信息披露制度总则 - 信息披露制度旨在规范公司信息披露行为 确保信息真实准确完整 保护公司及利益相关人合法权益 依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《科创板上市规则》等法律法规制定 [2] - 信息披露定义为将可能对公司股票交易价格或投资决策产生较大影响的事项 按规定时间方式在指定媒体向社会公众公布 [2] - 制度适用范围包括公司及其直接或间接控股50%以上的子公司 部分条款适用于控股或参股公司的股东 [2] 信息披露基本原则 - 信息披露需遵循真实准确完整及时原则 禁止虚假记载误导性陈述或重大遗漏 [3] - 信息披露应体现公开公正公平原则 保障所有投资者平等获取信息的权利 禁止选择性披露 [3] - 董事及高级管理人员需忠实勤勉履行职责 保证信息披露的真实准确完整及时公平 [3] - 信息知情人在披露前需将知情范围控制在最小 不得泄露内幕信息或进行内幕交易 [3] - 未达披露标准但可能对股价产生较大影响的事件 公司应及时披露相关信息 [3] - 披露语言需简明扼要通俗易懂 不得含有宣传广告恭维或诋毁性词语 [3] 信息披露内容与类型 - 信息披露内容包括定期报告和临时报告 定期报告分为年度报告中期报告和季度报告 [6] - 临时报告用于披露可能对证券交易产生较大影响的重大事件 需说明事件起因现状及可能影响 [6] - 重大事件包括经营方针重大变化 重大投资行为 重要合同订立 重大债务违约 重大亏损 董事变动 持股5%以上股东变化 分配股利计划 重大诉讼仲裁等 [6] - 信息披露时点为董事会形成决议 签署意向书或协议 董事或高管知悉重大事件时 [6] - 重大事项存在不确定性且立即披露可能损害公司利益时 可暂不披露但需在形成最终决议或协议时披露 [7] - 重大事件泄露或证券价格出现异常波动时 公司需及时披露相关事项现状及风险因素 [7] 信息披露职责与程序 - 信息披露工作由董事会统一领导管理 董事会决定信息披露事项 [8] - 信息披露事务管理制度适用于董事会秘书及信息披露事务管理部门 董事及董事会 高级管理人员 各部门及子公司负责人 控股股东及持股5%以上大股东等 [8] - 董事长为信息披露第一责任人 董事会秘书负责组织协调信息披露事务 汇集信息并报告董事会 [9] - 董事会秘书有权参加股东会董事会等会议 了解公司财务经营情况 查阅所有涉及信息披露的文件 [9] - 公司设立证券事务代表协助董事会秘书履行职责 在董事会秘书不能履职时代行职责 [10] - 董事需保证信息披露内容真实准确完整 并承担个别及连带责任 [10] - 总经理需定期或不定期向董事会报告生产经营对外投资融资重大合同等情况 保证报告及时真实准确完整 [11] - 财务负责人负责财务管理及会计核算 对财务资料真实性准确性完整性承担直接责任 [11] - 审计委员会监督董事及高级管理人员信息披露行为 发现违法违规问题需调查并提出处理建议 [12] - 除董事长董事会秘书和证券事务代表外 任何人不得随意披露信息 [12] - 持股5%以上股东或实际控制人需主动告知公司持股或控制情况变化 并配合履行信息披露义务 [12] 信息披露程序与时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露 季度报告在第3月第9个月结束后的1个月内披露 [14] - 定期报告需经审计委员会对财务信息事前审核 提交董事会审议 董事及高级管理人员需签署书面确定意见 [14] - 临时报告披露程序包括信息披露义务人及时报告董事会秘书 董事会秘书判断并履行内部程序后披露 [15] - 已披露信息有错误遗漏或误导时 公司需及时发布更正公告补充公告或澄清公告 [16] 信息披露媒体与方式 - 信息披露需在指定媒体发布 公司需保证指定媒体披露内容与交易所登记内容完全一致 [4][17] - 定期报告章程招股说明书等除载于指定报纸外 还需载于上海证券交易所指定网站 [17] - 公司可通过新闻发布会媒体专访公司网站等方式在非交易时段发布信息 但需在下一交易时段开始前披露相关公告 [4][17] - 公司不得以新闻发布会或答记者问形式代替公告义务 不得以定期报告形式代替临时报告义务 [17] 保密措施与内幕信息管理 - 信息披露义务人及信息知情人需履行保密义务 不得擅自泄露未披露信息 [20] - 内幕信息指涉及公司经营财务或对股票价格有重大影响的未公开信息 包括经营方针重大变化 重大投资行为 重要合同订立 重大债务违约等 [21][22] - 内幕信息知情人包括公司董事高级管理人员 持股5%以上股东及实际控制人 因职务工作可获取内幕信息的人员等 [23] - 公司需如实记录内幕信息知情人名单及知悉时间等相关档案 供自查和监管机构查询 [24] - 内幕信息知情人需在信息发生时第一时间告知董事会秘书 公司需控制信息传递和知情范围 [25] - 内幕信息知情人登记备案内容包括姓名职务身份证号证券账户知悉内幕信息途径方式时间等 [26] - 内幕信息依法公开前 知情人不得买卖公司股票或建议他人买卖 [27] - 违反保密规定进行内幕交易或其他非法活动的 公司将处罚并报送证券监管部门备案 [27] 信息披露责任与处罚 - 由于董事及高级管理人员失职导致信息披露违规给公司造成损失的 公司可给予批评警告解除职务等处分并提出赔偿要求 [19] - 公司各部门或子公司未及时报告或报告不准确造成信息披露不及时的 董事会秘书可建议对相关责任人给予行政处分及经济处罚 [19] - 公司出现信息披露违规行为被监管机构处罚的 董事会需及时检查管理制度并采取更正措施 对责任人进行纪律处分 [19]

