可转债转股情况 - 2025年6月1日至2025年6月30日期间，共有11,000元"长汽转债"转换成公司股票，转股数为277股 [1] - 自2021年12月17日至2025年6月30日，累计共有4,886,000元"长汽转债"转换为公司股票，累计转股数为128,174股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0014% [1] - 截至2025年6月30日，尚未转股的可转债金额为3,495,114,000元，占可转债发行总量的99.8604% [5] 可转债发行概况 - 公司于2021年6月10日公开发行3,500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额35亿元 [1] - 可转债于2021年7月8日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"长汽转债"，债券代码"113049" [2] - 初始转股价格为38.39元/股，经过多次调整后，目前转股价格调整为39.61元/股 [5] 股票期权激励计划行权情况 - 2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期可行权股票期权数量为65,045,039股，2025年6月行权0股，占可行权总量的0% [4] - 2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权股票期权数量为18,948,783股，2025年6月行权0股，占可行权总量的0% [4] - 截至2025年6月30日，2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期累计行权数量为2,611股，占可行权总量的0.004% [20] 股本变动情况 - 截至2025年6月30日，因可转债转股、期权行权及回购注销限制性股票等原因，公司股份总数由8,559,533,008股变更为8,558,945,933股 [22] - 公司回购注销2023年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票合计587,352股，已于2025年6月16日完成回购注销 [22] - 本次股份变动后，公司股权分布仍具备上市条件 [22]

股票期权激励计划行权情况 - 2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权数量为1,120.136万份，2025年第二季度累计行权且完成登记3,463,370股，占本期可行权数量的30.92% [1] - 行权股票可于行权日后的第二个交易日上市交易 [1] - 行权采用自主行权模式，新增股份均为无限售条件流通股 [5] 激励计划决策程序 - 2024年2月26日公司十届八次董事会审议通过激励计划草案及相关议案 [1] - 2024年3月7日公司2024年第一次临时股东大会审议通过激励计划草案及相关议案 [2] - 2024年3月8日公司十届九次董事会、十届六次监事会审议通过向激励对象授予股票期权的议案 [3] 行权人员及比例 - 第一个行权期可行权人数为130人，2025年第二季度共有49人参与行权 [5] - 核心技术（业务）骨干119人累计行权245.177万份，占其可行权数量的30.26% [4] - 董事长兼首席执行官荣新节行权13.16万份，占其可行权数量的32.90% [4] 股本结构变动 - 行权后无限售条件流通股增加3,463,370股，总股本增至1,207,166,838股 [6] - 有限售条件流通股数量未发生变动 [6] 资金使用及财务影响 - 行权获得募集资金28,053,297元，将用于补充公司流动资金 [7] - 本次行权对公司财务状况和经营成果不构成重大影响 [7]

股票期权注销情况 - 公司于2025年6月20日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但未获准行权的股票期权 [1] - 注销原因包括267名激励对象因离职或自愿放弃资格，涉及1,339,592份股票期权，以及23名激励对象因个人考核不达标涉及3,943份股票期权 [1] - 合计注销股票期权1,343,535份，占首次授予总量的具体比例未披露 [1] 注销流程及影响 - 公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交注销申请并完成审核确认 [2] - 本次注销不影响公司股本结构、财务状况及经营成果，亦不损害股东利益 [2] - 相关详细内容参见2025年6月21日披露的公告（编号2025-036） [2]

股票期权激励计划核心内容 - 2025年第二季度公司190名激励对象在第二个行权期完成行权股票数量合计1,424,500股，占可行权数量的99 86% [5] - 行权股票上市流通时间为行权日后的第二个交易日(T+2) [1][6] - 行权股票来源为定向增发的A股普通股，新增股份均为无限售条件流通股 [5][6] 决策程序与信息披露 - 2023年4月27日董事会审议通过激励计划草案及考核管理办法，独立董事发表同意意见 [1] - 2023年5月16日股东大会批准激励计划，并披露内幕信息自查报告 [2] - 2024年7月9日调整行权价格并注销部分期权，2025年4月21日确认第二个行权期条件成就并注销2 80万份不符合条件的期权 [3][4] 行权执行细节 - 行权价格经多次调整后确定为17 58元/份，募集资金25,398,835元将用于补充流动资金 [7][8] - 行权后公司总股本从201,841,779股增至203,266,279股，全部为无限售条件股份 [6] - 激励对象主要为190名核心技术骨干，实际行权人数为189人 [5][6] 财务与运营影响 - 本次行权新增股份对财务状况和经营成果不构成重大影响 [6] - 行权股票登记过户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 [8]

