会提供便利 为投资者发言提问提供必要时间 股东会应当提供网络投票 [4] - 公司应当积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [5] - 投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开 董事长或总经理应当出席 [5] - 公司接受调研时应当妥善开展接待工作 并按规定履行信息披露义务 [6] - 调研机构及个人需签署承诺书 内容包括不打探未公开重大信息 不泄露未公开重大信息等 [7] - 公司应当通过上证e互动平台回复投资者咨询 及时发布和更新投资者关系管理相关信息 [8] - 公司可以安排投资者等到公司现场参观座谈沟通 或通过路演分析师会议等方式沟通 [10] 投资者关系管理组织与实施 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 [11] - 公司董事会办公室为投资者关系管理的归口管理部门 负责开展投资者关系管理工作 [11] - 公司应当建立投资者关系管理档案 保存期限不得少于3年 [14] - 公司从事投资者关系管理工作的人员需具备良好的品行和职业素养 专业知识结构 沟通协调能力 [13] - 公司应当定期对相关人员进行投资者关系管理的系统性培训 [13]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范与投资者的沟通 提升治理水平和企业价值 实现尊重 回报和保护投资者的目标 [1][2] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 [2] - 建立稳定优质的投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 形成服务投资者 尊重投资者的企业文化 [2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [2] - 增加信息披露透明度 完善公司治理 [2] 投资者关系管理原则 - 合规性原则 需符合法律法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 [2] - 平等性原则 平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造机会和便利 [2] - 主动性原则 主动开展投资者关系管理活动 听取意见建议并及时回应诉求 [2] - 诚实守信原则 注重诚信 规范运作 担当责任 营造健康市场生态 [3] 投资者关系管理内容 - 沟通内容涵盖公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息 公司面临的风险和挑战及其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 多渠道多平台多方式开展 包括官网 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等渠道 [3] - 利用中国投资者网和证券交易所等网络基础设施平台 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式 [4] - 设立投资者联系电话 传真和电子邮箱 由专人负责 保证线路畅通并认真接听接收 [4] - 加强网络沟通渠道建设和运维 开设官网投资者关系专栏 收集和答复投资者咨询 投诉和建议 [4] - 积极利用中国投资者网 证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施 [4] - 通过路演 分析师会议等方式沟通交流公司情况并回答问题 [4] - 安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观和座谈沟通 实行预约制度并由公司统筹安排 [5] - 为股东参加股东会提供便利 提供网络投票方式 并在公告后至股东会召开前与投资者充分沟通 [5] - 积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 董事长或总经理应当出席 [5] - 投资者说明会需事先公告并事后披露 采取便于投资者参与的方式 现场召开的鼓励网络直播 [6] - 在特定情形下需召开投资者说明会 如现金分红水平未达相关规定 终止重组 证券交易出现异常波动 重大事件受关注或质疑等 [6] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况 风险与困难等 并提前征集投资者提问 [6] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利的行为及投资者保护机构的各项活动 [6] - 投资者与公司发生纠纷时 积极配合调解 [7][8] - 承担处理投资者诉求的首要责任 依法处理并及时答复 [8] - 明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时予以回应 [8] - 董事和高级管理人员不得向任何人和单位提供未公开重大信息 [8] - 再融资计划过程中向特定个人或机构进行询价 推介时注意信息披露公平性 不得提供未公开重大信息 [8] - 事前对接待人员给予投资者关系及信息披露方面的必要培训和指导 [8] 投资者关系管理组织和实施 - 投资者关系管理工作由董事长领导 董事会秘书为负责人 董事会办公室具体承办和落实 [8] - 公司及相关人员不得在投资者关系管理活动中透露或发布未公开重大事件信息 误导性虚假性或夸大性信息 