内部控制制度框架 - 公司内部控制目标包括控制风险、提高经营效率、增强信息披露可靠性及确保合法合规[1] - 内部控制涵盖环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制等六大领域[1] - 制度覆盖公司层面、下属部门/附属公司层面及业务单元/流程环节三个层级[1] 内部控制核心要素 - 内部环境要素包括组织文化、员工风险意识、管理层风险管理理念及董事会指导[1] - 目标设定由管理层根据风险偏好确定战略方向[2] - 风险评估需识别内外部因素并分析发生可能性和影响程度[2] - 控制活动包括授权、验证、复核、资产保全等具体程序[2] - 信息沟通要求按规定格式和时效传递规划、执行和监督信息[2] 业务循环控制范围 - 涵盖销货收款、采购付款、生产、固定资产、货币资金等十大运营循环[3][4] - 包括关联交易定价授权、融资事项执行记录、投资决策保管等专项控制[4] - 研发循环控制覆盖基础研究至产品测试全流程[5] - 人事管理涉及雇用、薪资计算、考勤考核等全周期管理[5] 子公司管理机制 - 通过委派董事及高管明确选任方式和职责权限[7] - 要求子公司及时报告重大财务经营事项及可能影响股价的信息[7] - 财务部门需定期分析子公司月度报告包括营运报告和三大报表[7] - 对控股子公司实行逐层管理控制制度[8] 关联交易管控 - 遵循诚实信用、公平公允原则并明确股东会董事会审批权限[8] - 需详细核查交易标的状况、对方资信情况及定价依据[9][10] - 独立董事可随时查阅资金往来情况并提请董事会采取异常应对措施[10] 募集资金管理 - 实行专户存储管理并与银行、保荐机构签订三方监管协议[11] - 独立董事需监督使用情况并可聘请会计师事务所专项审核[11] - 变更用途必须经董事会审议并提交股东会审批[12] 重大投资控制 - 遵循合法审慎原则并禁止将委托理财审批权授予个人[13][14] - 衍生产品投资需制定决策程序并限定投资规模[14] - 委托理财需选择合格机构并明确金额、期间及双方权利义务[14] 信息披露管理 - 董事会秘书为对外信息发布主要联系人[15] - 出现可能影响股价的事件时责任人需及时向董事会秘书报告[15] - 严格执行内部保密制度并要求相关人员履行保密义务[15] 监督评价体系 - 审计部定期检查内部控制缺陷并评估执行效果和效率[16] - 董事会依据内部审计报告审议形成内部控制自我评价报告[17] - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[18]

总则 - 公司制定本制度旨在规范募集资金管理 提高资金使用效率和安全性 维护投资者利益 依据包括《公司法》《证券法》及科创板相关监管规则[1] - 募集资金指公司通过公开发行股票及衍生品种向投资者募集并用于特定用途的资金[1] - 公司需审慎使用募集资金 确保资金投向与发行文件承诺一致 不得随意变更 并需真实准确完整披露实际使用情况[1] 募集资金存放 - 募集资金需存放于董事会批准的专项账户集中管理 专户不得存放非募集资金或作其他用途[3] - 公司需在资金到账后一个月内与保荐人及商业银行签订三方监管协议 协议需明确专户管理 对账单提供 大额支取通知及监管查询等条款[3][4] - 商业银行三次未及时提供对账单或未配合查询时 公司可终止协议并注销专户[4] 募集资金使用 - 募集资金原则上用于主营业务 不得用于财务性投资 变相改变用途或提供给关联方使用[5] - 闲置募集资金可进行现金管理 投资产品期限不超过12个月 需安全性高流动性好 且不得质押[6] - 闲置募集资金补充流动资金需限于主营业务相关用途 单次期限不超过12个月 到期需归还专户并公告[7] - 超募资金可用于永久补流或还贷 但每12个月累计使用金额不得超过超募资金总额的30%[8] 募集资金投向变更 - 募集资金用途变更包括取消原项目 变更实施主体或方式等情形 需履行董事会及股东大会审议程序[11][12] - 变更后的募投项目应投资于主营业务 公司需进行审慎可行性分析[11][12] - 项目节余资金低于100万元或低于承诺投资额5%可免于程序 但需在年报披露[10] 募集资金管理与监督 - 公司需每半年对募集资金存放与使用情况出具专项报告 并经董事会和审计委员会审议通过后公告[14] - 保荐人需每半年度进行一次现场调查 年度结束后出具专项核查报告 内容包括资金存放 项目进度及合规性结论[15] - 会计师事务所需对募集资金存放与使用情况出具年度鉴证报告[14]