股票期权激励计划行权情况 - 2025年第二季度自主行权完成股份过户登记数量为12,776股，占预留授予第一个行权期可行权股票期权总量的0.66% [1] - 截至2025年6月30日累计行权并完成股份过户登记数量为1,722,586股，占预留授予第一个行权期可行权股票期权总量的88.70% [1] - 行权所得股票于行权日后的第二个交易日（T+2日）上市交易 [1] 激励计划调整与实施 - 2021年11月首次授予310名激励对象1,971.0757万份股票期权，行权价格为23.89元/股 [3] - 2022年11月预留授予110名激励对象640.5969万份股票期权，行权价格调整为18.08元/股 [5] - 2023年10月首次授予第一个行权期可行权人数为294人，实际可行权数量为798.5774万份，行权价格调整为17.78元/股 [6] - 2024年9月预留授予第一个行权期可行权人数为102人，实际可行权数量为194.1956万份，行权价格为17.33元/股 [7] 股本结构变动与资金使用 - 本次行权新增无限售条件流通股12,776股，股份总数由686,111,288股增至686,124,064股 [13] - 募集资金221,408.08元将用于补充公司流动资金 [13] 行权条件与注销情况 - 2024年9月注销首次及预留授予第二个行权期未成就的股票期权合计1,046.6488万份 [7] - 2025年4月注销首次及预留授予第三个行权期未成就的股票期权合计1,016.9720万份 [9] - 2025年6月预留授予股票期权的行权价格由17.33元/股调整为17.28元/股 [9]

股票期权激励计划执行情况 - 2021年股票期权激励计划第三个行权期260.28万份期权已100%行权完毕，涉及155名激励对象 [1][10] - 2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期累计行权766.619万份，占可行权总量88.52%，第二个行权期累计行权107.6064万份，占比17.13% [2][17] - 2025年第二季度合计新增行权183.611万股，其中高管郑大鹏行权30万股 [10][18] 行权价格调整与股份变动 - 2021年激励计划行权价格经多次调整，从初始16.06元/股降至15.667元/股，主要因现金分红及人员变动 [5][6][8] - 2023年激励计划行权价格从27.65元/股调整为27.269元/股，调整原因包括分红及离职人员期权注销 [13][15] - 行权后公司总股本增加183.611万股至4.5457亿股，控股股东平启科技持股比例从19.22%稀释至19.14% [19][20] 激励计划实施流程 - 两次激励计划均经董事会、监事会审议通过，并获股东大会授权，配套法律意见书及独立财务顾问报告 [3][4][11][12] - 行权股票于T+2日上市流通，2025年第二季度募集资金4194.34万元将全部用于补充现金流 [2][20][21] - 2021年计划累计注销未行权期权182.77万份，2023年计划累计注销未行权期权至少199.38万份 [5][7][14][15] 高管行权明细 - 副董事长郑大鹏2021年计划第三期行权30万份（100%），2023年计划前两期暂未行权 [10][17] - 其他高管在2023年计划中首个行权期均未行权，包括副总经理肖安波、梁龙伟等持有的12万份期权 [17] - 中层及核心骨干在2021年计划中行权比例达100%，2023年计划中行权比例88.52% [10][17]

股票期权激励计划行权情况 - 首次授予部分第一个行权期可行权股票期权数量为688.5180万份，实际行权并完成股份过户登记950,120股，占该期可行权总量的13.7995% [1] - 首次授予部分第二个行权期可行权股票期权数量未明确披露，实际行权并完成股份过户登记3,890,812股，占该期可行权总量的40.9852% [2] - 首次授予部分第一个行权期可行权人数为422人，截至2025年6月30日共389人行权并完成登记 [5] - 首次授予部分第二个行权期可行权人数为407人，截至2025年6月30日共191人行权并完成登记 [5] 行权股票上市流通安排 - 激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易 [2][5] - 2025年第二季度行权股票的上市流通数量为4,840,932股，其中首次授予部分第一个行权期行权950,120股，第二个行权期行权3,890,812股 [5] - 高级管理人员行权新增股份自行权之日起锁定6个月 [5] 股本结构变动 - 行权后无限售条件股份由1,433,560,637股增加至1,438,401,772股，变动数为4,840,932股 [5] - 2025年4月1日至2025年6月30日因可转债转股增加203股 [5] - 股份变动后公司实际控制人未发生变化 [5] 募集资金情况 - 首次授予部分第一个行权期累计过户登记股份6,261,752股，募集资金31,452,409.12元 [5] - 首次授予部分第二个行权期累计过户登记股份3,890,812股，募集资金金额未披露 [5] 决策程序及信息披露 - 公司董事会、监事会及股东大会审议通过了激励计划相关议案 [2][3][4] - 独立董事对激励计划相关议案发表了同意的独立意见 [3][4] - 公司披露了激励对象名单核查意见及内幕信息知情人自查报告 [3]