选择性透露信息或存在重大遗漏 对公司证券价格作出预测或承诺 未授权代表公司发言 不公平对待中小股东或造成不公平披露 违反公序良俗等 [8][10] - 董事会秘书具体负责策划 安排和组织各类投资者关系管理活动 控股股东 实际控制人及董事 高级管理人员应提供便利条件 [9] - 主要职责包括拟定投资者关系管理制度和建立工作机制 组织投资者关系管理活动 处理投资者咨询投诉和建议并定期反馈 管理维护投资者关系管理渠道和平台 保障投资者依法行使股东权利 配合支持投资者保护机构工作 [9] - 从事投资者关系管理工作的人员需具备良好品行和职业素养 熟悉公司治理 财务会计等法律法规和证券市场运作机制 良好的沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [9] - 可聘请专业投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作 [9] - 可对全体员工特别是董事 高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识培训 在重大活动时做专题培训 [10] - 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [11] 附则 - 本制度未尽事宜按有关法律 行政法规 中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行 [12] - 本制度由公司董事会审议通过后生效并施行 [12] - 本制度由董事会负责解释 [12]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通 完善治理结构 提升企业价值并保护投资者权益 [1][2] 投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 [2] - 建立稳定优质的投资者基础 获得长期市场支持 [4] - 形成服务投资者 尊重投资者和保护投资者的企业文化 [4] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [4] - 增加公司信息披露透明度 改善公司治理 [4] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：需符合法律法规 规章及规范性文件要求 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与创造机会 [2] - 主动性原则：主动开展管理活动 听取意见建议并回应诉求 [3] - 诚实守信原则：注重诚信 规范运作 担当责任 [3] 管理对象范围 - 包括投资者 证券分析师 媒体 证券监管机构 证券交易所和行业协会及其他相关机构和个人 [5] 主要职责内容 - 拟定投资者关系管理制度并建立工作机制 [5] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [5] - 及时妥善处理投资者咨询 投诉和建议等诉求 [3] - 管理运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台 [5] - 保障投资者依法行使股东权利 [5] - 配合支持投资者保护机构开展相关工作 [5] - 统计分析公司投资者的数量 构成及变动等情况 [5] - 开展其他有利于改善投资者关系的活动 [5] 沟通内容重点 - 公司发展战略和法定信息披露内容 [6] - 经营管理信息包括经营状况 财务状况等 [6] - 依法可披露的重大事项如重大投资 资产重组 收购兼并等 [6] - 环境 社会和治理信息及文化建设情况 [6] - 股东权利行使方式 途径和程序 [6] - 投资者诉求处理信息和公司面临的风险挑战 [6] 管理实施方式 - 通过对外公告 股东会提供网络投票等方式 [6] - 设立投资者热线电话和证券邮箱并由专人处理 [7] - 利用官方网站设立投资者关系专栏并维护网络平台 [7] - 举行分析师会议 业绩推介会 投资者路演和现场参观调研 [7] - 按规定召开投资者说明会包括业绩说明会 现金分红说明会等 [8] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利和纠纷调解 [9] 机构设置要求 - 董事局办公室为投资者关系管理职能部门 配备专门工作人员 [9] - 工作人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力和全面了解公司及行业情况 [9] - 公司控股股东 实际控制人及董事 高级管理人员等有义务协助管理工作 [10] 禁止行为规定 - 不得透露或发布尚未公开的重大事件信息或与披露信息冲突的内容 [10] - 不得发布含有误导性 虚假性或夸大性的信息 [10] - 不得选择性透露信息或存在重大遗漏 [10] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺 [10] - 不得未获授权代表公司发言或歧视中小股东 [10] 实施保障措施 - 董事局秘书负责策划 安排和组织各项投资者关系管理活动 [10] - 组织相关人员进行法规和知识培训或学习 [11] - 建立内部协调机制和信息采集制度 及时归集重大信息 [11] - 可聘请专业投资者关系中介机构协助实施管理 [11] - 应第一时间在指定媒体披露信息 不得以其他形式代替公告 [11] - 接受访谈调研时不得提供尚未正式披露的重大信息 [12]

