公司限制性股票激励计划 - 公司于2025年6月18日召开第五届监事会第十一次会议审议通过2025年限制性股票激励计划草案 [1] - 激励计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规制定 [1] - 公司确认不存在不得实施股权激励的情形包括最近年度财务报告被出具否定意见/36个月内违规利润分配等 [2] 激励对象资格 - 激励对象不包括独立董事/监事/持股5%以上股东或实控人及其直系亲属 [3] - 激励对象需满足任职资格且最近12个月内未被监管机构认定为不适当人选或受行政处罚 [2][3] - 公司将在股东大会前公示激励对象名单不少于10天并披露监事会审核意见 [3] 激励计划目的 - 计划旨在吸引和留住优秀人才绑定核心团队与公司利益 [3] - 通过长期激励机制推动公司发展战略和经营目标实现 [4] - 监事会认为计划符合公司及全体股东利益有利于长远发展 [4]

监事会会议召开情况 - 深圳可立克科技股份有限公司第五届监事会第十一次会议于2025年6月18日在公司会议室召开，会议通知于2025年6月13日发出 [1] - 会议由监事会主席柳愈女士主持，应到监事3人，实到监事3人，会议程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 2025年限制性股票激励计划草案审议 - 监事会审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，认为内容符合《公司法》《证券法》等法规要求，程序合法合规 [2] - 该计划有利于公司持续发展，未损害公司及股东利益，表决结果为3票赞成、0票弃权、0票反对 [2] - 议案需提交股东大会审议，具体内容已披露于《证券时报》《上海证券报》等媒体及巨潮资讯网 [2][3] 2025年限制性股票激励计划考核管理办法 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，认为其实施有助于健全绩效评价体系并促进激励对象勤勉工作 [2] - 表决结果为3票赞成、0票弃权、0票反对，议案需提交股东大会审议 [2][3] - 具体内容已同步披露于指定媒体及巨潮资讯网 [3][4] 2025年激励对象名单核查 - 监事会核查《2025年限制性股票激励计划激励对象名单》，确认激励对象均符合法律法规及公司规定，主体资格合法有效 [4] - 激励对象不存在《公司法》及监管规则中禁止的情形，包括近12个月内被监管机构处罚或认定为不适当人选等 [4][5] - 名单公示期不少于10天，监事会将在股东大会前5日披露审核意见及公示情况 [4][5] 2023年限制性股票激励计划调整 - 审议通过回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项，涉及58名激励对象共计76.80万股未解除限售股票 [5] - 调整符合《2023年限制性股票激励计划（草案）》及法规要求，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响 [5] - 表决结果为3票赞成、0票弃权、0票反对，议案需提交股东大会审议 [5][6]

贵州航宇科技2022年限制性股票激励计划调整事项 - 公司2022年第二期限制性股票激励计划涉及首次授予和预留授予两部分，授予价格经调整后均为26.38元/股 [16][18] - 因2024年度业绩未达触发值，首次授予部分需回购1,102,686股，预留授予部分需回购177,450股 [16][18][20] - 回购资金总额为3,377万元，资金来源为公司自有资金 [24] 股权激励计划实施情况 - 首次授予分三期进行，授予日分别为2022年9月15日、2023年4月24日，涉及139名激励对象 [7][8] - 预留授予分两次进行，2023年7月31日向26名激励对象授予30万股，授予价格34.72元/股 [9] - 激励计划考核指标采用扣非净利润指标，2022-2024年为考核期 [16][18] 调整事项的法律依据 - 调整依据《上市公司股权激励管理办法》和公司激励计划草案修订稿 [15][16] - 价格调整公式为P=(P0-V)/(1+n)，数量调整公式为Q=Q0*(1+n) [15][16] - 调整原因系2024年度利润分配方案实施，每10股转增3股并派现2.2元 [14][15] 股票作废情况 - 因2024年业绩未达标，作废首次授予部分382,200股和预留授予部分20,500股 [26] - 作废股票涉及142名激励对象，合计作废402,700股第二类限制性股票 [26] - 作废程序符合《公司法》《证券法》及激励计划相关规定 [27]