公司治理 - 公司于8月26日晚间发布公告[2] - 第四届监事会第四次会议审议通过《2025年半年度报告及摘要》等多项议案[2]

公司治理结构调整 - 公司第四届董事会第四次会议审议通过多项议案，包括变更注册资本、经营范围、申请一照多址、增加董事会人数、取消监事会并重新制定《公司章程》[2] 公告信息来源 - 相关公告由证券日报作为文章来源发布[3]

公司财务决策 - 公司于2025年8月26日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议 [1] - 审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 [1] - 同意使用不超过0.5亿元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理 [1]

股价表现 - 8月22日盘中上涨2.01%至15.72元/股 成交3437.64万元 换手率0.49% 总市值71.89亿元 [1] - 今年以来股价累计上涨37.21% 近5日涨1.62% 近20日涨11.41% 近60日涨17.75% [1] - 主力资金净流出580.24万元 特大单卖出227.88万元占比6.63% 大单买入575.24万元占比16.73% 卖出927.60万元占比26.98% [1] 股东结构 - 截至3月31日股东户数1.18万户 较上期减少3.53% 人均流通股27700股 较上期增加3.65% [2] - 华夏中证机器人ETF新进第八大流通股东 持股240.31万股 香港中央结算有限公司位列第十大流通股东 [2] 财务数据 - 2025年第一季度营业收入5.69亿元 同比增长3.80% [2] - A股上市后累计派现6.04亿元 近三年累计派现5.23亿元 [2] 公司概况 - 公司位于江苏省苏州高新区 1997年4月29日成立 2021年9月17日上市 [1] - 主营业务为中高档数控机床的研发与生产 [1] - 所属申万行业为机械设备-通用设备-机床工具 概念板块包括商业航天、工业母机、机械、新型工业化、小盘等 [1]

投资评级 - 维持"买入"评级 [8][12] 核心财务数据 - 2025H1实现营收7.16亿，同比+2.73%；归母净利润1.48亿，同比+3.30%；扣非归母净利润1.39亿，同比+3.63% [6] - 2025Q2实现营收3.67亿，同比+3.55%；归母净利润0.79亿，同比+6.15%；扣非归母净利润0.74亿，同比+9.04% [6] - 2025Q2销售毛利率35.21%，同比+1.03pct；销售净利率21.58%，同比+0.56pct [12] - 预计2025-2026年归母净利润3.51亿、4.16亿，对应PE分别为41x、34x [12] 业务发展 汽车零部件业务 - 2025H1汽车行业需求向好，新能源汽车产销占比达44.3% [12] - 涡轮增压核心零部件市占率持续提升，新能源汽车零部件产能释放支撑增长 [12] 丝杠业务 - 滚珠丝杠副精度达行业最高C0级，直线导轨副精度达UP级 [12] - 滚珠丝杠副、直线导轨副已获批量交付订单；C0级滚珠丝杠获首批订单 [12] - 行星滚柱丝杠2023年出样，生产工艺持续优化；新能源汽车EMB制动系统滚珠丝杠完成交样 [12] 海外拓展 - 泰国子公司倍永华建设加速，计划2025Q4竣工，深耕东南亚市场并辐射澳新、南亚 [12] 市场表现 - 当前股价28.52元，总股本5.01亿股，流通A股4.71亿股 [9] - 近12月股价区间12.35-39.20元 [9] - 近12个月股价表现跑赢沪深300指数，涨幅达155%（沪深300指数涨幅43%） [11] 财务预测 - 预计2025-2027年营收分别为15.87亿、18.61亿、22.12亿 [16] - 预计2025-2027年毛利率稳定在36%左右 [16] - 2025年预计经营活动现金流净额3.80亿，同比+66.67% [16]

融资交易情况 - 8月21日融资买入额0.15亿元 位列两市第1246名 [1] - 当日融资偿还额0.13亿元 实现净买入222.64万元 [1] - 最近三个交易日(19日-21日)连续获得融资买入 每日买入额均为0.15亿元 [1] 融券交易情况 - 8月21日融券卖出0.00万股 [2] - 当日净卖出0.00万股 [2]

融资交易数据 - 8月20日公司获融资买入额0 15亿元 位列两市第1207位 [1] - 当日融资偿还额0 16亿元 净卖出54 00万元 [1] - 最近三个交易日(18日-20日)融资买入额分别为0 24亿元 0 15亿元 0 15亿元 [1] 融券交易数据 - 当日融券卖出0 00万股 净卖出0 00万股 [2]