公司业绩说明会安排 - 公司将于2025年8月29日10:00-11:00召开半年度业绩说明会 通过上证路演中心网络互动形式进行 [1][4] - 投资者可提前于2025年8月28日16:00前通过上证路演中心"提问预征集"栏目或公司邮箱huangmazqb@huangma.com提交问题 [2][4] - 说明会出席人员包括董事长王伟松 财务负责人兼董事会秘书孙青华 及三位独立董事钟明强 朱燕建 卢建波 [1] 投资者参与方式 - 会议通过上证路演中心(https://roadshow.sseinfo.com/)在线开展 投资者可实时参与互动交流 [2][4] - 会后投资者可通过上证路演中心查看会议内容及主要讨论情况 [2] - 公司联系人孙青华 联系电话0575-82097297 邮箱huangmazqb@huangma.com 负责本次业绩说明会相关咨询 [2] 会议召开背景 - 公司已于2025年8月23日发布2025年半年度报告 本次说明会旨在帮助投资者更全面深入了解公司经营成果和财务状况 [1] - 会议将重点针对2025年半年度经营成果及财务指标具体情况与投资者进行沟通交流 [1] - 公司将在信息披露允许范围内回答投资者普遍关注的问题 以加强投资者关系管理 [1]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通 完善治理并保护投资者合法权益 依据包括《公司法》《证券法》及深交所规则等法律法规和公司章程[1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露和互动交流等活动 提升公司治理水平和企业整体价值[2] - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四项基本原则[2] 信息披露与沟通内容规范 - 公司严格按法律法规履行信息披露义务 确保信息真实准确完整且通俗易懂[3] - 投资者关系活动仅以已公开信息为交流内容 不得泄露未公开重大信息 若不慎泄露需立即公告并采取必要措施[3] - 沟通内容涵盖发展战略 法定披露信息 经营管理 ESG信息 文化建设及股东权利行使等九大方面[3][4] 投资者沟通渠道与方式 - 公司通过官网 新媒体 电话 邮箱及深交所互动易平台等多渠道开展投资者关系管理[4] - 公司设立专人负责的投资联系电话和邮箱 并开设官网投资者关系专栏用于咨询和投诉处理[4] - 允许安排现场参观和座谈 但需避免泄露内幕信息 并要求调研机构出具证明和签署承诺书[5] 调研管理与记录要求 - 公司对调研过程形成书面记录并由参与人员和董事会秘书签字确认 具备条件时可录音录像[5] - 建立调研事后核实程序 要求调研机构在发布研究报告前告知公司 若发现错误需要求改正或对外公告[5][6] - 发现未公开重大信息泄露时 需立即向深交所报告并公告 并禁止调研机构在公告前买卖公司股票[6] 股东会与投资者说明会安排 - 公司为股东特别是中小股东参加股东会提供便利 包括网络投票方式 并在会前与投资者充分沟通[6] - 按规定召开投资者说明会 包括业绩 现金分红和重大事项说明会 原则上董事长或总经理应出席[6][7] - 投资者说明会需在非交易时段召开 会前开通提问渠道并对关注问题予以答复[7][8] 互动易平台管理规范 - 公司在互动易平台回复提问不得替代信息披露 不得回答涉及未公开重大信息的问题[9] - 回复需公平 及时 客观 不得使用误导性语言 并充分提示不确定性和风险[9] - 互动易信息发布需经董事会办公室收集核实 董事会秘书审核 特别重要时报董事长审批[10] 投资者诉求处理与支持 - 公司积极支持投资者依法行使股东权利 配合调解纠纷 并承担投资者诉求处理的首要责任[11] - 明确区分宣传广告与媒体报道 避免以有偿手段影响媒体客观独立报道[11] 组织职责与人员要求 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 其他董事和员工未经授权不得代表公司发言[12] - 董事会办公室为投资者关系管理职能部门 其他部门和员工有义务协助相关工作[12] - 投资者关系管理人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力及对公司与行业的全面了解[12][16] 禁止行为与档案管理 - 禁止在投资者关系活动中透露未公开重大信息 发布误导性内容或对股价作出预测承诺[12][13] - 公司建立投资者关系管理档案 包括活动记录 交流内容和未公开信息泄密处理情况等 保存期限不少于3年[14][17] - 投资者关系活动后需编制记录表并在互动易和官网刊载 包含参与人员 交流内容及是否涉及应披露信息等[14][18] 制度实施与修订 - 制度自董事会审议通过之日起施行 由董事会负责解释和修订[15]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在完善治理结构 规范投资者关系工作 加强沟通 提升诚信度和竞争力 实现价值最大化 [1] - 投资者关系管理定义为通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等活动 增进投资者认同 提升治理水平和企业价值 [1] 投资者关系工作原则 - 工作严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规及证券监管部门规定 [2] - 体现公平公正公开原则 平等对待全体投资者 保障知情权及其他合法权益 [2] - 基本原则包括合规性 平等性 主动性和诚实守信 [2][3] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式等 [3][4] - 