宇通重工限制性股票回购注销法律意见书核心内容 一、激励计划批准与授权 - 公司第十届董事会第三十三次会议审议通过《2022年限制性股票激励计划（草案）》及《考核管理办法》，关联董事回避表决[7] - 独立董事认为激励计划有利于公司持续发展，考核体系科学合理，同意实施该计划[7] - 监事会公示激励对象名单80人未收到异议，确认激励对象合法有效[8] - 股东大会审议通过激励计划相关议案并授权董事会办理后续事宜[8] 二、回购注销实施情况 - 2024年4月至2025年4月期间，公司先后五次通过董事会决议回购注销限制性股票，累计1,580,044股[9][10][11][12] - 回购原因包括：4名激励对象离职（66,668股）、2名工作调整（123,334股）、33名因业绩未达标（970,036股）等[12][13] - 回购价格分阶段调整：4.56元/股（2024年4月）、4.18元/股（2024年6-10月）、4.08元/股（2025年4月）[13] - 资金来源为公司自有资金，包含股份回购价款及同期银行存款利息[13] 三、操作流程与合规性 - 公司按规定在上海证券交易所等平台发布债权人公告，公示期满45天未收到清偿债务要求[12] - 已在中证登上海分公司开设回购专用账户，计划2025年6月23日完成注销并办理工商变更[14] - 法律意见认为回购注销程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及激励计划规定[14][15]

限制性股票激励计划授予情况 - 预留限制性股票授予日为2025年6月17日，授予数量71.20万股，授予价格5.32元/股，激励工具为第二类限制性股票 [1] - 授予对象为55名激励对象，包括董事、高级管理人员及其他核心骨干（50人），其中其他激励对象获授55.70万股，占总授予量的78.23% [6][8] - 激励计划包含中国香港籍员工张麦旋，因其为核心管理人员，符合公司发展需要及监管规定 [6] 决策程序与合规性 - 公司已履行董事会、监事会及股东大会审议程序，并通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及相关考核管理办法 [1][2] - 内幕信息自查显示公告前6个月无利用内幕信息交易的情形 [2] - 董事会确认公司及激励对象均未触发法律禁止情形（如财务报告被出具否定意见、重大违法违规等），授予条件已满足 [4][5] 财务影响与会计处理 - 预留限制性股票总摊销费用为249.47万元（按授予日收盘价测算），将在2025-2028年分期确认，计入经常性损益 [9] - 会计处理遵循《企业会计准则第11号》，按授予日公允价值分摊股份支付费用，对期内净利润影响有限 [8][9] - 公司预计激励计划带来的业绩提升将显著高于费用增加 [9] 归属安排与激励结构 - 预留限制性股票分两期归属：第一期（授予后12-24个月）归属50%，第二期（授予后24-36个月）归属剩余50% [5] - 激励对象需在归属期内满足任职及考核条件，未达标部分将作废失效 [5] - 单个激励对象获授股票不超过公司总股本1%，全部激励计划涉及股票累计不超过股东大会时股本总额的20% [8] 监管与法律意见 - 监事会及董事会薪酬与考核委员会核查认为激励对象资格合法有效，授予程序合规 [10] - 法律意见书确认授予事项符合《公司法》《证券法》及《上市公司股权激励管理办法》等规定 [11]

股权激励计划预留授予部分 - 公司于2025年6月17日召开第三届董事会第四次会议审议通过预留限制性股票授予议案 [1] - 预留授予的激励对象需符合《公司法》《管理办法》等法律法规及公司《激励计划》规定的任职资格 [1] - 激励对象范围包括董事、高级管理人员及技术（业务）骨干，不包括独立董事 [1] - 激励对象不得存在最近12个月内被监管机构认定为不适当人选或重大违法违规等六类情形 [1] 预留授予具体方案 - 以2025年6月17日为预留授予日 [2] - 授予价格为5.32元/股 [2] - 向55名激励对象授予71.20万股第二类限制性股票 [2] - 董事会薪酬与考核委员会认为激励对象资格合法有效 [2]

