独立董事制度概述 - 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人无直接或间接利害关系的董事 [2] - 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，需独立公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人影响 [3][4] - 独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益及中小股东权益 [3] 独立董事任职条件 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职，需确保有足够时间和精力履职 [5] - 公司独立董事人数应不少于董事会人数的1/3，且至少包括1名会计专业人士 [6] - 会计专业人士需满足以下条件之一：注册会计师资格、会计/审计/财务管理高级职称或博士学位、经济管理高级职称且5年以上相关工作经验 [6] - 独立董事需具备5年以上法律、会计或经济相关工作经验，无重大失信记录 [9] 独立董事独立性要求 - 独立董事不得与公司存在以下关系：在公司或附属企业任职、持有公司1%以上股份或前10名股东、在持股5%以上股东单位任职、与公司有重大业务往来等 [10] - 独立董事需每年进行独立性自查，董事会需出具独立性评估专项意见 [10] - 独立董事候选人需无36个月内证券期货违法犯罪记录、无重大失信记录等不良记录 [11] 独立董事提名与选举 - 董事会或单独/合并持股1%以上股东可提名独立董事候选人，需经股东大会选举 [12] - 提名前需征得被提名人同意，并对其独立性及任职条件发表意见 [13] - 独立董事选举实行累积投票制，中小股东表决情况需单独计票并披露 [15] 独立董事职责与职权 - 独立董事需对关联交易、承诺变更、收购决策等事项发表意见，保护中小股东权益 [19] - 独立董事可行使特别职权：聘请中介机构、提议召开临时股东大会/董事会、公开征集投票权等 [20] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日，可通过多种方式履行职责 [31] 独立董事工作条件 - 公司需为独立董事提供必要工作条件，确保其与其他董事信息畅通 [35] - 独立董事享有与其他董事同等知情权，公司需定期通报运营情况并提供资料 [36] - 公司需承担独立董事聘请中介机构及行使职权的费用，可建立责任保险制度 [39][40] 独立董事会议机制 - 公司需定期召开独立董事专门会议，审议关联交易、审计事项等 [26] - 审计委员会需每季度至少召开一次会议，审议财务报告、会计师事务所聘用等事项 [28] - 提名委员会负责董事及高管人选审核，薪酬与考核委员会负责制定薪酬政策 [29][30] 独立董事履职保障 - 独立董事可向证监会和交易所报告公司未披露或阻碍履职的情况 [24][38] - 独立董事需向年度股东大会提交述职报告，说明履职情况 [34] - 公司需保存独立董事工作记录及资料至少10年 [32][37]

独立董事制度总则 - 独立董事制度旨在规范公司治理，维护公司整体利益及中小股东权益，依据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法规制定 [1] - 独立董事需保持独立性，不得担任公司其他职务，且与主要股东/实际控制人无直接或间接利害关系 [2] - 公司章程对董事的规定适用于独立董事，但本制度有特别规定的除外 [3] 独立董事任职资格 - 独立董事占比不得低于董事会成员三分之一，且至少包含一名会计专业人士（需满足注册会计师资格、高级职称或5年以上相关工作经验等条件）[5] - 审计委员会需由独立董事占多数且会计专业人士任召集人，提名/薪酬与考核委员会需独立董事过半并任召集人 [6] - 存在持股1%以上、近12个月内有利益冲突等八类情形的人员不得担任独立董事 [7][8] 独立董事任免程序 - 董事会或持股1%以上股东可提名候选人，需经累积投票制选举，中小股东表决单独计票 [12] - 独立董事任期与其他董事相同，最长连任6年，首次IPO前任职时间连续计算 [13] - 辞职导致独立董事比例不足时，需60日内补选，辞职者需履职至继任者就职 [15] 独立董事职责与职权 - 需对关联交易、承诺变更等重大事项发表独立意见，行使聘请中介机构、提议召开临时股东会等特别职权（需全体独立董事过半数同意）[18] - 每年现场工作时间不少于15日，可通过沟通管理层、实地考察等方式履职 [29] - 需制作工作记录并保存10年，对投反对票的议案需说明理由及风险影响 [21] 履职保障机制 - 公司需提供工作条件，董事会秘书需确保信息畅通，迟于3日提供会议资料可导致会议延期 [35][37] - 独立董事可向证监会/交易所报告履职受阻情况，公司需承担其聘请专业机构的费用 [38][39] - 津贴标准由董事会拟定并经股东会批准，不得从公司及相关方获取其他利益 [41] 专门委员会职能 - 审计委员会需审核财务报告、内控评价报告及会计师事务所聘免事项，每季度至少召开一次会议 [26][27] - 提名委员会负责董事/高管人选审核，薪酬与考核委员会制定股权激励计划及薪酬政策 [28] - 董事会未采纳专门委员会建议时需披露理由及委员会意见 [28]

