江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 审计报告 R E P O R T 天 健 会 计 师 事 务 所 Pan -C h i n a Ce rt ifi e d Pu b l ic Acc o u n t a n ts 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | | 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 页 | | 6 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 页 | | 7 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 页 | | 8 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 页 | | 9 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | ...

公司概况 - 公司于2023年4月13日成功登陆北京证券交易所，获评“专精特新·年度绝活”[2] - 公司主要产品包括线性执行器、混合式步进电机、音圈电机、直流电机等[9] - 公司股票上市交易所为北京证券交易所，证券简称为鼎智科技，证券代码为873593[8] - 公司于2023年3月29日在北京证券交易所公开发行股票11,572,000股，实施超额配售选择权，共计发行新股13,307,800股[9] 产品与技术 - 公司结合直流电机、精密线性执行器和驱动控制系统搭建了一体化的精密运动产品研发平台，推动公司向提供精密运动智能控制解决方案供应商发展[19] - 公司推出了DSM系列和DPM系列的高性价比模组，采用高精度丝杆步进电机结合H级及以上滑轨组成，实现机械小型化，受到工业生产设备和医疗器械、机器人等领域的广泛欢迎[21] - 公司持续研发音圈电机技术，形成了产品梯队，包括36mm圆形呼吸机用音圈电机、医疗流量控制用方形音圈电机等，应用市场不断拓宽[21] - 公司升级集成一体式步进电机驱动产品，通过I/O线外接最多可同时驱控32个步进电机，提供出色的精度和效率，为运动控制应用提供更经济的选择[21] 市场前景 - 医疗器械行业市场需求增长，国家提出目标到2025年全国至少有1000家县级医疗机构达到三级医疗机构服务水平[23] - 工业自动化行业市场需求增加，推动高效节能电机推广应用，实现年节约标准煤1500万吨，减排二氧化碳2800万吨[23] - 人形机器人行业市场需求增长，产业加速实现规模化发展，形成具有国际竞争力的产业生态，综合实力达到世界先进水平[24] 财务状况 - 公司报告期内实现销售收入28,246.59万元，净利润8,055.14万元，与上年同期相比分别下降11.31%和20.15%[19] - 公司2023年末货币资金占总资产比重为28.67%，较2022年末增长了147.08%[26] - 公司2023年末交易性金融资产占总资产比重为33.25%，较2022年末增长了241.56%[26] - 公司2023年末存货占总资产比重为3.88%，较2022年末减少了30.80%[27] - 公司2023年末在建工程占总资产比重为15.46%，较2022年末增长了183.66%[27] - 公司2023年末其他非流动资产占总资产比重为1.12%，较2022年末增长了684.68%[27] 股东及股本 - 公司前十名股东持股比例为60.08%，其中持股最多的股东持股比例为0.68%[98] - 公司通过公开发行股票吸引战略投资者，募集资金总额为407,218,680元，发行价格为30.60元/股[102] 环境保护与社会责任 - 公司向武进区慈善总会捐赠100万元，用于发展社会慈善事业[65] - 公司通过加大宣传和培训力度，提高员工环保意识，加强环保制度建设[66] - 公司诚信经营、保障员工合法权益、按时足额纳税，积极参与社会公益活动[67]

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 R E P O R T 天 健 会 计 师 事 务 所 Pan -C h i n a Ce rt ifi e d Pu b l ic Acc o u n t a n ts 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 三、报告附件………………………………………………………第 14—18 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕15-31 号 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称鼎智科技 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供鼎智科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为鼎智科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 鼎智科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北 京证券交 ...

江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 R E P O R T 天 健 会 计 师 事 务 所 Pan -C h i n a Ce rt ifi e d Pu b l ic Acc o u n t a n ts 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、非经营性资金占用及其他关联资金专项报告附件……………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕15-32 号 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称鼎智 科技公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的鼎智科技公司管理层编制的 202 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及 《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2024-022 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 13 日 9：30。 2、网络投票起止时间：2024 年 5 月 12 日 15:00—2024 年 5 月 13 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2024-025 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）、全国中小企业股份转让系统 2022 年第二次股票发行募集资金 公司经过 2022 年 5 月 27 日第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十 三次会议、2022 年 6 月 11 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于<江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2022 年第二次股票定向发行说明书>的 议案》，公司发行股票 3,014,257 股，发行价格为人民币 28.20 元/股。 公司于 2022 年 6 月 23 日收到《关于对江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]1412 号）。 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 6 月 29 日出具的编号为 "天健验〔2022〕15-8 号"《验资 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称"鼎智科技"、"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关规 定，对鼎智科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2022 年第二次定向发行股票 单位：万元 2、2023 年向不特定合格投资者公开发行股票 1、2022 年第二次定向发行股票 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于对江苏鼎智智能控制科 技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕1412 号），鼎智 科技向特定对象非公开发行人民币普通股股票 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2024-031 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告（陈龙炜） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 本人作为江苏鼎智智能控制科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立 董事，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则 （试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有 关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制 度》的相关规定和要求。忠实、勤勉、尽责地履行相关职责和义务，积极出席 相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 本人自查符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存 在任何影响独立性的情形，并已将《独立董事独立性自查报告》提交公司董事 会。 现将本人在 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、出席董事 ...

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2024-033 江苏鼎智智能控制科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告（邵家旭） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 | 独立董 | 应出席董 | 实际出 | 缺席次数 | 应列席股东 | 实际列 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 事会次数 | 席次数 | | 大会次数 | 席次数 | | | 陈龙炜 | 14 | 14 | 0 | 7 | 7 | 0 | 2023 年度，本人对提交董事会的全部议案均投出同意票，不存在投弃权 票、反对票的情况。 二、发表独立董事意见情况 本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《独立董事工作制度》等相 关规定的要求，恪尽职守、勤勉尽责，依据有关法律、法规及相关制度规定发 表了独立意见。2023 年度，本人发表独立意见如下： | 会议时间 | 会议名称 | 具体事项 | 意见 | | --- | --- ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司章程指引（2023 修订）》《上市公司监管指引第 第 3 号——上市公司现金分红》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 10 号——权益分派》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照 如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第五条 公司住所：常州经济开 | 第五条 公司住所：江苏省常州 | | 发区潞城街道龙锦路355号 | 市经济开发区潞横路2850号 | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 96,044,078.00元。 | 134,461,709.00元。 | | 第十八条 公 司 股 份 总 数 为 | 第十八条 公 司 股 份 总 数 为 | | 96,044,078股，均为普通股。 | 134,461,709股，均为普通股。 | | 第四十条 股东大会是公司的权 | 第四十条 股东大会是公司的权 | | 力机构，依法行使下 ...