股价表现 - 9月1日股价上涨5.09%至45.80元/股 成交额1.17亿元 换手率4.12% 总市值42.45亿元 [1] 公司业务结构 - 智能组装设备收入占比97.15% 零组件收入占比2.28% 其他业务收入占比0.47% 补充业务收入占比0.10% [1] - 主营业务为智能装备及其零组件的研发、设计、生产和销售 为客户提供智能制造成套装备及零组件 [1] 基金持仓情况 - 博时中证2000ETF（159533）二季度持有3000股 占基金净值比例0.68% 位列第三大重仓股 [2] - 该基金当日浮盈约6660元 最新规模1954.35万元 [2] - 基金今年以来收益率44.09% 近一年收益率93.1% 成立以来收益率69.48% [2] 基金经理信息 - 基金经理唐屹兵累计任职时间3年43天 管理基金总规模98.74亿元 [2] - 任职期间最佳基金回报82.37% 最差基金回报-41.93% [2]

赛事概况 - 第十届"创客中国"辽宁省中小企业创新创业大赛决赛在沈阳完成 企业组评选一等奖1名 二等奖3名 三等奖6名 创业组评选一等奖1名 二等奖1名 三等奖1名 [1] - 企业组前10名入选国赛500强企业组备选名单 创业组前6名入选国赛创业组300强名单 [1] - 大赛由工业和信息化部网络安全产业发展中心指导 辽宁省工业和信息化厅主办 [1] 参赛规模与领域 - 大赛共收到184项参赛作品 其中企业组102项 创业组82项 [1] - 参赛项目覆盖智能装备制造 新一代信息技术 新材料 新能源 人工智能 工业互联网等多个前沿领域 [1] 历史成果与全国影响力 - 2016年创办以来累计培育服务创新创业项目近3000个 [1] - 65个项目入围"创客中国"全国大赛200强或500强 5个项目获全国优胜奖 [1] - 第九届大赛斩获全国三等奖 实现辽宁省在该赛事的重要突破 [1] - 本届优秀项目将代表辽宁出征第十届"创客中国"全国总决赛 [1]

公司融资进展 - 公司于2025年8月30日发布向特定对象发行股票的审核问询函回复修订稿及募集说明书等申请文件更新提示 [1] - 公司于2025年7月8日收到深交所审核问询函 并于7月29日完成首轮回复及申请文件补充更新 [1] - 根据深交所进一步审核意见 公司近期对问询函问题及申请文件进行补充修订 相关文件已在巨潮资讯网披露 [1] 审核程序状态 - 本次发行尚需通过深交所审核并获得中国证监会同意注册后方可实施 [1] - 最终能否通过审核及获得注册决定存在不确定性 公司表示将及时履行信息披露义务 [1]

股权激励计划预留授予归属情况 - 预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件已成就 涉及13名激励对象和212,320股股票 [1][9] - 可归属股票数量占预留授予总量53.48万股的39.70% [12][14] - 授予价格为24.44元/股 股票来源为定向发行A股普通股 [1][12] 公司层面业绩考核达成 - 2024年营业收入达7.11亿元 超过5.9亿元目标值 公司层面归属比例为100% [11] - 业绩考核目标值设定为5.9亿元 触发值为5.66亿元 [1][11] - 营业收入数据经天健会计师事务所审计确认 [11] 激励对象个人考核结果 - 13名激励对象中11人考核优秀或良好 归属比例100% 2人考核合格 归属比例80% [11][14] - 因个人考核未达标 1,600股限制性股票作废失效 [11][12] - 个人归属数量计算公式为：计划归属数量×个人归属比例×公司归属比例 [11] 股权激励计划实施历程 - 2024年9月5日完成预留授予53.48万股 授予对象13人 [6][8] - 首次授予包含第一类限制性股票72.77万股和第二类限制性股票149.98万股 [8] - 截至公告日 首次授予已完成第一期解除限售/归属 其中第一类限制性股票解除限售291,080股 第二类限制性股票归属378,256股 [8] 归属安排及时间节点 - 预留授予第一个归属期为2025年9月5日至2026年9月4日 [10] - 归属期安排分为三个批次 归属比例分别为40%、30%、30% [1] - 预留授予日确定为2024年9月5日 [12] 治理程序履行情况 - 董事会及监事会审议通过归属条件成就议案 表决结果7票同意0票反对 [9] - 监事会核实激励对象资格及归属条件达成情况 [14] - 法律意见书确认本次归属符合相关法规及激励计划规定 [16]

股权激励计划执行 - 公司2024年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票涉及13名激励对象 所有激励对象均符合法律法规及公司激励计划规定的任职资格和激励条件[1] - 监事会审核确认激励对象主体资格合法有效且获授限制性股票的归属条件已成就[1] - 本次归属期对应限制性股票归属数量为212,320股 监事会同意为13名符合条件的激励对象办理归属手续[2]