独立董事任职资格 - 独立董事需具备五年以上法律、会计或经济工作经验[1] - 独立董事不得持有公司1%以上股份或为公司前十名股东[2] - 独立董事不得在持有公司5%以上股份的股东或前五名股东处任职[2] - 会计专业人士需具备注册会计师资格或相关高级职称[3] 独立董事独立性要求 - 独立董事每年需进行独立性自查并提交董事会[3] - 董事会需每年评估在任独立董事独立性并出具专项意见[3] - 独立董事不得在公司担任除独立董事外的其他职务[3] - 独立董事应独立于公司及其主要股东、实际控制人[3] 独立董事产生程序 - 董事会或持股1%以上股东可提名独立董事候选人[3] - 独立董事候选人需就其独立性作出公开声明与承诺[4] - 独立董事任期与其他董事相同，连任不得超过六年[4] - 独立董事连续两次缺席董事会会议可被解除职务[4] 独立董事职责权限 - 独立董事可提议召开临时股东会或董事会[6] - 独立董事可独立聘请中介机构进行审计或核查[6] - 关联交易等重大事项需经全体独立董事过半数同意[6] - 独立董事原则上最多在三家上市公司兼任[6] 独立董事履职保障 - 公司需为独立董事提供必要办公条件和工作人员[7] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[7] - 公司应提前通知独立董事并提供董事会决策相关资料[8] - 独立董事聘请中介机构的费用由公司承担[8] 制度实施与解释 - 本制度由董事会制订并经股东会审议通过生效[9] - 本制度与法律法规冲突时以法律法规为准[9] - 本制度由董事会负责解释[9]

独立董事专门会议制度 - 公司制定独立董事专门会议制度旨在完善法人治理结构，改善董事会结构，保护中小股东及利益相关者利益 [1] - 独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，且与公司及主要股东无直接或间接利害关系的董事 [2] - 独立董事对公司和全体股东负有忠实与勤勉义务，需在董事会中发挥决策参与、监督制衡和专业咨询作用 [3] 会议组织与召开 - 独立董事专门会议由全体独立董事组成，公司需定期或不定期召开会议，紧急情况下可随时通知 [5] - 会议可采用通讯表决方式召开，半数以上独立董事可提议召开临时会议 [6] - 独立董事应亲自出席会议，因故不能出席需书面委托其他独立董事代为出席 [7] 会议职责与决策机制 - 会议设召集人一名，由过半数独立董事推举产生，负责召集和主持会议 [8] - 关联交易、承诺变更、收购决策等事项需经独立董事专门会议审议并过半数同意后提交董事会 [9] - 独立董事行使特别职权（如聘请中介机构、提议召开临时股东会等）需经专门会议审议并过半数同意 [10] 会议记录与保密 - 独立董事需在会议中发表明确意见（同意、保留意见、反对意见等），并记录审议事项的基本情况、合法合规性等 [12][13] - 会议记录需由出席独立董事签字确认，由董事会秘书保存至少十年 [14] - 出席会议的独立董事均需对所议事项保密，不得擅自披露信息 [17] 公司支持与保障 - 公司需为会议召开提供便利和支持，包括提供相关资料、组织实地考察等 [16] - 公司需承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权所需的费用 [16] - 董事会可根据法律法规及实际情况修订本制度 [19]