股票期权激励计划核心内容 - 2024年股票期权激励计划首次授予第一个行权期激励对象行权且完成股份过户登记的股票数量合计为5,771,500股 [1] - 行权所得股票可于行权日后的第二个交易日上市交易 [4] - 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响 [7] 决策程序与信息披露 - 公司董事会和监事会审议通过了《2024年股票期权激励计划（草案）》及相关议案 [2] - 激励对象名单经过公示且未收到异议 [2] - 公司披露了内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 [3] 行权基本情况 - 首次授予第一个行权期激励对象行权的股份数量为57715万份，占可行权数量的9601% [5] - 行权股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股 [6] - 行权人数包括3名董事/高级管理人员和130名其他激励对象 [5] 股本结构变动 - 行权后无限售条件股份增加5,771,500股，总股本增至501,351,500股 [6] - 有限售条件股份数量未发生变化 [6] - 本次股份变动后公司实际控制人未发生变化 [6]

2025年第二次临时股东会安排 - 现场参会股东需出示有效身份证件及授权委托书等材料，经验证合格后方可入场[2] - 会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现场表决采用按股权书面形式[3] - 法人股东多名代表需推举首席代表填写表决票，会议将推选计票监票小组宣布结果[3][4] - 会议议程包括议案审议、股东发言、表决统计及宣布决议等标准化流程[4][5] 股票期权激励计划核心内容 - 公司拟推出《2025年股票期权激励计划（草案）》，旨在建立长效激励机制，绑定股东、公司与核心团队利益[5] - 激励对象涵盖董事、高管及核心骨干，具体方案详见上交所官网披露文件[5] - 配套制定《考核管理办法》以确保计划实施，涉及行权条件审查、绩效考核等治理机制[7] 董事会授权事项清单 - 授权董事会确定期权授予日，并调整股票数量及行权价格以应对资本运作事项（如配股、拆细等）[7][8] - 授权办理激励对象行权全流程事务，包括协议签署、行权资格审核、登记结算及注册资本变更[8] - 授权董事会根据法规要求修改计划条款，处理期权注销、继承等特殊情形[8][9] - 允许董事长或其授权人士直接行使部分事项决策权以提升执行效率[9]

可转债转股情况 - 2025年第二季度共有2,000元"环旭转债"转换为公司股票，因转股形成的股份数量为106股 [3] - 截至2025年6月30日，累计共有179,000元"环旭转债"转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为9,236股，占"环旭转债"转股前公司已发行股份总额的0.0004% [3] - 尚未转股的"环旭转债"金额为3,449,821,000元，占可转债发行总额的99.9948% [3] 可转债发行及转股价格调整 - 公司于2021年3月4日公开发行3,450万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币345,000万元 [2] - "环旭转债"初始转股价格为20.25元/股，后因权益分派、股票期权行权等因素多次调整，截至2025年6月6日转股价格调整为18.60元/股 [2] 2015年股票期权激励计划 - 截至2025年6月30日，累计行权且完成股份过户登记11,683,419股，占可行权股票期权总量的比例未披露 [2] - 2025年第二季度共有0人参与行权，累计有693人参与行权 [9][10] - 累计获得募集资金181,560,331元，将用于补充公司流动资金 [11] 2023年股票期权激励计划 - 2025年第二季度共有22人参与行权，行权数量为73,859股，占可行权总量的1.07% [13][15] - 截至2025年6月30日，累计行权且完成股份过户登记3,896,021股 [2] - 累计获得募集资金1,048,958元，将用于补充公司流动资金 [15] 股本变动情况 - 2025年第二季度因可转债转股和股票期权行权导致无限售条件流通股增加73,965股，总股本增至2,196,273,929股 [16]