董事会会议召开情况 - 第三届董事会第四次会议于2025年6月12日以电子邮件方式发出 [1] - 会议由董事长杨建华主持，应出席董事7人，实际出席7人 [1] - 会议召集和召开程序符合法律法规及公司章程规定 [1] 董事会审议情况 - 审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》 [1] - 预留授予日为2025年6月17日，授予价格5.32元/股 [1] - 向55名激励对象授予71.20万股第二类限制性股票 [1] 议案表决结果 - 议案已通过第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议 [2] - 表决结果为6票赞成、0票弃权、0票反对 [2] - 关联董事喜苹回避表决 [2]

监事会会议召开情况 - 贵州航宇科技发展股份有限公司第五届监事会第23次会议于2025年6月17日举行，会议由监事会主席周佩女士主持，3名监事全部出席 [1] - 会议召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定 [1] 限制性股票激励计划调整 - 监事会审议通过《关于调整2022年第二期限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》，认为调整符合《上市公司股权激励管理办法》及激励计划草案规定，程序合法有效 [1][2] - 审议通过《关于回购注销2022年第二期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，认为回购注销行为合法合规且履行了必要决策程序 [2] - 审议通过《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，认为作废行为符合法律法规且未损害股东利益 [3] 公司治理结构变更 - 监事会审议通过《关于取消监事会、增加注册资本暨修订<公司章程>的议案》，决定取消监事会并将职权移交董事会审计委员会，以提升规范运作水平 [3][4] - 取消监事会后，周佩、石黔平和蒋荣斌不再担任监事职务 [4] - 该事项需提交股东大会审议 [3]

股东大会召开通知 - 公司将于2025年7月4日召开第一次临时股东大会，现场会议时间为14:00，网络投票时间为9:15至15:00 [1][2] - 股东大会审议事项包括《关于终止实施2024年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》，该议案已通过董事会和监事会审议 [4][8] - 股东可选择现场投票或网络投票方式，表决结果以第一次有效投票为准 [2] 股东参会资格与登记 - 截至2025年7月1日收市时登记在册的股东有权出席股东大会，可委托代理人出席表决 [2] - 法人股东需提供营业执照复印件等材料，个人股东需持身份证等证件办理登记 [4] - 登记方式包括现场、信函或传真，信函登记以邮戳为准，传真登记需电话确认 [5] 网络投票操作 - 股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票 [5] - 网络投票程序包括身份认证流程，需取得"深交所数字证书"或"深交所投资者服务密码" [6] - 对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准 [6] 会议联系方式 - 会议联系地址为广州市黄埔区科学城荔枝山路8号，邮编510663 [4][5] - 联系人胡洪、华俊，联系电话020-32215701，邮箱stock@wondfo.com.cn [5]

回购注销实施公告核心内容 - 公司决定回购注销2024年限制性股票激励计划中部分已获授但不符合解除限售条件的限制性股票，涉及3,078,750股，回购价格为3.76元/股 [1][5][6] - 回购注销原因包括：2名激励对象因离职不再具备资格（涉及170,000股），1名激励对象自愿放弃资格（涉及40,000股），以及公司2024年业绩未达第一个解除限售期考核目标（涉及2,868,750股） [5] - 本次回购注销完成后，公司总股本将从449,381,250股减少至446,302,500股 [6][7] 已履行的决策程序和信息披露 - 公司已履行相关决策程序，包括审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案，并于2024年7月5日披露了激励对象名单核查意见 [2] - 2024年7月30日向287名激励对象首次授予1,756万股限制性股票，实际授予1,170.50万股 [2][3] - 2024年9月25日向5名激励对象授予预留部分23.00万股限制性股票 [3] 股本结构变动情况 - 回购注销后，有限售条件流通股将从11,685,000股减少至8,606,250股，无限售条件流通股保持不变（437,696,250股） [7] - 预计2025年6月23日完成注销，公司将依法办理相关工商变更登记手续 [6][7] 法律意见 - 法律意见书认为本次回购注销已取得必要授权和批准，符合相关法律法规及激励计划规定 [8] - 本次回购注销尚需履行信息披露义务并办理减少注册资本和股份注销登记手续 [8]