公司治理结构 - 独立董事专门会议制度旨在完善公司治理结构 由全体独立董事组成 定期或不定期召开会议 [1][2] - 独立董事需履行忠实勤勉义务 在董事会及专门会议中发挥决策监督和专业咨询作用 维护公司整体利益及中小股东权益 [1][3] 会议组织机制 - 董事会秘书负责协调会议组织工作 包括通知发放 材料准备 记录撰写及决议落实 [3] - 会议可采用现场 通讯或混合方式召开 需半数以上独立董事出席方为有效 [5][6] - 紧急情况下可豁免提前三日通知的要求 但需在会议中说明原因 [6] 职责权限范围 - 专门会议审议事项包括独立聘请中介机构 提议召开临时股东会/董事会 关联交易披露 承诺变更及收购防御措施等 [4] - 关联交易 承诺变更 收购防御等重大事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会 [4] - 公司需承担会议聘请中介机构及行使职权的相关费用 [4] 议事决策规则 - 每名独立董事享有一票表决权 决议需全体独立董事过半数同意 [6] - 会议记录需完整记载发言要点 表决结果及结论性意见 参会人员需签字确认 [6][7] - 独立董事需明确发表同意/保留/反对/无法发表意见类型 分歧意见需分别记录 [7] 档案保密要求 - 会议记录由董事会秘书保存至少十年 参会人员均负有保密义务 [7] - 制度解释权归公司董事会 修订需经董事会决议通过 [7]

公司治理结构完善 - 公司制定独立董事制度旨在完善法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及其他利益相关者利益 [1] - 独立董事制度依据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及公司章程等规定制定 [2] 独立董事任职资格 - 独立董事需具备上市公司运作知识，熟悉相关法律法规，具有5年以上法律、会计或经济工作经验 [2] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼职，需确保足够履职时间和精力 [2][15] - 公司独立董事不少于董事会成员总数的三分之一，其中至少包括一名会计专业人士 [3] 独立董事独立性要求 - 独立董事应独立公正履职，不受主要股东、实际控制人等利害关系方影响 [3] - 直接或间接持有公司1%以上股份或前十大股东中的自然人及其亲属不得担任独立董事 [3] - 在持股5%以上股东单位或前五大股东单位任职的人员及其亲属不得担任独立董事 [3] 独立董事提名与选举 - 董事会或持股1%以上股东可提名独立董事候选人，需经股东会选举决定 [5] - 提名前需征得被提名人同意，并对其职业背景、独立性等发表意见 [6] - 独立董事任期与其他董事相同，连任不得超过6年，选举时实行累积投票制 [8] 独立董事职责与职权 - 独立董事需对关联交易、承诺变更、收购防御等重大事项发表意见 [10][12] - 可独立聘请中介机构审计、提议召开临时股东会或董事会、公开征集股东权利 [10] - 对可能损害公司或中小股东权益的事项需发表独立意见 [11] 独立董事履职保障 - 公司需保证独立董事知情权，及时提供资料，组织实地考察 [18] - 董事会秘书需确保独立董事获取足够资源和专业意见 [19] - 独立董事行使职权费用由公司承担，可获适当津贴但不得获取其他利益 [19][20] 独立董事监督机制 - 独立董事发现公司存在未履行审议程序、信披违规等情形时需主动调查并报告 [15] - 每年需向股东会提交述职报告，说明履职情况并披露 [16][17] - 履职受阻时可向证监会和交易所报告 [19]