监事会会议召开情况 - 第二届监事会第十一次会议于2025年8月27日以现场方式召开 会议通知于2025年8月15日通过电子邮件发送 [1] - 会议由监事会主席胡适召集并主持 应出席监事3名 实际出席3名 采用现场记名投票方式表决 [1] - 会议召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》规定 决议合法有效 [1] 公司治理结构变更 - 审议通过取消监事会及监事设置 变更公司注册资本并修订《公司章程》 需提交股东大会审议 [1][2] - 变更目的是落实最新法律法规要求 适应公司实际情况和业务发展需求 完善治理结构 [1] - 监事会取消后 董事会审计委员会将承接《公司法》规定的监事会职权 《监事会议事规则》废止 [2] 半年度报告审议 - 监事会审议通过《2025年半年度报告》全文及摘要 认为编制程序符合法律法规和《公司章程》 [2] - 报告内容真实准确完整反映公司2025年上半年财务状况和经营成果 无违反保密规定行为 [2] - 监事会全体成员对半年度报告信息披露的真实性、准确性和完整性承担法律责任 [3] 募集资金管理 - 审议通过《2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告》 [3] - 2025年1-6月募集资金严格按规存放于专户 投资项目按计划实施 无违规使用情况 [3] - 专项报告真实客观反映了上半年募集资金的存放、管理和实际使用状况 [3][4] 股权激励计划执行 - 预留授予第二类限制性股票第一个归属期条件成就 涉及13名激励对象 [4] - 其中2名因考核评级"合格" 个人层面归属比例为80% 可归属股票总计212,320股 [4] - 作废1,600股已授予但尚未归属的第二类限制性股票 符合股权激励管理办法规定 [5]

股东大会基本信息 - 公司将于2025年9月16日14:30召开2025年第一次临时股东大会，现场会议与网络投票并行 [1] - 网络投票通过深交所交易系统（9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00）和互联网投票系统（9:15-15:00）进行 [1][6] - 股权登记日为2025年9月9日，登记在册股东享有表决权，投票方式不可重复 [1][2] 审议议案内容 - 提案1.00（《公司章程》修订）及提案2.01、2.02（股票管理制度）需经出席股东所持表决权三分之二以上通过 [3][4] - 其余提案为普通决议事项，需过半数表决权通过 [4] - 中小投资者（除董监高及持股5%以上股东外）的表决将单独计票 [3] 会议登记安排 - 法人股东需提供营业执照复印件、股东账户卡及授权委托书，自然人股东需提供身份证及股东账户卡 [4] - 异地股东可通过传真或信函登记，截止时间为2025年9月15日16:00，登记地址为湖北省黄石市黄金山工业园鹏程大道98号董事会办公室 [4] - 现场登记时间为会议当日14:00-14:30 [4] 网络投票操作 - 股东需通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参与投票 [2][5] - 互联网投票需提前办理数字证书或服务密码身份认证 [6] - 对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准 [6]

公司财务表现 - 2025年上半年营业收入5.04亿元 同比增长11.85% [1] - 归属于上市公司股东的净利润1.33亿元 同比增长11.84% [1] - 基本每股收益0.53元 同比增长10.42% [1] 行业动态 - 国内下半年首个A级车展在西南地区开幕 展出1600辆车 [1] - 车展涵盖近120个品牌 新能源领域竞争加剧 [1] - 新能源"第三极"势力崛起 可能改变现有车市格局 [1]