以已公开披露信息作为交流内容 不得以交流代替信息披露 不慎泄露未公开重大信息需立即公告 [4] - 多渠道多平台多方式开展 包括新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等 [4] - 利用证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施 [5] - 设立专门投资者咨询电话 传真和电子邮箱 由专人负责 保证畅通和反馈 [5] - 安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观 座谈沟通 合理妥善安排过程 [5] - 接受调研时妥善开展接待工作 履行信息披露义务 控股股东 实际控制人 董事等接受调研前需知会董事会秘书 [5] - 与调研机构及个人直接沟通时要求出具单位证明和身份证等资料 并签署承诺书 [6] - 形成书面调研记录 签字确认 具备条件可录音录像 [6] - 要求调研机构及个人发布研究报告等文件前知会公司 发现错误或未公开重大信息需改正或公告 [6] - 通过路演 分析师会议等方式沟通交流 [7] - 为股东参加股东会提供便利 提供网络投票方式 公告后至股东会召开前与投资者充分沟通 [7] - 积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [7] - 投资者说明会需事先公告 采取便于参与的方式 现场召开需网络直播 开通提问渠道并答复 [8] - 在特定情形下需按规定召开投资者说明会 如现金分红水平未达规定 终止重组 证券交易异常波动等 [8] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况等 [9] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利的行为及投资者保护机构各项活动 [9] - 处理投资者诉求承担首要责任 依法处理及时答复 [9] - 明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时适当回应 [9] - 关注上证e互动平台信息 指派专人及时查看并回复咨询 投诉和建议 [10] 工作组织与实施 - 投资者关系工作由董事长领导 董事会秘书负责组织和协调 [10] - 董事会办公室为专职部门 配备专门工作人员 [10] - 可制订投资者关系工作细则和工作规范 [10] - 工作人员需具备良好品行和职业素养 专业知识结构 沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [10][11] - 主要职责包括拟定制度 建立工作机制 组织沟通联络活动 处理咨询投诉和建议 管理渠道和平台等 [13] - 不得在投资者关系管理活动中透露未公开重大事件信息 发布误导性信息 选择性透露信息等 [12] - 定期对董事 高级管理人员和工作人员开展系统性培训 [12] - 建立健全投资者关系管理档案 记载活动参与人员 时间 地点 交流内容等情况 [12] - 档案按方式分类 记录 现场录音 演示文稿等文件资料存档妥善保管 保存期限不得少于3年 [14] 附则 - 制度未尽事宜按国家有关法律法规 规范性文件和《公司章程》规定执行 [15] - 制度经董事会审议通过后生效 修改时亦同 [15] - 制度由董事会负责解释 [15]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在完善治理结构 规范投资者沟通 提升公司价值和股东利益 [1] - 制度强调信息披露的公平性 主动性和诚实守信原则 禁止选择性披露或误导性信息 [2][4] - 投资者关系管理目标包括建立稳定的投资者基础 增强信息披露透明度 并实现公司价值最大化 [3][4] 投资者关系管理定义与原则 - 投资者关系管理通过信息披露 互动交流和诉求处理加强与投资者沟通 提升公司治理水平 [2] - 基本原则包括合规性 平等对待所有投资者 主动沟通及诚实守信 [4] - 禁止行为包括发布未公开重大信息 误导性内容 或对证券价格作出预测 [2][3] 管理内容与沟通方式 - 工作对象涵盖投资者 证券分析师 财经媒体及监管机构等 [5] - 沟通方式包括公告 股东会 分析师会议 路演 公司网站及电话咨询等 [5] - 沟通内容涉及发展战略 法定信息披露 经营管理信息 风险挑战及股东权利行使等 [5] 管理机构与职责 - 董事会秘书为主管负责人 董事长为第一责任人 董事会办公室为职能部门 [4] - 从业人员需熟悉公司全面情况 证券法规 并具备沟通协调能力 [6] - 职责包括拟定制度 组织沟通活动 处理投资者诉求及维护投资者关系平台 [6] 自愿性信息披露与保密要求 - 公司可自愿披露法规要求外的信息 但需遵循公平诚信原则并提示风险 [7] - 需避免选择性披露 确保所有投资者在同等条件下获取信息 [7] - 在定期报告披露前30日内尽量避免投资者关系活动 防止泄密和内幕交易 [9] 投资者活动记录与说明会要求 - 投资者关系活动后需通过上证e互动平台发布记录 包括参与人员 交流内容及演示文稿等 [8] - 需召开投资者说明会的情形包括现金分红未达标准 终止重组或证券交易出现异常波动等 [8][9] - 活动前需确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的提问 [9] 制度实施与培训 - 其他部门及员工有义务协助投资者关系管理工作 但需经授权方可代表公司发言 [7] - 公司需加强对投资者的培训 提升工作素质和服务水平 [8] - 制度经董事会审议生效 由董事会负责解释 [10]