独立董事制度总则 - 公司制定独立董事工作制度旨在规范独立董事议事程序，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[1] - 独立董事定义为不在公司担任除董事外其他职务，且与公司及主要股东无直接或间接利害关系的董事，需独立履行职责[1] - 独立董事对全体股东负有忠实与勤勉义务，需发挥决策参与、监督制衡和专业咨询作用，维护公司整体利益及中小股东权益[2] 独立董事任职资格 - 公司董事会设3名独立董事，占比不低于三分之一，其中至少1名为会计专业人士（需满足注册会计师资格、高级职称或相关领域5年以上工作经验等条件）[2] - 独立董事需保持独立性，明确禁止八类人员担任（如公司关联方任职人员、持股1%以上股东及其亲属等）[3][4] - 独立董事候选人需具备5年以上法律、会计或经济工作经验，无重大失信记录，且原则上最多在3家境内上市公司兼任[4][5][8] 独立董事提名与选举 - 独立董事候选人可由董事会或持股1%以上股东提名，需经股东会选举且实行累积投票制（中小股东表决单独计票）[5][13] - 提名前需征得被提名人同意，审查其职业背景、独立性声明，并向交易所报送材料[5][10][11] - 候选人不得有36个月内受行政处罚、立案调查、交易所公开谴责等不良记录[6][7] 独立董事职责与职权 - 独立董事需对关联交易、承诺变更、收购决策等事项发表意见，且相关议案需经全体独立董事过半数同意[11][23] - 享有特别职权包括独立聘请中介机构、提议召开临时股东会/董事会、公开征集股东权利等，行使时需全体独立董事过半数同意[9] - 需对董事会决议执行情况持续监督，发现违规情形可向证监会和交易所报告[11][22] 专门委员会运作机制 - 公司设战略、审计、薪酬与考核、提名及ESG五个专门委员会，审计、提名、薪酬委员会中独立董事需过半数并担任召集人[3] - 审计委员会每季度至少召开1次会议，负责财务信息披露、审计机构选聘等事项，需全体成员过半数同意后提交董事会[13] - 提名与薪酬委员会分别负责董事/高管人选遴选及薪酬方案制定，董事会未采纳建议时需披露理由[14][15] 独立董事履职保障 - 公司需为独立董事提供工作条件，保障知情权，定期通报运营情况并配合实地考察[18][19] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日，可通过多种方式履职（如与中小股东沟通、听取经营层汇报等）[15] - 公司承担独立董事履职费用，可建立责任保险制度，并支付经股东会审议通过的津贴（不得获取其他利益）[20][21] 制度执行与披露要求 - 独立董事需制作工作记录并保存10年，年度述职报告需在股东会通知时披露，内容包括参会情况、特别职权行使等[16][17][32] - 董事会会议资料不完整或独立董事职权受阻时，可要求延期审议或向监管机构报告[19][33] - 独立董事辞职导致比例不符规定时，需60日内补选，拟辞职者需履职至继任者就职[8][16]

独立董事制度修订要点 独立董事定义与独立性要求 - 独立董事指不在公司担任除董事外其他职务且与公司及主要股东无直接或间接利害关系的董事，需独立履行职责不受干预 [3] - 明确禁止八类人员担任独立董事，包括与公司存在关联交易、持股超1%等可能影响独立性情形 [8][9] 任职资格与比例要求 - 独立董事需具备5年以上法律、会计或经济相关经验，并通过证监会培训 [6][7] - 董事会中独立董事占比不得低于1/3且至少含1名会计专业人士，审计委员会需由独立董事主导 [5][6] 提名与选举机制 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提名独立董事候选人，投资者保护机构可代股东行使提名权 [9][10] - 提名人不得提名存在利害关系或可能影响独立履职的候选人 [10] 职责与特别职权 - 独立董事需履行监督控股股东关联交易、提供专业建议等职责，特别职权包括独立聘请中介机构、提议召开临时股东大会等 [18][19] - 新增要求独立董事持续关注重大利益冲突事项执行情况，发现问题需及时报告或申请披露 [11][26] 会议与履职保障 - 公司需定期召开独立董事专门会议审议重大事项，过半数独立董事可推举召集人 [12][13] - 董事会需提前3日提供会议资料，独立董事可联名要求延期审议不充分事项 [22][23] 报告与沟通机制 - 独立董事需向年度股东大会提交述职报告，内容包括参会情况、特别职权行使及中小股东沟通记录 [18][19][21] - 公司需建立独立董事与中小股东沟通渠道，独立董事可就投资者问题直接核实 [16][31] 权益保障与违规处理 - 公司需保障独立董事知情权，董事及高管不得干预其履职，受阻时可向证监会报告 [25][27] - 独立董事津贴标准由董事会拟定并经股东大会审议，需在年报中披露 [28]