文章核心观点 - 公司为规范董事及高级管理人员持股及变动行为制定详细管理制度 明确适用对象、股份定义、转让限制、禁止交易情形、信息申报要求及违规责任追究机制 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13] 适用对象与股份范围 - 制度适用于公司董事及高级管理人员 包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会认定的其他管理人员 [1] - 所持股份涵盖登记名下及利用他人账户持有的所有本公司股份及其衍生品种 含可转换债券、股权激励计划发行的股票期权及股票增值权 融资融券交易中信用账户股份亦纳入管理范围 [2] - 严禁董事及高级管理人员从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易 [2] 持股管理要求 - 董事及高级管理人员需对本人及其配偶、父母、子女股票账户负责 严禁将账户交由他人操作或使用 [2] - 须严格遵守《公司法》《证券法》关于内幕交易、操纵市场等禁止行为规定 对未公开信息承担保密义务 [2] - 需确保配偶、父母、子女及控制的法人或其他组织不发生因获知内幕信息买卖公司股票的行为 [2] - 上述关联方买卖公司股票需在2个交易日内向董事会秘书报告 [3] 转让数量限制 - 董事及高级管理人员每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25% [3] - 以上一自然年度最后一个交易日所持股份总数为基数计算可转让数量 [3] - 年内新增无限售条件股份当年可转让25% 新增有限售条件股份计入次年计算基数 [4] - 因权益分派导致持股增加的 可同比例增加当年可转让数量 [4] - 所持股份不超过1,000股的 可一次全部转让且不受25%比例限制 [4] - 当年可转让但未转让的股份计入年末持股总数 作为次年可转让股份计算基数 [4] 离职后转让限制 - 任期届满前离职的 在就任时确定的任期内及任期届满后6个月内 每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25% [4] - 离职后半年内不得转让其所持本公司股份 [4] 禁止交易情形 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入的 所得收益归公司所有 [4] - 禁止交易期间包括年度报告、半年度报告公告前15日内 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内 以及可能对股价产生重大影响的重大事项发生之日起至依法披露之日止等 [5] - 明确13种不得转让股份的情形 包括上市交易之日起一年内、离职后半年内、被立案调查或行政处罚未满六个月等 [5] - 公司可能触及重大违法强制退市情形的 自相关行政处罚事先告知书或司法裁判作出之日起至股票终止上市或确认未触及退市情形前 董事及高级管理人员不得减持股份 [6][7] 信息申报要求 - 董事及高级管理人员需在任职后2个交易日内、个人信息变化后2个交易日内、离任后2个交易日内申报个人信息 [8] - 所持股份发生变动需在2个交易日内报告并公告 内容包括变动前持股数量、变动日期/数量/价格、变动后持股数量等 [8] - 持有股份及变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时 需履行相应报告和披露义务 [8] - 计划通过集中竞价或大宗交易减持股份的 需在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划 减持时间区间不得超过3个月 [9] - 股份被司法机关强制执行的 需在收到执行通知后2个交易日内披露拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等信息 [9] - 因离婚分割股份后减持的 过出方和过入方在任期内及任期届满后6个月内 每年转让股份不得超过各自持有股份总数的25% [10] 违规责任追究 - 公司董事会为违规买卖股票行为的责任追究主体 违规收益收归公司所有 并可处以罚款或其他惩罚性措施 [11] - 情节严重造成重大不良影响的 可依法免除职务并要求承担经济赔偿责任 触犯法律的移交司法机关处理 [12] - 违规责任人需就行为作出专项说明 必要时通过媒体向投资者公开致歉 [12] 制度实施与解释 - 制度未尽事宜依照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》执行 不一致时以法律法规及《公司章程》为准 [13] - 制度由公司董事会负责制定、修改与解释 自董事会审议通过之日起生效 [13]

内幕信息管理制度框架 - 公司董事会作为内幕信息管理机构 负责登记和报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录 董事长承担主要责任 [1] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送事宜 证券部负责日常管理工作 [2] - 内幕信息知情人需履行保密义务 禁止在信息披露前泄露信息或进行内幕交易 [2][3] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息涵盖《证券法》规定的重大事件 包括经营方针变化、重大投资行为（如资产交易超过总资产30%）、重大合同订立、债务违约、重大亏损等 [3][4] - 涉及公司债券的重大事件包括信用评级变化、重大资产抵押（超过净资产20%的担保或借款）、重大损失（超过净资产10%）等 [4] - 内幕信息需满足"尚未公开"且对证券价格可能产生重大影响的条件 [3] 内幕信息知情人范围 - 包括公司董事及高级管理人员、持股5%以上股东及其董监高、实际控制人及其关联方 [5] - 涵盖因职务或业务往来可获取内幕信息的人员 如中介机构、监管机构工作人员及国务院证券监督管理机构规定的其他人员 [5] - 在重大事项中需登记的具体人员包括提案股东、专业机构法定代表人及经办人、接收信息的行政管理部门等 [7] 登记备案要求 - 公司需在内幕信息依法披露后5个交易日内向上交所报送知情人档案及重大事项进程备忘录 [8] - 登记内容需包括知情人姓名、身份证号、知悉时间及方式、内幕信息内容与阶段等详细信息 [9][11] - 档案保存期限为10年 重大事项需制作进程备忘录并获相关人员签字确认 [8][13] 保密管理措施 - 内幕信息知情人需将信息知悉范围控制到最小 禁止在公开前买卖公司证券或建议他人交易 [13][14] - 控股股东及实际控制人不得要求公司提供内幕信息 并在市场传闻导致股价异动时及时告知公司 [14] - 对外部信息使用人需以书面形式明确保密要求 对中介机构需订立保密协议 [14][16] 责任追究机制 - 内幕信息泄露或交易行为将导致公司内部处分 包括警告、免职、没收非法所得等 [18] - 公司需对内幕交易行为进行自查 并在2个工作日内向监管机构报送处理结果 [18] - 涉嫌构成犯罪的案件将移交司法机关处理 [19]