江西富祥药业股份有限公司 二零二五年六月 第一章 总则 目 录 第一条 为规范江西富祥药业股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕交易 等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件和公司章程的规定，特制定本 制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密管理工 作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司其他 部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报 告、传递。公司证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具体负责公 司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、 ...

内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》的核心依据包括《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号》及深交所相关规则，旨在规范内幕信息管理、防范内幕交易[1] - 董事会为内幕信息知情人登记管理的责任主体，董事长承担主要责任，董事会秘书负责具体执行及档案报送[2] - 董事会办公室是唯一授权信息披露机构，未经董事会批准严禁任何部门或个人泄露内幕信息[3] 内幕信息范围界定 - 内幕信息涵盖18类重大事项，包括经营方针变更、重大资产交易（超总资产30%）、重大担保（超净资产20%）、控制权变更、重大诉讼等[3][4] - 定量标准明确：资产交易/抵押超30%、新增担保/借款超净资产20%、放弃债权/重大损失超净资产10%构成内幕信息[4] - 内幕信息知情人范围扩展至6类主体，包括股东（持股5%以上）、中介机构、行政监管部门及亲属关系人等[4][6] 登记管理操作规范 - 需完整登记知情人姓名、证件号、知悉时间/地点/内容等14项信息，首次披露后5个交易日内报送深交所[7] - 重大资产重组、高送转、控制权变更等9类事项必须报送知情人档案，分阶段披露时需同步提交重大事项进程备忘录[9][10] - 档案保存期限为10年，涉及行政管理部门需按"一事一记"原则登记接触原因及时间[12][15] 信息流转与保密机制 - 内幕信息跨部门流转需经原持有部门负责人批准并备案，对外提供须董事会秘书审批[16][17] - 保密措施包括：签订保密协议、限制文件传阅范围、禁止研报使用未公开信息、媒体采访前签署保密协议等[13][14][26] - 控股股东不得违规索取内幕信息，重大事项筹划前需与中介机构签订《禁止内幕交易告知书》[23][24] 违规追责与自查机制 - 内部人员违规将面临问责、赔偿直至解除劳动合同，涉嫌犯罪则移送司法机关[29][30] - 外部机构或个人违规将提请证监会处罚并保留追偿权，内幕交易查处结果需公告并报备监管机构[31][32] - 定期开展自查：年报/重大事项公告后5个交易日内核查知情人交易记录，2个工作日内报送处理结果[31] 配套文件与执行体系 - 制度配套4个标准化附件：知情人档案表、进程备忘录、保密协议、禁止交易告知书[19][20][21][24] - 明确内控流程：知情人第一时间报备→董事会秘书组织登记→评估披露必要性→动态监控进展变化[11][12] - 教育培训常态化，确保知情人明确权利义务，从源头杜绝内幕交易[33]

威海广泰空港设备股份有限公司 第一章 总则 《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将 发生对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，以及网络、报刊、电 视、电台等媒体对公司的报道、传闻等。 第二章 敏感信息及报告标准 第三条 公司敏感信息排查义务人与内部信息报告义务人一致，主要包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门和分支机构负责人； （二）公司控股子公司的董事长、总经理； （三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； 第一条 为加强威海广泰空港设备股份有限公司（以下简称"公司"）敏感信息 的排查、归集、保密及披露管理工作，防止内幕交易和证券市场操纵行为，切实保 护中小投资者利益，根据《证券法》、 第四条 相关人员、部门和机构应对各自职责范围内的敏感信息进行排查，主 要排查的事项和判断标准参照公司《重大信息内部报告制度》第二章 第七条。 第三章 管理结构 第五条 董事会秘书为敏感信息排 ...