独立董事制度总则 - 独立董事制度旨在完善公司法人治理结构，保护中小股东及利益相关者权益，促进规范运作 [2] - 独立董事定义为不在公司担任除董事外其他职务，且与公司及主要股东无直接或间接利害关系的董事 [2] - 独立董事需独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人影响 [2] 独立董事职责与义务 - 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，需在董事会中发挥决策参与、监督制衡和专业咨询作用 [3] - 独立董事应维护公司整体利益，特别关注中小股东合法权益保护 [3] - 公司必须为独立董事履职提供必要保障，包括工作条件及信息支持 [4][15] 独立董事任职资格 - 独立董事需具备五年以上法律、会计或经济相关工作经验，且无重大失信记录 [5] - 存在八类情形的人员不得担任独立董事，包括持股1%以上股东亲属、与公司有重大业务往来者等 [3] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼职，确保有足够履职时间 [5] 独立董事任免程序 - 独立董事候选人可由董事会或持股1%以上股东提名，经股东大会选举产生 [5] - 选举两名以上独立董事需采用累积投票制，中小股东投票情况单独计票披露 [6] - 独立董事任期与其他董事相同，连任不得超过6年，离职后36个月内不得再提名 [6] 独立董事职权与履职方式 - 独立董事享有六项特别职权，包括独立聘请中介机构、提议召开临时股东大会等 [8] - 行使关键职权需经全体独立董事过半数同意，公司需披露职权行使情况 [9] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日，可通过多种方式履行职责 [11] 独立董事专门会议机制 - 关联交易、承诺变更等重大事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会 [10] - 公司需设立独立董事专门会议审议特定事项，会议记录需保存至少10年 [10][12] - 专门会议召集人由独立董事推选，公司需为会议召开提供支持 [11] 独立董事履职保障 - 公司需承担独立董事聘请专业机构及行使职权的费用，可建立责任保险制度 [17] - 独立董事津贴标准由董事会制定并经股东大会批准，不得从其他关联方获取利益 [17] - 独立董事遭遇履职阻碍时可向证监会和交易所报告，公司需配合披露相关事项 [16][17] 制度实施与修订 - 本制度自股东大会审议通过后生效，解释权归属董事会 [19] - 制度与法律法规冲突时以后者为准，需及时修订并提交审议 [19]

公司治理结构 - 公司制定独立董事制度以完善法人治理结构，保障中小股东权益，依据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法规及公司章程[1] - 独立董事定义为不在公司担任除董事外其他职务，且与公司及主要股东无利害关系，需独立履职[2] - 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，需发挥决策监督、专业咨询作用[3] 独立董事任职条件 - 独立董事候选人需具备独立性，排除与公司存在关联关系或利益冲突的人员，如持股1%以上股东亲属、在持股5%以上股东单位任职者等[7] - 候选人需具备5年以上法律、会计或经济工作经验，无重大失信记录，且近36个月未受证监会处罚或交易所公开谴责[8][9] - 会计专业人士需满足注册会计师资格、高级职称或5年以上相关全职工作经验等条件之一[10] 提名与选举机制 - 独立董事可由董事会、持股1%以上股东提名，需经股东大会选举且采用累积投票制[11][15] - 提名前需核实候选人资格，提交声明与承诺文件，交易所可对不符合条件者提出异议[12][14] - 独立董事任期与其他董事相同，最长连任6年，届满前可被解除职务但需披露理由[16][17] 职权与履职要求 - 独立董事对关联交易、承诺变更等事项需过半数同意方可提交董事会审议[19] - 独立董事可行使特别职权如聘请中介机构、提议召开临时股东大会，需经半数以上独立董事同意[21] - 每年现场工作时间不少于15日，需通过多种方式履职并保存工作记录至少10年[23][24] 履职保障机制 - 公司需为独立董事提供工作条件，保障知情权，董事会秘书需确保信息畅通[32][33] - 独立董事遭遇履职阻碍时可向证监会报告，公司需承担其聘请专业机构的费用[34][35] - 独立董事津贴由董事会拟定并经股东大会批准，不得从关联方获取其他利益[36]